江苏上市公司独董履职呈现新生态制度改革成效显著

上市公司独立董事制度是中国特色(sè)现代企业制度(dù)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是资本市场基础制度(dù)的(de)重要内(nèi)容(róng)，也是上市公(gōng)司治理结构的重要一环。2023年(nián)4月，国务(wù)院办公厅印发《关(guān)于上(shàng)市公司独(dú)立董事制度改(gǎi)革的(de)意见》，标志着我国独董制度迎来(lái)重大改革。2023年9月，《上市公司独(dú)立(lì)董事管理办法》正式发布实施。2024年4月12日，国务院最新发布《关于加强监管防范风险推动(dòng)资本市场(chǎng)高质量发展的若干意见》，明确要求“切实发挥独立(lì)董事监督作用，强化履职保障约束。”

独董制(zhì)度改(gǎi)革一年有余(yú)，江苏上市公司独董履职尽责行为日渐趋严趋实，呈现出更加规范有效的新生态。独立董事站位上市公司及中小(xiǎo)投资者利益，积极履职，主动(dòng)发声，提示风险，尽职(zhí)履职案(àn)例(lì)不断涌(yǒng)现。

4月24日晚，ST恒(héng)久(002808)披露收到三名独立董事共(gòng)同(tóng)提交的《关于推进公司违规事项整改及做好(hǎo)2023年度报告工作(zuò)等相关(guān)事项的督促函(hán)》。前期公司因涉嫌信息(xī)披露违法违规被证监(jiān)会立案(àn)。三(sān)名独立董事(shì)通过(guò)面谈、发函(hán)及(jí)通讯等方式多次与公司管理层进行沟通，开展调查核实(shí)，督促(cù)整改(gǎi)。公司(sī)审计委员会与公司管理层、年(nián)审会计师(shī)召开会议，就年审计划的(de)审计范围和时间安排(pái)、审计进展和关键(jiàn)审计事项等进行充分沟通。公司2023年度(dù)报告披露在即，独立董(dǒng)事再次通过督促函，表(biǎo)明要求(qiú)公司尽快推(tuī)进相关违法违规事项的整改(gǎi)，加(jiā)强内部控制规范管理(lǐ)，积极采取有效措施确保公司(sī)合(hé)法合规经营，维(wéi)护公司的声誉和稳定运营等(děng)6条意见。

江(jiāng)苏辖区上市公司扬子新材(cái)(002652)、ST路通(300555)、永(yǒng)悦科技(603879)也(yě)先(xiān)后公告，收到(dào)独立董事督促函。扬子新材、ST路通独董们表达(dá)了(le)对资(zī)金占用事项解决进展的(de)关切，提出(chū)了采取措施加快(kuài)追(zhuī)讨款项，保障公司及广大(dà)投资者的合法权益(yì)不受损害的(de)意见。永悦科技已于期后收(shōu)到占用偿还资金，独董们则进一步要求公司对违法违规事(shì)项深入分析，尽快推进整改，完善制度流程，严控非经营性资金使用(yòng)和划拨。三家公司均第一时(shí)间表明了高度重视独董(dǒng)意(yì)见、落实独董要求的态(tài)度，扬子新材还针(zhēn)对资金占用还款(kuǎn)情况、后续解决方式和预计解(jiě)决时间等问题进行(xíng)了公开回复，独立董事(shì)的发声取得了较好的效果(guǒ)。

一年来，江苏证监局贯彻落实党中央(yāng)、国务院决策部署和中国证监会的工作要求，在履职引(yǐn)导、履职保障及(jí)培训宣传等方面开(kāi)展了很多(duō)工(gōng)作，有效提升(shēng)了(le)改革成效。一是畅通(tōng)渠道，传达(dá)监管要(yào)求。点对点与独董(dǒng)建立了双向联系机制；将对(duì)上(shàng)市公司的所有发文抄(chāo)送独董，保障独董的知情权。二是分类分层，引导(dǎo)独董履职尽(jǐn)责。梳理近期多项独董履职相关重点工作，一(yī)对一向(xiàng)独董下发通(tōng)知，明确工作要求；对于重点公司，进(jìn)一步(bù)开展现场(chǎng)督导，提示风险，推动独(dú)董积极主(zhǔ)动履职(zhí)。三是(shì)强化引导(dǎo)，传递独董履职新生(shēng)态的(de)积(jī)极信号。通过线上线下相结合，现场培训和短视频宣传齐上阵，开展制度改革相关培(péi)训宣传，目前已基本实现所(suǒ)有上市公司董监高全覆盖。

总体而言，独董制度改革(gé)实(shí)施以来，独董履职已全面呈现新生态，独董们正从“花瓶(píng)董事”逐渐向“监督者”“咨询(xún)专家”“参与决策者”的角色(sè)转(zhuǎn)变。未来，相信独立董事们将继续以提升履(lǚ)职能力和效能为核心，归位尽责，切实发(fā)挥在(zài)上市公司规范运作、提高上市公司(sī)质量方面的重要(yào)作用，维护上(shàng)市公司和(hé)中(zhōng)小投资者利益。

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