栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万

　　中国证监会官网(wǎng)近日披(pī)露一份出具给曹禕琛(chēn)个人的行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书。文(wén)件(jiàn)显示，曹禕(yī)琛曾是开源(yuán)证券的证券从业人员。2020年2月24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用他人证券账户违规(guī)炒股，亏(kuī)损770326.49元。

　　文件表示，调查过程中曹禕琛如实陈述，积(jī)极配合查处(chù)。证监会对曹禕琛(chēn)处以20万(wàn)元罚款。

　　违规炒股两年半亏损77万元

　　根据证监会(huì)出具给曹禕琛个人的行政处罚决定(dìng)书，经(jīng)查明，曹禕琛存在(zài)以下违法事实(shí)：

　　2020年2月24日至2022年9月14日(rì)，曹禕琛是开源证券股份有限公司(sī)的证券从业人员。

　　“许某(mǒu)鸣”证券账(zhàng)户于2004年6月开(kāi)立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。2020年2月(yuè)24日至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用前述“许某鸣”申万宏(hóng)源证券账户进行证券交易，通过手机和家中电脑操作“许(xǔ)某鸣”证券账户，证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)资金主要(yào)来(lái)源于证券账户内(nèi)滚存(cún)收益，资金去向主要为曹禕琛个人(rén)银(yín)行账户。上述期间(jiān)，“许某鸣”证券账(zhàng)户亏损770326.49元。

　　调(diào)查过程中(zhōng)曹禕琛如实陈述(shù)，积极配合查处。

　　上(shàng)述违法事实，有相关证券账户资料、交易(yì)记录、相关银行账户及银行流(liú)水、相(xiāng)关(guān)凭证、相关人员询问笔录等栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万(děng)证据证(zhèng)明，足以认定。证监会决定，对(duì)曹(cáo)禕琛处以20万元罚款。

　　监(jiān)管频频(pín)对(duì)违规炒股“亮(liàng)剑
”

　　据悉，今(jīn)年 以(yǐ)来，已有多(duō)起 证(zhèng)券从业人(rén)员违规炒股受到监管(guǎn)处罚。

　　例如，今年2月，证监会披露了两则(zé)行政处罚决定书，公布了长城证券
原副总裁(cái)韩飞违规(guī)买卖股票案的(de)调查、审(shěn)理结果。最终责令韩飞依(yī)法处理非法(fǎ)持有的证(zhèng)券，没收 违法所得(dé)5868.49万元，并处以等额罚款。同时(shí)对其采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　违规炒股巨额亏损的案(àn)例也不少见。

　　例如，据天津证监局官(guān)网3月底发文，平安证券天津(jīn)分公司前财富经理(lǐ)边书元在(zài)职期(qī)间(jiān)利用自有资金及他(tā)人资金，控(kòng)制使用他(tā)人平安证券账(zhàng)户违法买卖股(gǔ)票，合计交易金额3.2亿元、亏损(sǔn)474.05万元，被处以10万元罚款。

　　今年(nián)6月，重庆(qìng)证监局发布(bù)的一份行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，曾(céng)于(yú)西南证券重庆潼南证券营业(yè)部投(tóu)资顾问助(zhù)理、高(gāo)级投资顾问的何希在2019年5月至2020年6月期间，通过(guò)控制、使用两个账(zhàng)户(hù)，违规(guī)交易金(jīn)额分别达(dá)16702.12万元和8344.7万元，总计(jì)亏损(sǔn)超过百万(wàn)元。

　　《证(zhèng)券法》明确规定，证券公司的从业人员，在任期或者法(fǎ)定期(qī)限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者(zhě)其(qí)他具 有股权性质的(de)证券，也不(bù)得收受他人(rén)赠送的股票或者(zhě)其他具有(yǒu)股(gǔ)权性质的证券。

　　值得(dé)一提的是，中国证券报记者7月(yuè)份(fèn)从业内获悉，中国证券业协会(huì)收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例，并在业内进行了通报，以落实证监会资本市场(chǎng)行贿行为综(zōng)合惩戒机制和依法从(cóng)严打击证券(quàn)从业人员违规(guī)炒股(gǔ)行为的工作(zuò)部署，加强从业人(rén)员(yuán)管理。

　　中证协此次(cì)通报了六起行贿犯罪典型案例及七(qī)起违规参与股票交易的案(àn)例。中证(zhèng)协要求，各公司以案为鉴(jiàn)，发挥案例警示震慑作用，持续强化从业人员品(pǐn)行要求，督促从业人员坚守(shǒu)合规底线、诚 信合(hé)规执业，促进构建风栽了！开源证券前员工炒股，损失近100万清(qīng)气正的证券行(xíng)业生态。

　　业内人士认为，这一举措体(tǐ)现了(le)监管层面对维护(hù)市场公正、透明和法(fǎ)治精神的坚定承诺。案例的(de)通(tōng)报是对(duì)整(zhěng)个行业敲响的一次警钟，提醒每一位从业(yè)人(rén)员，不论职位高低，都必须坚守职业道德(dé)和法律(lǜ)法规的底线。这
种做法有助于 在(zài)行业内营造重视合规、追求诚信的文化氛围，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券市场的长期健康稳定发展。

责任(rèn)编辑：刘万里 SF014

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