股价站上1元，“警报”解除

近日，粤开证券公告称，4月25日，公(gōng)司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低(dī)于每股面值而触发(fā)降层(céng)的风险情形”已解(jiě)除，因此(cǐ)公司被调出创新层(céng)的风险已(yǐ)解除。

今年3月26日起，因公司股价多日低于1元，粤开证券多次发布(bù)将被新三板降层的风险警示。随后(hòu)，粤(yuè)开证券控股股东送来(lái)“及时雨”，称拟增持(chí)不超(chāo)2%的股份。控股股东表示，鉴于公司近期(qī)股价低于每股面值，基于看好公司长期表现而拟增持。

业内人士分析称，在全面注册制的大背景下，投资者(zhě)将会更青睐于财(cái)务状况健康、主营业务稳定、具备核心竞争(zhēng)力、内控制度健全的上市公司。公司只(zhǐ)有不(bù)断修炼内功，才能(néng)吸引多元(yuán)化机(jī)构投资(zī)者及中(zhōng)长期资金参与，同时优化做市商机制，共同助推自身流(liú)动性(xìng)提升。

降层风险解除

4月(yuè)26日，粤开证券发布《可能(néng)触(chù)发降层情形的风险全部解除的公告(gào)》。公告称，公司此前多次在全国中小企业股份转让系统信息披(pī)露平(píng)台披露了《可能(néng)触发降层情形的风险提示公告》。2024年4月25日，公司股票收盘价格为1.03元。公司因“连续60个交易日(rì)（不含停牌日）股票每日(rì)收盘(pán)价(jià)格均低于每股面值而触发降层的风险情形”已解除，因此公司被调(diào)出创新层的风险已解除。

此前的3月26日，粤开证券首次发布《可(kě)能触发降层情形的风险(xiǎn)提示公告》。当时，粤开证券表示，可能触发降层的相关情形是：截(jié)至(zhì)2024年3月(yuè)25日，粤开证券(quàn)已连续30个(gè)交易日股票每日收盘价(jià)均低于每股面值。根据《全国中(zhōng)小(xiǎo)企业股份转让(ràng)系统分层管(guǎn)理(lǐ)办法》第十四条，创新层公司连(lián)续(xù)60个交(jiāo)易(yì)日股票每日收盘价(jià)均低于每股面值(zhí)，全国股转公司将其(qí)调整至基础层。

粤开证券前身为惠州证券公(gōng)司，于1988年(nián)6月成立。2003年10月，公司更名为(wèi)“联讯证券经纪(jì)有限责(zé)任公司(sī)”。2019年3月，公司控股股东变更为广州开发区金融(róng)控股集(jí)团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司）。同年12月，公(gōng)司更名为“粤开证券(quàn)股份有限公司”。2023年(nián)11月，公司定(dìng)向增发股票，注册资(zī)本增加至33.23亿元。

粤开证券于2020年5月25日进入(rù)新三板创新层。从粤开证券股价走势来看，2023年3月股价为1.3元左右，此后数月一直保(bǎo)持在这个水平。2024年1月开(kāi)始连续三个月股价走低，4月24日收盘价为0.95元(yuán)。

大股东增持“驰援”

为了应对可能的降层(céng)风险(xiǎn)，粤开证券通(tōng)过大(dà)股东增持“自(zì)救”。

4月2日，粤开(kāi)证券公(gōng)告(gào)控股股东的增持计划。广州开发区控股集团有限(xiàn)公司（简称“广(guǎng)开控股”）持有粤开证券47.24%的股份，为(wèi)粤开(kāi)证券(quàn)控股股东(dōng)。广开控股计(jì)划增持不超过公司总股(gǔ)本的2%（不含(hán)），计划增持金额根据实际增持价格及增持股数确定，增持(chí)方式为做市，增持期间为自(zì)2024年(nián)4月2日起12个月(yuè)内，增持资金为自有资金。

广开控(kòng)股称，“鉴于公司近期股(gǔ)价低于(yú)每股面(miàn)值，公司控(kòng)股股(gǔ)东基于(yú)对公司股票(piào)在资(zī)本市场长期(qī)投资价值的判断以及(jí)对公司未来持续稳定发展(zhǎn)的信心而拟进行增持。”本次增持行为不(bù)会导致公司控股股东及实际控制人发生变化(huà)。本次增持(chí)主体将(jiāng)严格遵守有关法律法规的规定，不进行(xíng)内幕交(jiāo)易及短线交易，不在窗口期(qī)买卖公司股(gǔ)份。

公告称(chēng)，粤开证券目前(qián)经营(yíng)状况稳(wěn)定，财务股价站上1元，“警报”解除状况良好，不存在(zài)重大(dà)经营风险。公司董事会及公司管理层将继续坚(jiān)持为公司(sī)的稳(wěn)健发(fā)展勤(qín)勉尽责，切(qiè)实维护投资者权益。

4月24日，粤开证券发布了《联储证券股份有限(xiàn)公司关于后续加入(rù)为粤开证券股份有限公司股(gǔ)票(piào)提供(gōng)做市报价服务(wù)的公告》。公告称，经(jīng)全国股转公司同意(yì)，自2024年4月25日起，联储证券将作(zuò)为做市商，为粤开证券(quàn)提供做市报价(jià)服务。

4月17日，粤开证券(quàn)发生一笔大宗交易，成交价1.1元/股，成交(jiāo)数量24.7万股，成(chéng)交金额27.17万元(yuán)，溢价12.24%。买入席(xí)位是海通证券股份有限公司成(chéng)都人民西路营业部(bù)，卖(mài)出席位是东(dōng)方财(cái)富证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司昌都两江大道证券营业部。

今年年初(chū)高管发生变动

2024年，粤开证券刚经历高层变动。

2024年1月，粤开证券总裁(cái)王保石因年龄(líng)原因辞任，辞职后继续担(dān)任公司党委副书(shū)记职务。副总裁雷(léi)杰代为(wèi)履行总裁职责。

2024年2月，广东(dōng)证监局对粤开证券采取责令增加内部合规检查次数措(股价站上1元，“警报”解除cuò)施的决定。广东证监局认(rèn)为粤开(kāi)证券存在三个问题，分别(bié)是金融资产估值内(nèi)控存在缺陷、全面风险管理存(cún)在不足(zú)、利益冲突防范不足。公司总(zǒng)裁(cái)分管(guǎn)投行业务和自营业务，履职时间(jiān)已超过6个月。公司在经营管理层面设置(zhì)了多(duō)个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委(wěi)员会存(cún)在多名人员重叠。

近日，粤开证(zhèng)券发布(bù)的2023年年报(bào)显示，2023年实(shí)现营业收入6.85亿元，同比下降14.67%；净利润3436.72万元，同比增(zēng)长9.83%。截至2023年末，公司总资产205.18亿(yì)元，较年初增长8.22%；归属于(yú)挂牌公司股东的净资(zī)产55.15亿元，较年初增长9.31%；净资产收益率0.65%，与2022年同期基本持平。

按照经营业务划分，粤开证券财(cái)富管理业务2023年度(dù)实现(xiàn)营业收入(rù)4.88亿元，同比减少12.74%。其中，证券(quàn)经纪业务(wù)营业(yè)收入3.42亿元，同比减少14.85%；信用交易业务营业收入1.46亿元，同比减少7.34%。

粤开证券证券自营(yíng)业务2023年营业(yè)收入为0.8亿元(yuán)，同比减少29.65%，主要系(xì)受市场行情(qíng)影响，持仓(cāng)股票公(gōng)允价值(zhí)下降(jiàng)所致。投资(zī)银行业(yè)务营业(yè)收入(rù)为1.01亿元，同比增(zēng)长21.48%。资(zī)产管理业务营业收入为0.2亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少5.10%。私募股权(quán)投(tóu)资业务(wù)营业收入-0.27亿元，同比减少75.74%，主要系(xì)受市场行情影(yǐng)响(xiǎng)，私募股权项目公允价值下降所致。其他业务营业收入0.23亿元(yuán)，同比减少43.67%，主要系本期政府补助减(jiǎn)少所致。

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