证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围

专题：证(zhèng)监会新规(guī)！拉长离职(zhí)人员入股(gǔ)禁止期扩大对离职人(rén)员从严监管(guǎn)的范围

　　证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企业监管规定（试行(xíng)）》

　　为进一步加强证监会系统离职人员（以下简称离职人员）入股拟上市企业的(de)管理，维护资本市场的公开、公(gōng)平、公正，证监会(huì)今日(rì)发布《证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业监管规定（试行）》（以下简称《离职人员监管规定》）。

　　证监会高度重视离职人员入股拟上(shàng)市(shì)企业问(wèn)题，于2021年5月专(zhuān)门出台《监管规则适用指引—发(fā)行(xíng)类第2号》（以下简称《2号(hào)指引(yǐn)》），要求中介机构穿(chuān)透(tòu)核查(chá)证监会系统离职(zhí)人员股东，存在利(lì)用原职务影响谋取投资机会、在禁止期内入股等不当入股情形的，必须严格清理(lǐ)。

　　为从严从紧完善离职人员管理制度，证监会在《2号指引》基础上，制定《离职人员监管规定》，并(bìng)于2024年4月27日至5月11日(rì)向社会公开征求意见。市场(chǎng)各(gè)方(fāng)对规则内容总体支持(chí)，提出的修改完善(shàn)建议，证监会逐条研究，认真吸收(shōu)采(cǎi)纳，并相应修改了规则。

　　《离职人员监管规定》吸纳了《2号指引》的主要内(nèi)容，并新增三方面规定：一是拉长离职(zhí)人员入股禁止期。将发(fā)行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期(qī)延长至10年；发行监管岗位或会管干部(bù)以(yǐ)外的(de)离职人员，处级及以(yǐ)上离(lí)职人员入股(gǔ)禁止期从3年(nián)延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至(zhì)4年。二是扩大对离职人员从严监管的范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是提(tí)出(chū)更高核查要求。中介(jiè)机构要对离职人员投资背(bèi)景、资金来源、价格公(gōng)平(píng)性、清理真实证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围性等做充分核查，证监会对有关工作核查复(fù)核。制度执行中，证券交易所向拟上市企(qǐ)业、中介机构等各(gè)方做好政策解(jiě)读和引导(dǎo)等工作。

<证监会：拉长离职人员入股禁止期扩大对离职人员从严监管的范围p>　　下一步，证监会将严格(gé)落(luò)实《国务院(yuàn)关于加强监管防(fáng)范风险推(tuī)动资本市(shì)场高质量(liàng)发展的若干(gàn)意见》关于“从严从紧完善离职(zhí)人员管理”相关要求，继续严把入口关，并(bìng)加强与纪检监察部门协作，发现违法违纪线索的坚决移(yí)交有关部(bù)门处(chù)理，维护公(gōng)开、公平、公正的发行监管秩序。

责任编辑：刘万里(lǐ) SF014

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