证券从业人员莫碰违规炒股“红线”

最(zuì)近一(yī)段时间(jiān)，各方证券从业人员莫碰违规炒股“红线”(fāng)不断释放(fàng)“严查严打证券从业人员违规炒(chǎo)股(gǔ)行为”的信号。

天津证监局表示，要强化人(rén)员(yuán)管
理，坚决遏制从业(yè)人员炒股违规行为(wèi)；青海证监局称(chēng)，进一(yī)步防范证券从业人(rén)员违规买(mǎi)卖(mài)股票行为，构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机(jī)制；河北证监局(jú)在案例通(tōng)报中，点名“某经纪人违(wéi)法(fǎ)买卖股票，所在(zài)机构与人员被双罚(fá)”。

此外，对于(yú)券商(shāng)2023年文化(huà)建设评估，中国证(zhèng)券业协会(huì)进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径(jìng)，券(quàn)商从业人员违规炒股的
，券商或将在自评时被扣分。

稍(shāo)早时候，证监会集中查办(bàn)了某券商多名从业人员买卖股票(piào)等违法违规行为。依托刑事(shì)追责、行政处罚、行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施、内部(bù)问(wèn)责(zé)进行立体化惩戒。证监会表(biǎo)示，下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化(huà)机构监(jiān)管、行为监管、功(gōng)能监管、穿透式监管、持续监管(guǎn)，协 同行业(yè)协会持续深入开展相(xiāng)关工作。

证券从业人员不(bù)得买(mǎi)卖股(gǔ)票是(shì)证券法的基本要求。由于工作原因，证券从业人员可能掌握超出一般(bān)投(tóu)资者能(néng)够了解的未公开信(xìn)息，具备利用业务优势、信息优势甚至内幕信(xìn)息 参与股票交易，谋取不正(zhèng)当利益的(de)基(jī)础。

显然(rán)，这(zhè)种(zhǒng)行为会扰乱证券市场秩序，违背市场的(de)公平性原(yuán)则，对投资者合法权益造(zào)成侵害。对此，近(jìn)年来，监管部门严厉打击此(cǐ)类(lèi)行为(wèi)。根据证监会公布的数据，2019年至(zhì)2023年，共查办67起从业人(rén)员违法炒股案(àn)件，对139人作出行政
处(chù)罚。

既然是法律明令禁止的行为，且监管部门对此予以严厉打击，为何还(hái)有证券从(cóng)业人员铤而走险，触碰法律“红线”？笔(bǐ)者认为，一是(shì)其自身(shēn)法律(lǜ)意识淡薄，对(duì)后果缺乏(fá)清晰的认知；二是面对利(lì)益诱惑，相关人员存在侥幸心理。证券从业人员莫碰违规炒股“红线”p>

同时，也(yě)反映出券商在内控和合规管理(lǐ)方面存在缺陷(xiàn)。这就要求券商一方面要加强合规管(guǎn)控，认(rèn)真(zhēn)落实从业人(rén)员管理要求，提(tí)升从业人员
的道德(dé)水准、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平，确保从业人员遵守市场规则，维护各方利益；另(lìng)一(yī)方面，要强化执业行为管控(kòng)，强化 内部监测 、自(zì)查自(zì)纠及(jí)问责(zé)机制，坚决遏制从业人员违(wéi)规买 卖(mài)股票行为的发(fā)生。

监管(guǎn)部门开出的一张张罚单，时刻警醒证券从业人(rén)员要遵守法律法规及从(cóng)业规范。希望广大从业人员以(yǐ)此为戒(jiè)，知敬畏、存戒惧、守
底线，不要逾越法律“红线”。如果试图通过违法违规(guī)行为(wèi)获(huò)取不义之财，最终的结果只会是搬起(qǐ)石头砸自己的脚，这是得不偿失的。

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