中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判
决等创新举措

为了切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合法权益(yì)，不断推动证券行业纠纷多元化解机制(zhì)，畅通非诉(sù)讼纠纷解决渠(qú)道和权利(lì)救济(jì)措施，9月2日，《证券日报》记者(zhě)从券(quàn)商处获(huò)悉(xī)，中国证券业协会（以下简称“中证协”）拟对证券纠纷(fēn)中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措调解自(zì)律规则(zé)进行修订，并(bìng)向各家券商征求意见(jiàn)。

当前，调(diào)解作为多元化解证券纠纷的重要途径，在和解、仲(zhòng)裁、诉讼之外
为投(tóu)资者提供(gōng)就近、便捷、高效的纠
纷解 决渠道。2016年，中(zhōng)证协制定(dìng)并发布《中国证券业协会(huì)证券纠纷调解工作管(guǎn)理办法》（以下简称
《调解工作(zuò)管理办法》）和《中国证券(quàn)业(yè)协会证券(quàn)纠纷调解规则》（以
下简称《调解规则》）两项调解自 律规则(zé)，规(guī)范调解工(gōng)作。随(suí)着行业投资者保护力度不断加(jiā)强(qiáng)，证券期货纠纷多元
化解机制已全(quán)面铺开，在实践中(zhōng)逐渐(jiàn)探索形成了委托调解、示范判决、小额速调、无争议(yì)事实记载等创新(xīn)举措。中证(zhèng)协认为(wèi)，有必要将相关(guān)举措纳(nà)入调解规则，进一步(bù)畅通投资者诉求表达和权
利救济渠道、夯实资本(běn)市场基础制度和保护投资者合(hé)法权益(yì)。

为落实落细强制调解制(zhì)度(dù)，保障法定制度顺畅运(yùn)行，有必要在调解规则中明确(què)强制调解情(qíng)形，将纠(jiū)纷正在通过(guò)其他纠纷解决程序化解、纠纷(fēn)已有生效调解协议或裁判文书、纠纷已有(yǒu)生(shēng)效(xiào)和 解协议且已履行完毕等情形排(pái)除出强(qiáng)制调解范围；明确违反强制调解规定(dìng)的惩戒措施，有效保障投资者通过(guò)调(diào)解维权的合法权利。

对此，中证协组织对原《调解规则》进(jìn)行修订，不断完(wán)善纠纷(fēn)多元化解机制，建立健全调解(jiě)各项制
度，保证调 解工作(zuò)有序进行，推动(dòng)提升调解(jiě)工作的规范化、法治化(huà)水平，提升(shēng)调解服务效能。根据调解工作实践，中证协将《调解工作管理办法》与(yǔ)原《调解规则》合并，形(xíng)成内容覆盖调解工作机制与原则、当事 人权利与义(yì)务、组织(zhī)架中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措构、调解申请与(yǔ)受理、调解程序与资料(liào)管理
的证券纠纷调解规则(zé)，修订(dìng)后的证(zhèng)券(quàn)纠纷调解规则共分为六章，七方面内容。

具体来看，一是规范(fàn)调解工作，提升行业调解公信力，包括(kuò)建立对不履行(xíng)生效调解协议等严
重失信行为的自律惩戒机制等；二是健全调解机制，发挥(huī)“三位一体”纠纷多元化解效能；三是完善自收(shōu)调解案件(jiàn)的调解流程，健(jiàn)全调解(jiě)工作体系(xì)；四是深化矛(máo)盾(dùn)化(huà)解合作(zuò)机制，形(xíng)成纠(jiū)纷解决合力(lì)；五是引(yǐn)入小额速(sù)调机制，提高纠纷处理效率(lǜ)，包括行业(yè)机构可以基于自愿原则与协会事先签订(dìng)协议，承诺在一定 金额内接受(shòu)中证协提出的调解建议方案，便利小(xiǎo)额纠(jiū)纷及时解
决，有效节省司(sī)法资源；六是增加“示范判决+委托调解(jiě)”，推动化(huà)解群体性纠纷，包括(kuò)在化(huà)解系列(liè)性(xìng)或群体性(xìng)纠纷中，人民法院做出生效示范判决后，中证(zhèng)协(xié)可以接受人民法院委托(tuō)，参照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低投资者(zhě)维权成
本，推动(dòng)群体性纠(jiū)纷及时化解；七是(shì)确立无争议事(shì)实记录，强化(huà)诉讼与非诉讼联动。

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