交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交易商协会在 自律管理中发现，部分证(zhèng)券公司在开展服务于中小银(yín)行的投
顾业(yè)务过程中，交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营存在控制客户交易(yì)，将自营(yíng)、投顾等业务混同运作，通过变(biàn)相资金池在不同账(zhàng)户间调节(jié)收益以及利益输送等(děng)问题。为加强债券市场 规(guī)范，促进市场平稳运行，近日交易商协会(huì)约谈了投顾业务规模较大(dà)的主要证券公司，督促其严格隔离不同业务条线，规范投(tóu)顾展业和(hé)服务方式(shì)，防(fáng)范利益(yì)冲突和道德风险。要求
证(zhèng)券公司(sī)对投顾(gù)业务进行全
面认真自查(chá)，并在规定时间(jiān)内
向交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营协(xié)会报告自查情况，提交全部投顾协(xié)议。对于自查未如实(shí)反(fǎn)映问题的证券公司，交易商协会将视情况采取进一(yī)步(bù)自律措施。

　　下一步，交易商协会将要求金融机构向(xiàng)协会备案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投(tóu)顾业务中(zhōng)暴露的机构业务内控和公司治理不(bù)到位问(wèn)题，将建(jiàn)议监管部门
加强监管，规范(fàn)机构展业。交易商(shāng)协会将持(chí)续强化银行间市场交易自律管理，制定投顾业务相关(guān)自律规则，加大违规查处力度
，维护市场正常运行秩(zhì)序。

责任(rèn)编(biān)辑(jí)：何俊熹

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