又有外资券商设立，获证监会反馈 ！

　　【导
读】瑞穗证券设立获证监会反馈，关注董事长、总经理胜(shèng)任能力！

　　中国基金报记者 吴君

　　近日，瑞穗证券（中国(guó)）有限公(gōng)司（以下简称瑞穗(suì)证(zhèng)券[中(zhōng)国(guó)] ）的设立申请文(wén)件获得中国(guó)证监会反(fǎn)馈意见，监(jiān)管关注其母公司财务报(bào)表、长期信用评(píng)级(jí)及展(zhǎn)望，拟设(shè)公司的(de)经营范围、拟申请(qǐng)各(gè)项(xiàng)业务(wù)牌照的(de)规划、拟设公司董事长和总经理(lǐ)的胜任能力等多个方面。

　　近年来外资券商进(jìn)入中(zhōng)国市(shì)场的步
伐逐渐加速，目前已有渣打证(zhèng)券(quàn)（中国）、法巴证券（中国）等几家外商独资(zī)券商(shāng)设立，受到市场关注。

　　瑞穗证券（中国）设立申请获监管反馈

　　9月(yuè)6日晚(wǎn)间，证监
会网站发布了(le)《瑞穗证券（中国）有限公(gōng)司设
立申(shēn)请文件反馈意见》。证监会对日本(běn)瑞穗证券株(zhū)式会社（以下简(jiǎn)称日本瑞穗证券）独资(zī)设立(lì)瑞穗证券（中国）的申请文件提(tí)出三点反馈意见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证(zhèng)券(quàn)提供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月(yuè)）；补充更新(xīn)提供近三年长期信用评级及展望；更新(xīn)近三年证券承销、资产证券(quàn)化
业务的国际排(pái)名情况，补充提供(gōng)证券经纪 业务国际排名情况，说明相关数据来源及权威性(xìng)。

　　第二，证监会表示(shì)，根据申(shēn)请材料，拟设瑞穗(suì)证券（中
国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和(hé)交(jiāo)易；股权(quán)方面仅开展承销。又有外资券商设立，获证监会反馈！要求补充说明证(zhèng)券经纪(jì)、证券自(zì)营是否亦不涉(shè)及股权业务。请结 合拟设证券(quàn)公司经营(yíng)范围(wéi)，补充说明拟申(shēn)请各 项业务牌照初期、中期具体业务(wù)规划(huà)。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，要(yào)求就其胜任能力进行论证。

　　第三(sān)，新《公司法》已于2024年7月1日起施行。证监会要
求日本瑞穗证券根据有关要求，做好拟设证券公司章程、内部治理(lǐ)机(jī)制设计(jì)等与新《公司法》的(de)衔接。此外，要求根据《证券基金经营机(jī)构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十(shí)条的规定，完善拟设瑞穗证券（中国(guó)）高管提名安排，并在公(gōng)司(sī)章程等制(zhì)度中予(yǔ)以固化(huà)。

　　事实上(shàng)，去 年11月，日本瑞穗证券(quàn)向中国证监会提交《证券公司设立审批(pī)》申请材料(liào)。今年6月19日瑞穗证(zhèng)券(quàn)（中国）的设立申请获(huò)得证监会受理。

　　6月24日，日(rì)本瑞穗(suì)金融集(jí)团向媒体表示，中国证监会已受理其在中国成立证券公司的申请。如果获得批准(zhǔn)，集团(tuán)旗下的日本瑞(ruì)穗证券将成立全额出资的子公司。开业后(hòu)将(jiāng)主要从事中国企业等债券(quàn)承销业务，以及中国债(zhài)券市场的销售和交易业务。

　　公开资料显示，日本瑞穗(suì)证券是(shì)日本最(zuì)大的金融控股集团瑞穗金融集团旗下金融机构之一，也是日(rì)本五大综 合性(xìng)券(quàn)商(shāng)之一，由新光(guāng)证券(quàn)股份有限公司与瑞穗证券股份有限公司于2009年5月7日合并而(ér)来。日本瑞(ruì)穗证券的发展 历史最(zuì)早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年10月，由兴(xīng)银(yín)证券(quàn)与第一劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此(cǐ)后又与新光证券合并(bìng)成为瑞穗证(zhèng)券股份有限公司。

　　官网(wǎng)显示，截至(zhì)今年一季度(dù)末，日本(běn)瑞穗证(zhèng)券(quàn)员工数量(liàng)6820人，其在欧美及(jí)亚
洲(zhōu)多个国家开展证券相关业务。2005年，其在北(běi)京和(hé)上海(hǎi)同时设立代表处，主要职能是收集及分(fēn)析中(zhōng)国市场的相(xiāng)关信息，并与瑞(ruì)穗证券亚洲加强合作，积极开展中国市场
的(de)相关业务。

　　此前已(yǐ)有两家日资券商进入中国市场，野(yě)村证券(quàn)和(hé)大和证券已(yǐ)经在中国设立野村东方国际证(zhèng)券和大和证券（中国(guó)）有限责任公司，如果未来瑞穗(suì)证券（中国(guó)）顺利获批展业，将成(chéng)为第三(sān)家在华的日资(zī)券商。

　　外资券商抢滩中国市场

　　近(jìn)年(nián)来，外资券(quàn)商进入中国市(shì)场的步伐逐渐加快。比如，2023年1月(yuè)，渣打证券（中国）有限公司获准设立，成为国(guó)内首家(jiā)新设的外商独资证券(quàn)公 司；2024年4月，中国证监会核准法国巴黎银行在中国设(shè)立的法巴证券（中国）有限公司。

　　相(xiāng)关统计数据(jù)显示，目前外资参控股(gǔ)券商合(hé)计有18家；其(qí)中，外商独资券商有4家，包括高盛（中国）证券、摩根(gēn)大通(tōng)证券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚刚获批设立的法巴(bā)证(zhèng)券（中国）。

　　从证(zhèng)监会网站证券公司
设立信息可以(yǐ)看(kàn)到，目前除了瑞穗证(zhèng)券（中(zhōng)国），还(hái)有花旗证券（中国）有限公(gōng)司、青岛意才证
券有限(xiàn)公司、日兴证券有(yǒu)限公司等外资券商正摩拳擦掌等待入场(chǎng)。

　　业内人士认为，随着越来越(yuè)多外资券商进(jìn)入(rù)中国市(shì)场，国内证券行业(yè)的竞争将更为激烈。外资券商有其特色，其股东往往拥有遍布全球的业务网络和丰富(fù)的跨国经验，不仅(jǐn)在销售(shòu)上，在投研上也能实现全球覆盖，拥有独特(tè)全球视(shì)野。另外，外资券商在(zài)衍生品(pǐn)市场和资产管理领域的经验较为丰富，在风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)等方面具备一定优势。从长期(qī)来看(kàn)，外资券商进入中国市(shì)场，有(yǒu)利于促进国内证券行业的(de)发(fā)展

　　编辑：舰长(zhǎng)

　　审核：木鱼

责任(rèn)编(biān)辑：凌辰

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