信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金旗下产(chǎn)品半年报的披(pī)露，此前备受市场关(guān)注的淳厚基金(jīn)信息披(pī)露“遗漏”原因浮出水面！

淳厚基金最新发布的旗下产品半年报显示，该公(gōng)司董事长贾红波现已(yǐ)被监管机(jī)构认定(dìng)为行业不(bù)适(shì)当人(rén)员(yuán)，且根据相关法律法规(guī)及公司内部制度被暂停其全(quán)部董事长、董(dǒng)事职权。

此外(wài)，公司发现二股东柳(liǔ)志(zhì)伟确持有三重身份，为确保持牌金(jīn)融(róng)企业有序合法运营，已于2024年4月(yuè)24日向监管机构正式报告，后续(xù)待监管机(jī)构进一(yī)步调查核实并出具处理意见。并自发(fā)现(xiàn)以来立(lì)即切实做好了与该名股东及(jí)其关联人(rén)员的风险隔离切割措施。

基于上述情况和相关法律(lǜ)原因，公司董事会目前无法有 效召开，有关(guān)所(suǒ)有情况也一并向监(jiān)管部门进行了上报。淳厚(hòu)基金表示，为维护广(guǎng)大持(chí)有(yǒu)人利 益，淳厚基金坚持以事实为依据进行公开(kāi)信息(xī)披露和公告。

董事(shì)会无法有效召开(kāi)另(lìng)有隐情

近期，因信披(pī)出现“遗
漏(lòu)”，淳厚基金治理合规问题受到市场和投资者关注(zhù)，而根据(jù)淳厚(hòu)基金(jīn)最新发布的旗下(xià)产品半年报，原因浮出水面。

回溯来看，自2023年年(nián)报起，淳厚基(jī)金旗 下基金产品出(chū)现(xiàn)跨度达三期的信披(pī)“遗漏”，旗下产品(pǐn)2023年年报、2024年(nián)一季(jì)报、2024年二季报在保(bǎo)证淳厚基金内容真(zhēn)实性的(de)相关表述上，仅有“基金管理人”五个字，而非(fēi)现(xiàn)行规定的“基金管理人董事会及董事”。此外(wài)，2023年年(nián)报中也未见“已经
三分之二以上(shàng)独立董事签字同意，并由董(d信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了ǒng)事长签发”的常规(guī)表(biǎo)述。

根据《证券投资基金信(xìn)息披露(lù)内容与(yǔ)格式准则第4号——季度
报告的
内容与格式》和《证券投资基(jī)金信息(xī)披露内容与格式(shì)准则第2号——年度报(bào)告的内容与(yǔ)格式》等相关要求，基金管理人的(de)董事(shì)会及董(dǒng)事应当保证季(jì)度(dù)报告和年度报信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了告(gào)内容的真实性、准(zhǔn)确(què)性与完整性，承诺其中不(bù)存 在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并就其保证承担个(gè)别(bié)及
连带责任(rèn)。披(pī)露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签(qiān)发。

淳厚基金发布的旗
下(xià)产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被监(jiān)管机构认定为行(xíng)业不适当人员，且根据相关法律法规及公司内部制度被暂(zàn)停其全部(bù)董(dǒng)事长、董事职权。《证券投资基(jī)金信息
披露内容与格式准则第(dì)2号》中“重要提示(shì)”部分的要求表述“董事长签发”，事实上已无法在该公司的半年报(bào)中有(yǒu)效满(mǎn)足(zú)。

此外(wài)，该(gāi)公司在《关于(yú)淳厚基金涉及二股东(dōng)柳 志伟(wěi)三重身份及有关情(qíng)况的澄清 公告》中表示(shì)，淳厚基(jī)金二股东柳志伟(wěi)确持有三重(zhòng)身份，并且结合公开信息显示，其涉嫌利用多重身份进行司法套利、监(jiān)管套利等一系列较为严重的违法违规行为。为确(què)保持牌金融
企业有序(xù)合法运(yùn)营，淳厚基金已于2024年4月24日(rì)向监管机构 正式报告(gào)，后续待监管机构进一步 调查核实并出具处理意见。

同(tóng)时(shí)，为了切实有效保障公司所(suǒ)有持有人利益(yì)，推(tuī)动(dòng)公(gōng)司长期可持续平稳运营，自发现柳志伟三重身份(fèn)对公司造成的影响以来，淳厚基金立即切实做好了与该名股东及其关联人员的风险隔离切割措(cuò)施。

基于上述情况(kuàng)和(hé)相 关法律原因，公
司董事会目前无法(fǎ)有效召开，有关所有情况也一(yī)并向(xiàng)监管部门进行了上报。淳厚基
金表示，为维护广大持有(yǒu)人(rén)利益，淳厚基金(jīn)坚持以(yǐ)事实(shí)为依据进行公开信息披(pī)露和公告。

成立五年半
管理规模超350亿元

淳厚基金在2018年(nián)10月12日获批成立，是一(yī)家个人系(xì)公募。注(zhù)册资本1亿元，总(zǒng)部位于上(shàng)海，股(gǔ)东为6名自然人(rén)——邢媛持股31.2%，柳志(zhì)伟持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之际，证(zhèng)监会批准邢媛女士担任法定代表人(rén)、李雄厚先(xiān)生担(dān)任总经理、谢(xiè)芳女士担任督察长。

2019年2月，淳厚基金宣布开业。当年5月，淳(chún)厚(hòu)基金官(guān)网发布高管变更公告称，因公司业务发展需(xū)要，董事长(zhǎng)邢媛(yuàn)女(nǚ)士(shì)转任总经理。李雄(xióng)厚(hòu)履职董事(shì)长。

2022年4月7日，李雄厚因个人原因离任淳厚基金董事(shì)长
一职，贾红波(bō)随(suí)后成为淳厚基金新任董事长。公告显示，贾
红波曾先后在中(zhōng)国(guó)银行(xíng)营业部、人力资(zī)源部(bù)、总行办公室工作，曾担任中国(guó)证监会办(bàn)公厅秘(mì)书处处长，中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员，同时兼(jiān)任中国天使投(tóu)资联席会荣誉秘书长，中国光大银行资产管理部副总经
理（总经理级），北京龙萨资本投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）总经理，前海(hǎi)开 源基金(jīn)管理有(yǒu)限公司联席总经理，前海开源基金管理有限公司董事、总经理，汇(huì)安(ān)基金管理有限责任公司首席执行官等(děng)职务。

同年5月(yuè)，淳(chún)厚基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有监管(guǎn)从业经验，曾任云(yún)南省财政厅预算处副(fù)主任科员，中国证监会期(qī)货一部市场监管处副主任科员，中国(guó)证(zhèng)监会基(jī)金部监管四处主(zhǔ)任科(kē)员，中国证监会私募部
综合处(chù)主任科员，南华基金管理有限公司督察(chá)长，财通基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司督察长。

2023年4月，淳厚基(jī)金(jīn)新任沈志婷为(wèi)督察长，谢芳因个人(rén)原(yuán)因(yīn)离任(rèn)。沈志婷，上海仲裁委员会仲(zhòng)裁员，曾先后任职于信(xìn)诚(chéng)基金管(guǎn)理有限公司、国泰基金管理有限公司(sī)、财通基(jī)金管理有限公司、淳厚基金管理有限公司监察稽 核部。

Wind数据(jù)显示，截至2024年二(èr)季度，淳厚基金的管(guǎn)理规模为352.94信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了亿元，旗下基金数量(liàng)为(wèi)26只，产(chǎn)品(pǐn)主要以(yǐ)固收(shōu)类为主，其中债券型基金规模为281.06亿元，占比79.63%；混合型基金规模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个人系公募(mù)基金公司中排在第6位，仅次于蜂巢基金、惠升基金(jīn)、泓德基金、睿远基金、汇安基金。

校对：冉(rǎn)燕青

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