证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展 ——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中国证监会党委理论学习中心组

习近平总书记高度重(zhòng)视(shì)金融工作，先后(hòu)作(zuò)出一系列重要论述。在这次(cì)中央金融(róng)工作会议和省部级主要领导干部推动金融(róng)高质量发展专题研讨班上，习近平总书记(jì)系统阐述了中(zhōng)国特色金融发(fā)展之(zhī)路的基本(běn)要(yào)义和中国(guó)特色现代金融体系的主要内涵，把(bǎ)我们党对金融工作本质规律和发展道路的认识提升到了新高度，是做好新时(shí)代新征(zhēng)程金融工作的根本遵(zūn)循和行(xíng)动指南。中(zhōng)国证监会党(dǎng)委把认真(zhēn)学习领会中央金融工作会议和习近平总书记(jì)关于资本市场重要指示批示精神作为当前(qián)首要的政治任务，坚持学思(sī)用贯通、知信行统一，以资本市场强(qiáng)监管防风险促高(gāo)质量发展的(de)实际行(xíng)动，坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两(liǎng)个(gè)维护”。

坚持在市场化法治化轨道上推(tuī)进金融创新(xīn)发展，是中国特色金融发展之路“八个坚(jiān)持”的重要(yào)内容。资本市场的市场属性(xìng)极强，规范要求极高(gāo)，这要求我们在做好(hǎo)资本市场(chǎng)监管工作(zuò)时(shí)，进(jìn)一步深化对资(zī)本市场发展(zhǎn)一(yī)般规律和中国国情(qíng)市情(qíng)的认识，在实践中继续探索完善，走好中国特色金融发(fā)展之路。

证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》g>一、坚持在市场化法治化轨道上推(tuī)进金融创新发展是(shì)加(jiā)快建设(shè)金融(róng)强(qiáng)国的必然要求

金融是(shì)创新活跃的行业，金(jīn)融创新能力是金融(róng)强国的重要软实力。以现代商(shāng)业银行、现代(dài)资本市场、现代投资体系为特征的金融创新活动，为各国现代化提供了重要支持。党的十八大以(yǐ)来，以习近平同志为核心的党中央持续(xù)推进我国(guó)金融事业实践创新(xīn)、理论创新、制度创新，取得了一系(xì)列重大成果，有力(lì)支撑经济社会发展大局，为如期全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗(dòu)目标(biāo)作出了重要贡献。在党(dǎng)中央的坚强领导下，我国(guó)资本市场改革开(kāi)放持续深化，法治体系不断健全，投融资功能逐步增强，市场生态进(jìn)一步优化。这其中(zhōng)的一条宝贵经验就是，坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展。

也要看到，在资本逐利性(xìng)的驱(qū)动下，金融创新具有两面性，如果缺乏必要(yào)的规范，任由其无序发(fā)展，可(kě)能引发风险、造成乱象，影响(xiǎng)经济社会发展。近年来(lái)，一些不(bù)法分子搞(gǎo)伪创新、乱创新，甚至(zhì)借金融(róng)创新(xīn)之名、行违法犯罪之实(shí)，酿成巨大风险。金融活，经济活(huó)；金(jīn)融稳，经济稳。推进金融高质量发(fā)展，必须(xū)深刻把握(wò)金融发展规律，坚持守正创新，坚持市场化法治化，科学处理好发(fā)展与(yǔ)规范、创新与监管的关系，守牢风险底(dǐ)线(xiàn)，确保资本(běn)市场金融创新(xīn)始终沿着更好服务实体经济需要和(hé)人(rén)民群众利益的方(fāng)向前进。

二、在市场化法(fǎ)治化轨道上推进金融创新发展的关键是处(chù)理好政(zhèng)府和市场的关(guān)系(xì)

习(xí)近平总书记强调：“金融的安(ān)全靠制度、活(huó)力在市(shì)场、秩序靠法治(zhì)。”中国证监会党委深刻认识到，推进金融创新(xīn)发展必须(xū)充(chōng)分发挥市场在资源(yuán)配置中的决定性(xìng)作用，更好发挥政府作用，完善法治(zhì)，加强(qiáng)监管，深化改革，充分调动市(shì)场各方积极性主动性，进一步(bù)激发创新活力，为经(jīng)济社会高质量发展提供更加优质的金融服务。

一(yī)是(shì)不断完善金(jīn)融法(fǎ)律和市(shì)场规则体系。金融交易涉及复杂多(duō)样的权利义务关系(xì)，具有信息不对称(chēng)特征，对信用(yòng)的要求非常高，必须有(yǒu)健全的监管制(zhì)度。资本市(shì)场涉及面广、利益主体多元，必须尊(zūn)重规律，尊重规则(zé)，着力(lì)推进基础制(zhì)度(dù)建设，逐步构建起符合我国(guó)发展阶段(duàn)要求的资本市场法律制度体系。

二是持续提升金(jīn)融治理效能和监管有效性(xìng)。法律的(de)生(shēng)命力和权威在于实施。金融创新更新(xīn)迭代快，并具有(yǒu)明显的顺周期性和强外溢性，必须加强对金融(róng)创新的监管，及时消除(chú)空白和盲区。资(zī)本市场是各类(lèi)风险的交汇口、泄洪区，要坚持“两强两严”，依法从严加强监管(guǎn)，严厉打击(jī)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)、市场操(cāo)纵等违法违规行为，维护市场“三公”秩序，切实保障资本市场平稳(wěn)健康运行。

三是深化金融供给侧结构性改革。当前，制(zhì)约我国金(jīn)融高质量发展还存在一些(xiē)卡点堵点，包括(kuò)服务实体经济质效(xiào)不(bù)高，融(róng)资结构不合理，支(zhī)持科技创新、绿色转型、中小微企业不够充(chōng)分有力等。这些问题在资本市场也有不同程度的表现，必须用好改(gǎi)革这个关键一(yī)招，着力(lì)破除相关体制机制性障碍，进一步完善多层次资本市(shì)场体系，推动股(gǔ)债期协同发展，不断提升资(zī)本市场(chǎng)服务(wù)高质(zhì)量发展质(zhì)效。

三、坚持市场化法治化，强监管防风险推动资本市场高质量发展

中国证监会党委将始终坚持以习近平新时代(dài)中国特色社会主义(yì)思想为指导，全面贯彻党的二十大和中央金(jīn)融工作会议精(jīng)神，深入落实国务院印发的《关于证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》(yú)加(jiā)强监管防范风险推动(dòng)资本市场高质量发展的若干意见》，抓紧完善配套制度规(guī)则，推动资(zī)本市场“1+N”政策体系形成和落地实施，着力稳市场稳信心稳预期。证监(jiān)会(huì)将紧紧围绕加快(kuài)建设(shè)安全、规范、透明(míng)、开放、有活力、有韧(rèn)性的(de)资本市(shì)场这一总目标，重点做好以(yǐ)下(xià)工作(zuò)。

增强(qiáng)制度包容性适应性，服务新质生产力(lì)发展。习近平总书记对加快发展新(xīn)质生产力多(duō)次作出重要部署。资本(běn)市场在分担创新风险、促进(jìn)创新资本形成、优(yōu)化创新资源配置等方面具有天然优势，服务新质生产力发展大有(yǒu)可为。要促进更好(hǎo)发挥资(zī)本市场功能，扎(zhā)实做好金融“五篇大文章”，坚持市场化(huà)法治化改革方向，推动股票(piào)发行注册制走深走实，增强资本市场制度竞(jìng)争力，有效支撑科技创新，提升对新产业(yè)新(xīn)业态新技术(shù)的包容性。

依法全面加强监管，更加有效(xiào)保护投资者合法权益(yì)。坚持资本市场监管的政治性、人民性，坚(jiān)守监(jiān)管主责主业，全面强(qiáng)化机(jī)构监管、行(xíng)为监管、功能监管、穿透式监管和(hé)持续监管，不断提升(shēng)监管针对性有效性。落实好监管要“长(zhǎng)牙带刺”、有(yǒu)棱有角的要(yào)求，以“零容忍”的态度(dù)严厉惩治各类违法违规行为，强化监管(guǎn)震慑，净化市(shì)场生态。坚(jiān)持看不清管不住则(zé)不展业，加快构建从入口、持续监管到出口，再到机构监管、交易监管的(de)全方位(wèi)立体(tǐ)化资本市场监管体系，积极稳妥推进金(jīn)融创(chuàng)新(xīn)和与之相匹配的监管(guǎn)能(néng)力建设。

健全资本市场风险预防预警(jǐng)处置问责制(zhì)度体系。金融既有管理和分散风险的功(gōng)能(néng)，又(yòu)自带风险基因，防(fáng)控风(fēng)险是金融工作的永恒(héng)主题。要坚持系统思(sī)维、底线思维、极限思维，统筹好发(fā)展(zhǎn)与安全、开放与安全，坚持用市场化(huà)法治化手段防范化解风险(xiǎn)，进一步完善资本市场基础制度，切实增(zēng)强资本市场内在稳定性(xìng)。强化对资本市场风险(xiǎn)的监测(cè)预警(jǐng)和(hé)早期纠正，完善对资本(běn)市场金融创新(xīn)活动(dòng)的风险评估(gū)和反馈改进机制。健(jiàn)全资本市场(chǎng)风险(xiǎn)问责追责机制，压实风险防(fáng)控责任(rèn)。

加强资本市(shì)场法治建(jiàn)设(shè)。法治兴则市场兴，法治强则监管强。要更(gèng)好发挥法治在资本市场(chǎng)高质量发展中的固(gù)根本、稳预期、利长远作用(yòng)。加(jiā)快推动制定修订证券(quàn)投资基金法、上市公司监管条例(lì)、公司债券监管条例、不动产(chǎn)投资信托基金管理条例等法(fǎ)律法规，大幅提升证券违法违规成本。强化行政、民事、刑(xíng)事立体化追责，加大证券纠纷(fēn)特别代表人诉讼制(zhì证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》)度(dù)适用力度，为各类主体提供公平有(yǒu)序的市场环境，以高质量法(fǎ)治保障促进资本市场创新发展。

校对：廖胜超

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