国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近日，深圳国(guó)际仲裁院发布了经深圳国际仲裁院第三届理事会第七(qī)次会(huì)议审(shěn)议通过的《深圳国际仲裁院证券期(qī)货民事赔偿纠纷仲裁程(chéng)序指引》（又称《中国（深圳）证券仲裁中心(xīn)证券期货民事赔(péi)偿纠(jiū)纷仲裁(cái)程序指(zhǐ)引》，下(xià)称《指引(yǐn)》）以(yǐ)及配套的《中国（深圳）证券仲裁中心证券期货民事赔偿纠纷案件仲裁员推荐名(míng)册》（下(xià)称《推荐名册》）。

2021年10月15日，中(zhōng)国证监会(huì)、司法部联合发布《关于依法开展证券期(qī)货行业仲裁试点的意见》（下称(chēng)《试点意(yì)见》），在北京、上海、深(shēn)圳三地开展证券期货行业仲(zhòng)裁试点工作，明确(què)试点仲(zhòng)裁机构的仲裁范(fàn)围包括“证券期货市场平等主体之间产(chǎn)生的财产性(xìng)权利受(shòu)到侵害引起的民事赔偿纠纷”，并(bìng)提出试(shì)点仲裁机构应“制定符合证券期(qī)货行业特点的仲裁规则”“建立专门(mén)的证(zhèng)券期货专业(yè)仲裁员名(míng)册”的相关要求。

2021年11月(yuè)1日，中(zhōng)国（深圳(zhèn)）证券仲裁(cái)中心（下称“证(zhèng)券仲裁中心”）作为深圳国际仲裁院专(zhuān)业性分支机(jī)构正式揭牌运作，成为全国首家试点的(de)证(zhèng)券期货行业仲裁中心(xīn)。结合《试点意(yì)见》的要求以及证券期货(huò)民事(shì)赔(péi)偿纠纷群体性、复(fù)杂性的特征，为更加公正、专(zhuān)业、便捷(jié)地通过仲裁方式化(huà)解此类纠纷，深圳国际仲裁院和证券仲裁中(zhōng)心启动了《指引》的研究制定工作。经深圳国际仲裁院第(dì)三(sān)届理事会第七次会议审议通过的《指引》将自2024年10月15日起国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布正式施行，同日，亦将启用相配套的《推荐名册》。

《指引》以《中华人民共(gòng)和国仲裁法》和(hé)《深(shēn)圳国际仲裁(cái)院仲裁规则》（下称《仲裁规则》）规(guī)定为重要基(jī)础(chǔ)，借鉴境外证券仲裁、境内证券诉讼经验，全(quán)文共十九条，对鼓励调解、先行赔付、仲裁代(dài)表人、仲(zhòng)裁庭组成、审理时限(xiàn)、电子送达等进行了特别规定。《指引》作为《仲裁规则》体系的组成部分，《指引》未规定的事项，适用《仲裁规则》。《指引(yǐn)》的适用范围包括：一(yī)、已经(jīng)经过行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)或者法院裁判国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布的前置程序的证券期货(huò)民(mín)事赔偿纠纷案件(jiàn)；二、通过(guò)调仲对接的机制引入仲裁程序(xù)的证券期货民事赔偿案件；三、基(jī)于(yú)投(tóu)资者和先行赔(péi)付(fù)主体共同意(yì)愿对先行(xíng)赔付进行促(cù)进的证券期(qī)货民事赔偿(cháng)案件。

根据证券时报(bào)记者(zhě)了解，作为国内首个证券期货行业仲(zhòng)裁专门规则，《指引》有以下几方面创新(xīn)亮点：

第一、明确(què)灵活(huó)达成书面仲裁协议的方式。《指引》第三条(tiáo)第（三）款(kuǎn)规定，一方当事人在招(zhāo)股(gǔ)说明书、募(mù)集说明书、公司章程等文件中作出愿意将争议提交深圳国际仲(zhòng)裁(cái)院(yuàn)或其证券仲裁中心仲裁(cái)的(de)意思表示，另一方向深圳国(guó)际仲裁院或证(zhèng)券仲裁中心申请仲裁的(de)，视为存在书面(miàn)仲裁协议。该条款是(shì)《仲裁规则》第八(bā)条第（四）款第1项(xiàng)在证券期货行业的具体规定(dìng)，明确了(le)灵活(huó)达成书面仲裁协议的(de)方式。

第二、注重证(zhèng)券期货民事(shì)赔偿(cháng)纠纷解决的专业性。为更专(zhuān)业地解决证券期(qī)货民(mín)事赔偿纠纷(fēn)，证(zhèng)券仲裁中心从(cóng)《深圳国际仲裁院仲裁员(yuán)名册(cè)》中选取了460位具(jù)有(yǒu)证券期货(huò)行业相关专长的国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布仲裁员(yuán)纳入《推(tuī)荐名(míng)册》。《指引》“仲裁庭的组成”条(tiáo)款明确，除非《仲裁规则》或《指引》另有规定或当事人另有约定的情况下，仲裁庭由三名仲裁员(yuán)组成，首席仲裁员从(cóng)《推荐名册》中产生。《指引》也明确证券仲裁中心可以(yǐ)邀请中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)、证券期货交易(yì)场所、证券登记结算(suàn)机(jī)构、投资者保护机构、证券期货行业(yè)协会的专家及从事证券期货领域研究的高校(xiào)学者组成先行赔付促进(jìn)工作组，更加专业地促进双(shuāng)方当事人就赔付方案(àn)进行磋商。

第三、便利调解等其他(tā)解(jiě)纷机制与仲(zhòng)裁机制的对接。《指引》鼓励(lì)调解，规定除非当(dāng)事人明确书面拒绝，适用《指引》的仲裁案件可以在受(shòu)理后先进入(rù)“先行(xíng)调解”程序(xù)。《指引》也明确证券仲(zhòng)裁中心可以组织成立(lì)先行赔(péi)付促进工作组，促进(jìn)当事人(rén)就先行赔付方案展开磋(cuō)商，并(bìng)且明确当(dāng)事(shì)人可以依据调解或先(xiān)行赔(péi)付(fù)促进程序达成的和解协议或赔付协议，请求深圳国际(jì)仲裁院出具裁决书(shū)或调解书，使和解协(xié)议(yì)或赔付协议的内容具备强制执行(xíng)力(lì)，促进当(dāng)事人和谐圆满解决(jué)纠纷。

第四、创新(xīn)群(qún)体性证券期货民事赔偿纠纷仲裁程序。《指引》进(jìn)一步发展了(le)《仲(zhòng)裁规(guī)则》中已有的“合并仲裁(cái)”机(jī)制，并创新(xīn)性地将诉讼中的群(qún)体性纠纷(fēn)解决(jué)经验与仲(zhòng)裁机制相结合，制定“仲裁代表(biǎo)人”“示范裁决”条款(kuǎn)，以更便(biàn)捷地解决涉及众(zhòng)多投资者的证(zhèng)券期货民事赔偿纠纷，提(tí)高审理效率、节约社会成本。

校对(duì)：彭其华

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