栽了！券商前员工炒股，损失近100万

转自(zì)：上观新闻

中国(guó)证监(jiān)会官(guān)网近日披(pī)露一份(fèn)出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书。文件显示，曹禕琛曾是开(kāi)源证券的证券从业人员。2020年(nián)2月24日至2022年9月14日期间，曹禕(yī)琛控制使用他人证券账户违规炒股，亏损770326.49元。

文件表(biǎo)示，调(diào)查过程中曹禕(yī)琛如实陈述，积极配(pèi)合查处。证监会对曹禕琛处以20万元罚款。

违规炒股两年半亏(kuī)损77万元

根据证监会出具给曹禕琛个人的行政处罚决定书，经查明，曹禕琛存在以下违(wéi)法事实：

2020年2月24日至2022年9月14日，曹禕琛是开(kāi)源证券股份有限公(gōng)司的证券从业人员。

“许(xǔ)某鸣”证券账(zhàng)户于2004年6月开立于申万(wàn)宏源证券(quàn)上海黄浦区(qū)某营业部。2020年2月24日(rì)至2022年9月14日期间，曹禕琛控制使用(yòng)前述“许某鸣”申万宏源证券账户进行证券交易，通过手机(jī)和家中电脑操作“许某鸣”证券(quàn)账户，证券交易资金主要来源于证券账户内滚(gǔn)存收益，资金(jīn)去向主要为曹禕琛个人(rén)银行账(zhàng)户。上述期间，“许某鸣”证券账户亏损770326.49元。

调查过(guò)程中曹禕琛如实(shí)陈述，积(jī)极配合查(chá)处。

上述违法事实，有相关(guān)证券账户资料(liào)、交易(yì)记录、相关(guān)银行账户及银行流水(shuǐ)、相关凭证、相关人员询问笔录等证据证(zhèng)明，足以认(rèn)定。证监会决定，对(duì)曹禕琛处(chù)以20万元罚款。

监管频频对违规炒股“亮剑”

据悉，今年以来，已有多起证券从(cóng)业人员违规(guī)炒股受(shòu)到监管处罚(fá)。

例如，今年2月，证监会披露了两则行政(zhèng)处罚决定书，公布了长城证券原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果(guǒ)。最(zuì)终责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得(dé)5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市(shì)场禁入措施。

违规炒股巨额(é)亏损的案例(lì)也不少(shǎo)见。

例如，据天津证监局官(guān)网3月底发文，平安证券天津分公司前(qián)财富经理边书元在职期间利(lì)用自有资金及他人(rén)资(zī)金，控制(zhì)使用他(tā)人平安证券(quàn)账户违法买卖股票，合(hé)计(jì)交(jiāo)易金额3.2亿元(yuán)、亏损474.05万元，被处以10万元罚款。

今年6月，重庆(qìng)证监局发布的一份(fèn)行政处罚决定书显示，曾于 西南证券栽了！券商前员工炒股，损失近100万重(zhòng)庆潼南证券(quàn)营业部投资顾(gù)问(wèn)助理、高级投资(zī)顾问的何希在2019年5月至(zhì)2020年(nián)6月期间，通过控制、使用两个账户，违规交易金额分别达16702.12万元和8344.7万元(yuán)，总计亏损(sǔn)超过百万元。

《证券(quàn)法(fǎ)》明确(què)规定，证券(quàn)公司的(de)从业(yè)人员，在任期或者法定期限内，不(bù)得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者(zhě)其他具有股(gǔ)权性质的证券，也不得收受(shòu)他(tā)人赠送的股票或者其他具(jù)有股权性质的证券。

值得一提的是，中国证(zhèng)券报记者7月份从业内获悉，中国证券业协会收集整理了(le)近年来证(zhèng)券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案(àn)例，并在业内进(jìn)行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为(wèi)综合惩戒机制和依法从严(yán)打击证券(quàn)从业人员违(wéi)规炒股行为的工作部(bù)署，加强从业人员管理。

中证协此次(cì)通报了六起行贿犯(fàn)罪(zuì)典型案例及七起违规参与股票交易的案例。中证协要求，各公司以案为鉴，发挥(huī)案例警示震慑作用，持续强化从(cóng)业人员品行要求(qiú)，督促从业人(rén)员坚守(shǒu)合规底线、诚信合规执业(yè)，促进构建风(fēng)清气正的证券行(xíng)业生(shēng)态。

业内(nèi)人士认为，这一举措(cuò)体现了监管层面对维(wéi)护市场公正、透明和法治精神的坚定承诺(nuò)。案例的通报是对整个行业敲响的(de)一次警钟，提醒每一位从业(yè)人员，不论职(zhí)位高低，都必须坚守职业道(dào)德和法律法规的底(dǐ)线。这种做法有助于在行业内营造重视合规、追求诚信(xìn)的文化氛围，促进证(zhèng)券市场的长(zhǎng)期(qī)健康稳定发展。栽了！券商前员工炒股，损失近100万p>

责任编辑：石秀珍 SF183

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