多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前，中国证(zhèng)监会海南监管局连发4张罚单，直指瑞达期(qī)货海南分(fēn)公司的多项违(wéi)规行为，包(bāo)括互联(lián)网(wǎng)业务管控不到位、营销人员管理(lǐ)和(hé)考核机(jī)制(zhì)缺失(shī)等。依据规定，瑞达期货海南分公司被采取(qǔ)责令改正的监管措施，并记入资本市场诚(chéng)信档案数据(jù)库；该分公司负责人、副总经理及(jí)业务主(zhǔ)管，也均被出具警示函。

2024年以来，期货行业(yè)监管保持高(gāo)压态势。据统计(jì)，仅期货公司主体遭监管部门处罚(fá)的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

业内人士认为(wèi)，在行业竞争愈发激(jī)烈的背景下(xià)，互联网营销成为期货(huò)公司获客的(de)一种主流方式(shì)。但由于期货行业的特殊性质，监管(guǎn)机构对期货公司的合规(guī)性要求非(fēi)常高，合规监管比(bǐ)其他(tā)行(xíng)业(yè)更为严格(gé)。虽然互联(lián)网(wǎng)渠道有可能带来巨大流量和潜在客(kè)户，但同时也(yě)带来合规风(fēng)险(xiǎn)。因此(cǐ)对于期货公司来说，如何平(píng)衡(héng)业务发展和(hé)合规风(fēng)险成为了一个重(zhòng)要的问题。

瑞达期(qī)货连吃(chī)4张罚(fá)单

海南证监局《关于对瑞达(dá)期货股份有限公(gōng)司海南(nán)分公司采取责令(lìng)改正监(jiān)管措施的决(jué)定》显示，经查，瑞达(dá)期货海南分(fēn)公(gōng)司存在以下问题：

一是客户信息(xī)管理(lǐ)不当。二是互联网业务管控(kòng)不到位，对客户反映的情况未进(jìn)行核实处理和报告，互联网(wǎng)渠(qú)道客户信(xìn)息(xī)管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员(y多项违规！一期货公司连吃4张罚单uán)工档案审查和管理、岗位分工、营销人员客户归属分配和薪酬计(jì)算混(hùn)乱(luàn)，廉洁从业管理不足。四是适当性管理落实不到(dào)位，风(fēng)险测评环(huán)节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力，未关(guān)注客户短(duǎn)期(qī)内提升风险等级且前后问卷中关(guān)键信息不一致(zhì)的情况。

海南证监(jiān)局认定，上述行为违反了(le)《期货公司(sī)监督管理办法》（证(zhèng)监会令第155号）第五十六条、第五十七(qī)条、第六十条第二款，《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》（证监会(huì)令第(dì)202号）第七条、第八条的规定。根据相(xiāng)关规(guī)定，决定对瑞达期货海南分公司采取责(zé)令改正的监管措施，并记入资本(běn)市场诚信档案数据库。

另外，瑞(ruì)达期货海南分公(gōng)司(sī)负责人(rén)陆丽丽、副总经理李敏、业务主管贺小龙，也因为对分公司上述违规行(xíng)为(wèi)负有责任(rèn)，均被海南证(zhèng)监局采取出具警示函的(de)监督管理措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

公司2023年业绩下滑

2019年(nián)9月5日，瑞(ruì)达期货在深交所多项违规！一期货公司连吃4张罚单上市，是继南华期(qī)货后国内第二家A股上市的期货公司。2023年，公(gōng)司的分(fēn)类监管评级为A类(lèi)AA级。

根据(jù)年报，瑞(ruì)达(dá)期(qī)货2023年实现营业收入9.26亿元，较上(shàng)年(nián)下降56.01%；实现归属(shǔ)于上市公司(sī)股东(dōng)的净利润2.44亿元，较上年下降16.95%。公司表示，因市场行(xíng)情不(bù)及预期、手续费竞(jìng)争日趋激烈、风险管理业务规模缩减(jiǎn)、资产管理业务、基金销售业(yè)务受底层资产行情影响业(yè)绩表现乏力等(děng)因素综合影响，公司业绩(jì)出现了下降(jiàng)。

分业(yè)务看，2023年，瑞达期货经纪业务营业收入6.12亿元(yuán)，较上年下降4.26%；资产管理(lǐ)业务营业(yè)收入0.38亿元，较(jiào)上(shàng)年下降44.00%；风险管理业务营业收入2.56亿元(yuán)，较上年下降81.48%；境(jìng)外(wài)业务营业收入1033.98万元(yuán)，较上年增(zēng)长559.45%。

特色业务方面，瑞达期货是全国(guó)150家期货公司中仅有的两家拥有公募(mù)基(jī)金管理子公司的期货(huò)公司(sī)之一。截至2023年末，瑞达基金共管理(lǐ)4只混合型基金，规模为9391万元。

今年以(yǐ)来，瑞达期货股价整体震荡走弱，年内跌幅约23%。

互(hù)联网业务管控成行业重灾区

据记者统计，2024年以来(lái)，仅期货公司主体遭(zāo)监管部门处罚的案(àn)例就多达约20起。其中，互联网业务(wù)管控问题成为重灾区。

除本次瑞达期(qī)货案例外，今年(nián)3月(yuè)，中财(cái)期(qī)货因通过微信公众(zhòng)号向不特定对象变相公开宣传具体资(zī)产管理计划的(de)行为，被上(shàng)海证监局(jú)采取出具警示函的监督管理(lǐ)措施；今(jīn)年2月，山西三立期货因个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点(diǎn)位建(jiàn)议(yì)、互联网直播中对期货行情走势(shì)进行预测等行为，被山西证监局(jú)采取责令改正的监督管理措(cuò)施。

业内人士表示，互联网(wǎng)营销具有互动(dòng)性强、内容丰富、提(tí)升品牌认知度和覆盖地域广等优势，在行(xíng)业竞争(zhēng)愈发激烈的背景下，这些优势为部分期货公司提供了一个(gè)低成本、高(gāo)效率(lǜ)的营销(xiāo)渠道，已(yǐ)经成为部分期货(huò)公司营销获客的一种(zhǒng)主流方式(shì)。

“但由于期货行业的特(tè)殊性质，监管机构(gòu)对期货公司的合规性要求非常(cháng)高，合(hé)规监管比其(qí)他(tā)行业更为(wèi)严格(gé)。虽然网络(luò)直播等互(hù)联网营销为期货(huò)公司带来巨(jù)大的流量和(hé)潜在客户，但同时也带(dài)来合规(guī)风险。因此，对于期货公司来说，如何平衡业务(wù)发展(zhǎn)和(hé)合规风险成(chéng)为了一个重要的问题。”该(gāi)人士说。

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