多项违规！一期货公司连吃4张罚单

日前(qián)，中国证监会(huì)海南监(jiān)管局连发4张罚单，直指瑞达期货海南(nán)分(fēn)公司的多项
违规行(xíng)为，包括(kuò)互联(lián)网业务管(guǎn)控不(bù)到位、营销人员管理(lǐ)和考核机(jī)制缺失等(děng)。依据规定，瑞达期货海(hǎi)南分公司被采取责令改正的监管措施，并记入(rù)资本市场诚信档案数据库；该分公司负责人、副总(zǒng)经理及业务主(zhǔ)管，也均被出具 警示函。

2024年以(yǐ)来，期(qī)货行业监管保持高压态势(shì)。据统(tǒng)计(jì)，仅期货公司主体
遭监管部(bù)门处 罚(fá)的案例就多达约20起。其中，互联网业务管控问题成为重灾区。

业内人士认(rèn)为(wèi)，在行业(yè)竞争愈发激烈的背景下，互(hù)联(lián)网营(yíng)销(xiāo)成为期货公司获客的一种主(zhǔ)流方式。但由于期货行业(yè)的特殊性(xìng)质，监管机构对期货(huò)公司的(de)合(hé)规(guī)性 要(yào)求非常高(gāo)，合规监管比其他行
业更为严格。虽然互联网渠(qú)道有可能带来巨大流量和潜 在客(kè)户(hù)，但(dàn)同时也带来合规风险。因(yīn)此(cǐ)对于期货公司来说，如何平衡业务发展和合规(guī)风险成为了一个重要的问题。

瑞达期货连吃4张罚单

海南证监局《关于对瑞达期货股份有限公司(sī)海南分公司(sī)采取责 令改正监(jiān)管措(cuò)施的决(jué)定》显示，经查，瑞达期货海南分公司存在 以下(xià)问题：

一是客户信
息管理不当。二是互联网业务管(guǎn)控不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联(lián)网渠道(dào)客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制(zhì)缺失，人员招聘、员(yuán)工档案审查和管理、岗位(wèi)分 工、营销人(rén)员客户
归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从(cóng)业管理不足。四(sì)是适当性管理落实不到位，风(fēng)险测(cè)评环(huán)节未全面考虑客户信息(xī)并审慎评估其风险承受能力，未关注客户短期内提升风险等级(jí)且前(qián)后(hòu)问卷中关键信息不(bù)一 致的情况(kuàng)。

海南证监局认定，上(shàng)述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第 155号）第五
十(shí)六条、第五十七条、第六十(shí)条第二款，《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》（证监会令第202号）第七条、第八(bā)条的规(guī)定。根(gēn)据相关规定，决定对瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管措施(shī)，并记入资本市场诚信档案数据库(kù)。

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另(lìng)外，瑞达期货海南分公司负(fù)责人陆丽丽、副总经(jīng)理李敏、业务主(zhǔ)管贺(hè)小龙(lóng)，也(yě)因为对分公司(sī)上述违规行为负有责任，均被海南证监局采取出具警示(shì)函的监督管(guǎn)理措施，并记入资本市场(chǎng)诚(chéng)信档案数据库。

公司(sī)2023年业绩下滑(huá)

2019年9月5日(rì)，瑞达期货在(zài)深(shēn)交所上市，是继南华期货后国内第二家A股(gǔ)上市的期货公司。2023年，公司的分类监管评级为A类(lèi)AA级。

根据年报，瑞达期(qī)货(huò)2023年实现营业(yè)收入9.26亿元，较上年下降56.01%；实现归(guī)属于上市公司股(gǔ)东的净利润2.44亿元，较上年(nián)下(xià)降16.95%。公司表示，因市场(chǎng)行(xíng)情不及预期、手续费竞争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产管理业务、基金销售业务受底层资产行(xíng)情影响业绩表现乏(fá)力(lì)等(děng)因素(sù)综合影响，公司业(yè)绩出现了下降。

特(tè)色业(yè)务方面，瑞达期货(h多项违规！一期货公司连吃4张罚单uò)是全(quán)国150家期货公司中仅有的两(liǎng)家拥有公募基金管理子(zi)公司的期货公司之一。截至2023年末，瑞达基金共管理(lǐ)4只混合型基金，规模为9391万元。

今年以来，瑞达期(qī)货股价整体震(zhèn)荡走弱，年内跌(diē)幅(fú)约23%。

互联网业务管控(kòng)成行业重(zhòng)灾区

据记者统计(jì)，2024年(nián)以来(lái)，仅期货公司主体遭监管部门处罚的案例就(jiù)多达约20起。其中，互联网业务管(guǎn)控(kòng)问题成为重灾区。

除本次瑞达(dá)期(qī)货案(àn)例外，今年3月，中财期货因通过微信公众号向不特定对象变相(xiāng)公开(kāi)宣传具(jù)体资产管理计划的行(xíng)为(wèi)，被上海证监局采取出具警示(shì)函(hán)的监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施；今年2月，山西三立期货因个别分(fēn)支机 构员工通过企业(yè)微信向(xiàng)交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进(jìn)行预测等行为，被山西证监局采取责令改正的(de)监督管理措施。

业内(nèi)人士(shì)表示，互联网营销具有互动性强、内容丰富(fù)、提升品牌认知度和覆盖地域广等优势，在行(xíng)业竞争愈发激烈的背景下，这些(xiē)优势为部分期(qī)货公司提供了一个低成(chéng)本、高效率的营销渠道，已(yǐ)经成为部分期货公司营销获客的一种主流(liú)方式(shì)。

“但由于期货行(xíng)业的特殊(shū)性质，监管(guǎn)机构对期货公司的合规(guī)性(xìng)要(yào)求(qiú)非常高，合规监管比其(qí)他行业更为严格。虽然网(wǎng)络直播等互(hù)联网营(yíng)销为期货公司带(dài)来巨(jù)大的流(liú)量和潜在 客户，但(dàn)同时也带来合规风险。因此，对于期(qī)货公司来说，如(rú)何平(píng)衡业务(wù)发展(zhǎn)和合规风险成(chéng)为了一(yī)个重(zhòng)要的问(wèn)题。”该人士说。

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