瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新(xīn)闻记者(zhě) | 刘晨光(guāng)

　　9月6日(rì)，瑞穗证券（中国）有限(xiàn)公司(sī)（简称“瑞穗(suì)证券”）设立(lì)申请(qǐng)收到了反馈意见。

　　主要包含三个方面，请瑞穗集(jí)团、瑞穗证券提(tí)供2023年度经审计财务报表（2023年4月至2024年3月）；补充更新提(tí)供近三年长期信(xìn)用评级及展望；更新近三 年证券承销、资产证券化业务的国际排名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及(jí)权威性。

　　第二个方面，根据申请材料，拟设公司初期以债券业务为(wèi)主，开拓国内债券的销(xiāo)售和交易(yì)；股权方面仅开展承销。证监(jiān)会要求瑞穗证券补充说明证(zhèng)券经纪、证券自营是否(fǒu)亦不涉及股权业务。请结合拟设证券公司经营范围，补充(chōng)说明拟申请各项业务牌照初期(qī)、中期(qī)具体业务规划。

　　此外，证监会(huì)指出，拟设证券公司(sī)董事长、总经理均不具备与拟任职务相关的证券(quàn)基 金业(yè)务经验，请就其胜任能力进行(xíng)论证。

　　第三点，证(zhèng)监会指出，新《公司法(fǎ)》已于2024年(nián)7月1日起施行。请根(gēn)据有关要求(qiú)，做好拟设证券(quàn)公司章程、内部治理机(jī)制设计等与新《公司法》的衔接。此外，请根据《证券基(jī)金经营机构(gòu)董事、监事、高级管理人员及(jí)从业人员监(jiān)督(dū)管(guǎn)理办法》第十条的规定，完(wán)善拟设证券公司高(gāo)管提名安排，并在公司章程(chéng)等制度中予(yǔ)以固化。

　　瑞穗(suì)证券的(de)设立申请早在6月19日获得(dé)受(shòu)理，于2023年11月22日递交材料，当年11月29日(rì)对材料进行补正公开资料显示(shì)。

　　瑞穗证券原名为山叶(yè)证(zhèng)券，2000年(nián)10月(yuè)，由兴银证券(quàn)与富(fù)士证券等合并成立了瑞穗证券(quàn)，此后又(yòu)与新(xīn)光证券合并成为瑞穗证券股份有限
公司。若本次瑞(ruì)穗证(zhèng)券在中国成功申请(qǐng)设立证券公司，加上此前已经展业的野(yě)村东方国际证券与大和证券，在华日资(zī)券商将增至(zhì)3家。

　　其中野村东方国际(jì)证券于2019年(nián)3月由中(zhōng)国证监会核准设立，2019年(nián)11月(yuè)获得经营证(zhèng)券(quàn)业务许可（金麒麟分(fēn)析师）证。大(dà)和证券于2020年(nián)8月获得中国证监(jiān)会核准批复，2021年6月正式开业(yè)。

　　近年来，我国金融对(duì)外开放持续(xù)推进。2018年4月，证监会公布了(le)《外商投资证券公司 管理办法》，将境外股东(dōng)持有证券公司的股权比例放宽至(zhì)51%。2020年3月，证监(jiān)会宣布自2020年4月1日(rì)起取消证券公司外资股比(bǐ)限制，这意味着外资瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注金融机(jī)构可以在中国境内设立(lì)独资券商。

　　“中(zhōng)国市场有巨大(dà)的业务需求(qiú)，同时(shí)金(jīn)融开放在不断(duàn)推进。”一位资深业(yè)内人士向记者评论道。

　　目前，摩根大通证券(quàn)（中国）有限公司、高盛（中国）证券、渣打证券、法巴证券均为外商独资(zī)券商。法巴证券将是法(fǎ)国(guó)巴黎银行的全(quán)资子公(gōng)司。另一(yī)家外(wài)商全资券商渣打证券于2023年1月获批，这是自2020年9月以来(lái)证监会首度核准设立的证券公司。

　　另(lìng)外还有7家合资券商，分别为汇丰(fēng)前海证券、野村东方国际证瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注券、瑞银证券(quàn)、瑞信证券、摩根士丹利证券（中国）、大(dà)和证券、星展证券。

　　花旗证(zhèng)券申请也在路上(shàng)。中国(guó)证监会(huì)官网(wǎng)显示，今年2月，花旗证券（中国）的设立申请时隔两年终于获得证监会反馈(kuì)；证监(jiān)会令其补充相关材料，涉及(jí)财务状况、信(xìn)用评级及展望以及更新近三(sān)年证券经纪、证券投资咨(zī)询、证券承销与(yǔ)保荐业务的国际排名情况等六个方面的(de)情(qíng)况

　　平安证券研究认为，当前国内证券行业在
降 费(fèi)、外资券商流入等背景下同(tóng)质化竞争加
剧(jù)。据证券业(yè)协(xié)会，截至2023年末，国内共145家证券公司，相对(duì)于2019年末增加12家，且大(dà)部分券商均(jūn)为综合性券商模式。

　　平(píng)安证券分析，尽(jǐn)管近年来(lái)部(bù)分券商在财富管理、股债承销(xiāo)等业务方面打造特色标签，但相对于美国、日本等市(shì)场(chǎng)的证券行业(yè)，整体(tǐ)差异性仍不显著，同质化(huà)较强。同时金融(róng)行业对外开放加速，高盛、摩根士丹(dān)利(lì)、渣(zhā)打、法巴等(děng)国际(jì)大型投资银行于国内设立全资券商，将(jiāng)进一步(bù)加剧行(xíng)业竞(jìng)争(zhēng)。而经纪佣金率的持续下行、股权融资的暂缓以及权益市场的波动(dòng)将对(duì)券商经营(yíng)产生一定(dìng)压力，也将加剧行业竞争。

　　萨摩耶云科(kē)技集(jí)团(tuán)首(shǒu)席经济学家(jiā)郑磊告诉界面新闻，一(yī)方(fāng)面(miàn)，可观的市场规模和客户群体(tǐ)为外(wài)资券商的(de)业务开(kāi)展(zhǎn)提供了广阔的空间；另一方面，外资券商需针(zhēn)对中国的文化和市场环境做出调整和(hé)适应(yīng)，在(zài)特定业(yè)务领域打造独到优势。

责任编辑：江钰涵

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