瑞穗证券设立迎
来反馈意见
，管理层胜任能力问题被关注

　　界面新闻记者 | 刘晨光

　　9月6日，瑞穗证(zhèng)券（中国）有限公司（简称“瑞(ruì)穗证券”）设立申请收到了反馈意(yì)见。

　　主要(yào)包含三个方面，请(qǐng)瑞穗集团、瑞穗证券提供2023年
度经(jīng)审计财务报表(biǎo)（2023年4月至2024年3月）；补充更新(xīn)提(tí)供近三年长(zhǎng)期信用评级及展望；更(gèng)新(xīn瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注)近三年证券承销、资(zī)产证券化业(yè)务的国(guó)际排名情况，补充提供证券经瑞穗证券设立迎来反馈意见，管理层胜任能力问题被关注纪业(yè)务国际(jì)排名情况，说明相关数据来源及权威(wēi)性。

　　第(dì)二个方面，根(gēn)据申请材料，拟设公司初(chū)期以债券业务为(wèi)主，开拓(tuò)国内债券的销售和交易(yì)；股权方面仅开展承销。证监会(huì)要求瑞穗证券补(bǔ)充说明证券经纪、证券自营是(shì)否(fǒu)亦不涉及股(gǔ)权业务。请结合拟设证券公司经营范围，补充说(shuō)明拟(nǐ)申请各项业务牌照初期(qī)、中期具(jù)体(tǐ)业务规划。

　　此外，证监(jiān)会指出，拟设证券公司董事长、总(zǒng)经理均不(bù)具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，请就其胜任能力进行论证。

　　第三点(diǎn)，证监会指出，新《公司法》已于2024年7月1日起(qǐ)施行。请根据有关要求，做好拟(nǐ)设证券公司章程、内部治理机制设计等与新《公司(sī)法》的衔接。此外，请(qǐng)根据(jù)《证券基金(jīn)经营(yíng)机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法(fǎ)》第十条(tiáo)的规定，完善拟(nǐ)设证券(quàn)公司高管提名安排，并在公司章程等制度(dù)中予以固化。

　　瑞穗证券的设立申请早在6月19日(rì)获得受理，于2023年11月22日递交材料，当年11月29日对材料进行补正公开资料显示。

　　瑞穗证券原名为山叶证券，2000年10月(yuè)，由兴银(yín)证(zhèng)券与富士证券等合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证(zhèng)券合并成为瑞穗证券股份有限公 司。若本次瑞穗证券在中国成功申(shēn)请
设立证券(quàn)公司，加上此前已经展业的野村东方(fāng)国际证(zhèng)券与大和(hé)证(zhèng)券，在华日资券商将增至3家。

　　其(qí)中野村东方国际证券于(yú)2019年3月由中(zhōng)国证监会核(hé)准设立，2019年11月获得经营(yíng)证券(quàn)业务许可（金(jīn)麒麟分析师）证。大和(hé)证券于2020年8月获得(dé)中国证监会核准(zhǔn)批复(fù)，2021年(nián)6月正式开业。

　　近年来(lái)，我(wǒ)国金融对外(wài)开放持续推进。2018年4月，证(zhèng)监会公布了《外商投资(zī)证券(quàn)公司(sī)管理办法》，将(jiāng)境(jìng)外股东(dōng)持有证券公司的股权比(bǐ)例放宽至51%。2020年3月，证监会宣布自(zì)2020年4月1日起(qǐ)取消证券公司
外资(zī)股(gǔ)比限 制，这意味着外资金融机构可以在中国(guó)境(jìng)内设立(lì)独资券商(shāng)。

　　“中(zhōng)国市场有巨(jù)大的业务(wù)需求，同时金融开放在不断推进。”一位资深业(yè)内人士向(xiàng)记者(zhě)评论(lùn)道。

　　目前，摩(mó)根大通(tōng)证券（中国）有限公(gōng)司(sī)、高盛（中国(guó)）证券、渣打证券、法巴证券均(jūn)为外商独资券(quàn)商。法巴(bā)证券将是(shì)法国巴黎银行的全(quán)资子公司(sī)。另一(yī)家外商全资券商渣打证券于(yú)2023年1月获批，这是自2020年9月(yuè)以来证(zhèng)监会首度核准设立 的证券公司。

　　另外(wài)还有7家(jiā)合资券商，分别为汇丰前海证券(quàn)、野村东方国际证券(quàn)、瑞银证券、瑞信证(zhèng)券、摩根士丹利证券（中国）、大和(hé)证券、星展证券。

　　花旗证券申请也在路上。中国(guó)证监会(huì)官网显示，今年2月，花(huā)旗证(zhèng)券（中国）的设立申请时隔两年(nián)终于获得证监会反馈；证监(jiān)会令其补(bǔ)充相关材料，涉及财务状况(kuàng)、信用评级及展望以及更新近三(sān)年证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的国(guó)际排名情(qíng)况等六个方面的(de)情况

　　平安证券研究认为(wèi)，当前国内(nèi)证券行业在降费、外资券商流入等背景下同质化竞争(zhēng)加剧。据证券业协会，截至2023年末，国内共145家证(zhèng)券公司(sī)，相对于(yú)2019年末增加12家，且大(dà)部分券商均为综(zōng)合(hé)性券商模式。

　　平(píng)安证券分析，尽(jǐn)管 近年来部(bù)分券商(shāng)在财富管理、股债承销(xiāo)等业务方面打(dǎ)造特色标签，但相对于美国、日本等市(shì)场的证券行业，整体(tǐ)差异性(xìng)仍不显
著，同质化较强。同时金融行业对外开放加速，高盛、摩根士
丹利、渣打、法巴等国际(jì)大型(xíng)投资银行于国内设(shè)立(lì)全资券商，将进一步加剧行(xíng)业竞争。而(ér)经纪佣金率的持续(xù)下行、股权融资(zī)的暂缓以及权益市场的波(bō)动将对券商经营产生一定压力，也将加剧行业竞争。

　　萨摩耶云科技集团首席(xí)经(jīng)济学家郑磊告诉界面新闻，一方面，可观(guān)的(de)市场规模和客户群体为外资券(quàn)商的业务开展提供了广阔的(de)空间；另一方面，外(wài)资券商需针对中国的文化和市(shì)场环境(jìng)做出调整(zhěng)和适(shì)应，在特定业务领域(yù)打造(zào)独到优势。

责任编辑：江(jiāng)钰涵

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