北交所最新明确！这类情形辅导期可少于3个月ata-type="rtext">

4月30日，证监会制定发布《监管规(guī)则适用指引——北京证券交(jiāo)易所类第1号：全国股转系统挂(guà)牌公司申请在北京证券交易所发(fā)行上(shàng)市辅导监管指引(yǐn)》（以下简称(chēng)《北(běi)交所辅导指 引》），首(shǒu)次以监管(guǎn)规(guī)则适用指引形式(shì)，对新三板挂牌公司通过“层层递进”路径在(zài)北交所上(shàng)市的辅(fǔ)导监(jiān)管(guǎn)进行系统规范。

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“三个强化(huà)”明确(què)各方责(zé)任

《北交所辅导指引》突出“三个强化”：

一是强化辅导监管与持续(xù)监管联动。发(fā)挥新三板、北交所层层递进(jìn)的全链(liàn)条(tiáo)监(jiān)管优势(shì)，建立挂牌审(shěn)核、日(rì)常监管、辅导监管、上市(shì)审核(hé)各节点间的(de)监(jiān)管信(xìn)息共享机(jī)制，明确全国股(gǔ)转系统 与证监局应当建立沟通对接机(jī)制，并细化了两者(zhě)之间的监管信息(xī)通报要求(qiú)。同时(shí)，明确证监(jiān)局辅导监管报告的内容要求，强调(diào)北(běi)交所应(yīng)当在审核中关注辅导监
管报告内容，做(zuò)好辅导(dǎo)环节(jié)与审核注(zhù)册(cè)环节的衔接。

二是强化中介机构“看门(mén)人”责任。发挥全链(liàn)条(tiáo)监管优势，强化对保(bǎo)荐机构等的督
导检查，压实中介机构责任。同时，要求保(bǎo)荐机构对前期现场检查中发现的问题整改情况(kuàng)、公司最后一(yī)次接(jiē)受现场检查至辅导
工作完成期(qī)间是否发生重大变化进行核查并发表明确意见，督促其扎实履职尽责。

三是(shì)强化“关键
少数”诚信合规。证监局重点关注“关键少数(shù)”口(kǒu)碑声誉(yù)情(qíng)况，并在 辅导监管报告中体现。此外，增强(qiáng)对“关键少数”合规知识考察的针对性，进一步细化证券市场知识测试的具体安排，明确证(zhèng)券市场 知识测(cè)试与北交
所直接相关内(nèi)容(róng)不低于20%。

这类(lèi)情形下辅导期可少于3个月

《北交所辅导指引 》还通过“三个结(jié)合”对北交所辅导监管工作做了“三个优化”。

一(yī)是突出扶优限劣导向，将辅导监管与公司表现相结合，优化辅导期(qī)安(ān)排(pái)。根据《北交所辅导指(zhǐ)引》，截至提交辅导验(yàn)收材料时在新三板连 续挂(guà)牌满12个(gè)月（含摘牌(pái)前已连续挂满
12个月的重新挂牌公司）且报告
期内公司及其董(dǒng)事、监事(shì)、高(gāo)级管理人员、持(chí)股5%以(yǐ)上的股东和实际控制人（或其法定代表人）未受纪律(lǜ)处分、未被中国证监会采取(qǔ)监管措施或者行政(zhèng)处罚的(de)公司，辅导期可(kě)少(shǎo)于3个月。

二是平衡(héng)监(jiān)管强度和 成本，将(jiāng)辅导监管与现场检查相结合，优化辅(fǔ)导监(jiān)管方式。《北交所辅导指引》明确，挂牌(pái)公(gōng)司(sī)在过去24个月(yuè)内接受过现场检查的，辅导监管(guǎn)过程中原则上可不进驻现场，前期现场检查过程中获取(qǔ)的材(cái)料可(kě)以在辅导(dǎo)监管报告中引用(yòng)。

三是提升监管流(liú)程便利(lì)度，将辅导监管与(yǔ)优化服 务相(xiāng)结合，优化证券市场知识测试流程。为便利(lì)拟上市公司相关人员参加(jiā)证券市场(chǎng)知识测试，《北交(jiāo)所(suǒ)辅导指引》提出，证监局可以(yǐ)根据挂牌(pái)公司实(shí)际需求，定期或不定期组织相关人(rén)员集中参加证(zhèng)券(quàn)市场知识测试，并明确了可豁免参加(jiā)测试的(de)情形。

源头上提高北(běi)交所公(gōng)司质(zhì)量

2021年11月开市以来，对(duì)挂牌公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，一直参照执行《首次 公开发(fā)行
股票并上市辅导监管规定》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《辅导监管规定》）有关要求。

证监会(huì)相关(guān)负(fù)责人表示，考虑到与(yǔ)首次公开发行并上(shàng)市（IPO）相(xiāng)比(bǐ)，以“层层递进”方式到北交所(suǒ)上市的中小企业(yè)已被证监局和全国股转系统纳入持续监(jiān)管范围，辅导监管工作的重心、程序、手段可作相应优化。为此，证监会对该上市路径下的辅导监管做了梳理研(yán)究，在修订(dìng)《辅导监管(guǎn)规定》取消“参照执行”要求(qiú)的同时，着眼申(shēn)报(bào)企(qǐ)业特 点和局所持续监管优(yōu)势(shì)制定了《北交所辅导指引》。

上述负(fù)责人指出，《北交所辅导指(zhǐ)引》贯彻落(luò)实(shí)国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高(gāo)质量发展的若干意见》精神(shén)和证监会《关于(yú)严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质(zhì)量的意见（试行）》等文件要求，在总体适用(yòng)《辅导监管规定》的前提下，立足市场实际，进(jìn)一步提 升北交所(suǒ)发行上市辅导监管工(gōng)作的制度化、规范化水平，从源(yuán)头提(tí)高北交所上市公司质量。

责编：战术恒(héng)

校(xiào)对：杨立林‍‍

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