信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了

随着淳厚基金 旗下产品(pǐn)半年(nián)报的(de)披露，此前备受市(shì)场关(guān)注的淳厚基金信息披露“遗漏”原因浮出(chū)水面！

淳厚基金最新发布的旗下产品半年报显示，该公司董事长贾红波现已被监管(guǎn)机构认定为行业不适(shì)当人员(yuán)，且根据相关法律法规及公司内部制(zhì)度被暂停(tíng)其全部董事长、董事职权。

此外，公(gōng)司发现二股东柳志伟确持有三重身份(fèn)，为确保持牌金(jīn)融企业有序(xù)合(hé)法运营，已(yǐ)于2024年4月24日(rì)向监管
机构正(zhèng)式报告，后续(xù)待监管机构进一步调查核实并出具处理(lǐ)意见(jiàn)。并自发现以来立即切实做(zuò)好(hǎo)了与(yǔ)该(gāi)名股东及其关联人员的风险隔离切割措施。

基于(yú)上述情况和相关法律原因，公司(sī)董事会目前无法有效召开，有关所有情况也一并向监管部门进(jìn)行了上报。淳(chún)厚基金表示，为维(wéi)护(hù)广大持有人利益，淳厚基金坚(jiān)持以事实为依据进行公开信息披露和公告。

董事会无法有效召开另有隐情

近期，因信披出现“遗漏”，淳厚(hòu)基(jī)金治理合(hé)规问题受到市场和投资者关注，而根据淳厚基金最新(xīn)发布的旗下(xià)产品半年报，原因浮出水面。

回(huí)溯来(lái)看，自2023年年报起，淳厚基金(jīn)旗下(xià)基金产品(pǐn)出(chū)现(xiàn)跨度达(dá)三期的信披“遗漏”，旗(qí)下产(chǎn)品2023年年(nián)报、2024年一(yī)季报、2024年二季报(bào)在保(bǎo)证淳厚基金(jīn)内容真实性的相关表述上，仅有“基金管理人”五个字，而非现(xiàn)行规定的“基(jī)金管理(lǐ)人董事会 及董事”。此外，2023年年报中也未见“已经三分之二以上(shàng)独(dú)立董事签字同意，并由(yóu)董事长签发”的常(cháng)规表述。

根据《证券(quàn)投资基金信息披露内容与(yǔ)格(gé)式(shì)准则第4号——季度报告的内容(róng)与格式》和《证券投资基金信(xìn)息披露内容(róng)与格式准则第2号——年度报告的内容与
格式》等相关要求(qiú)，基金管理人的(de)董事会及 董事应当保证(zhèng)季度报(bào)告和年度报告内容的真实性(xìng)、准确性与完整性，承诺(nuò)其中不存在虚假记载、误导性陈述或重(zhòng)大(dà)遗漏，并就其(qí)保(bǎo)证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分(fēn)之二以上(shàng)独立董事签字同意，并由董事长签发。

淳厚基金发(fā)布的(de)旗(qí)下产品半年报显示，该公司董事(shì)长贾红 波现已被监管机构认定为行业(yè)不(bù)适当(dāng)人员，且根据(jù)相(xiāng)关法律法规及公司内部制度被暂停(tíng)其全部 董事长、董事职权。《证券投资基金信息披露(lù)内(nèi)容与(yǔ)格(gé)式准(zhǔn)则第2号》中“重要提示”部分(fēn)的要求表述“董事(shì)长签发”，事实上已无法在该公(gōng)司的半年报中有效(xiào)满足。

此外，该公(gōng)司(sī)在《关于淳厚基金涉及(jí)二股东柳(liǔ)志伟三重身份及有(yǒu)关情况的澄清公告》中(zhōng)表示，淳厚基金二股东柳志伟确持有(yǒu)三重身份，并且(qiě)结合公开信息显示(shì)，其涉嫌利用多重身份进行司(sī)法套利、监管套利等一系列(liè)较(jiào)为严重
的违法违规行为。为确保持牌金融企业有序合法运营，淳厚基金已于2024年4月24日向监管机构(gòu)正式报告，后续(xù)待监(jiān)管机构进一步调查核实并出具处理意见。

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同时，为了切实有效保(bǎo)障公司所有持有(yǒu)人利(lì)益，推动
公司长期可持(chí)续平稳运营，自(zì)发现柳志伟三重身份对(duì)公司造成的影(yǐng)响以来，淳厚基金立即切(qiè)实做(zuò)好了与该名股(gǔ)东及其关联人(rén)员的风险隔离切割措施(shī)。

基于上述情况和相关法律原因，公(gōng)司董事会目前无法(fǎ)有效召开，有关所有情(qíng)况也一并向监管部(bù)门(mén)进行了上报。淳厚基金(jīn)表示(shì)，为维护广大(dà)持有人利益，淳厚基金坚持以(yǐ)事实为依据进行公(gōng)开信(xìn)息披露和公告。

成立五年半管理规模超(chāo)350亿元

淳厚基金在2018年10月(yuè)12日信披出"遗漏"？这家金融机构回应来了 获批成立，是一家个人系(xì)公募(mù)。注(zhù)册资本1亿(yì)元，总部位于上海(hǎi)，股(gǔ)东为6名自然人——邢媛持股31.2%，柳志伟持股26%，李雄厚持股21%，李文(wén)忠持股10%，董卫军持股10%，聂日明持股1.8%。

在设立之(zhī)际，证监会(huì)批准邢媛女士担任法定代表(biǎo)人、李雄(xióng)厚先生担任总经理、谢芳女士担任督(dū)察长。

2019年(nián)2月，淳厚基金宣布开业。当(dāng)年5月，淳厚基金官网发布高管变更公(gōng)告称，因公司业务发展(zhǎn)需要，董事长(zhǎng)邢媛女(nǚ)士转(zhuǎn)任总经理(lǐ)。李雄(xióng)厚履职(zhí)董事长。

2022年4月7日，李雄厚因个(gè)人原因离(lí)任淳厚基金董事长一职，贾(jiǎ)红(hóng)波随后(hòu)成为淳厚基金新任董事长。公告显示，贾红波曾先(xiān)后在中国银行营业部、人力资(zī)源部、总行办(bàn)公室工作，曾担(dān)任(rèn)中国证监(jiān)会
办公厅秘书处处长(zhǎng)，中国证券(quàn)投资基金 业协会秘书长、党委委员，同时兼任 中国天使投资联席(xí)会荣誉秘书长，中国光(guāng)大银行资产管理部副总经理（总经理级），北(běi)京龙(lóng)萨资本投资管理中(zhōng)心（有限合伙）总经理(lǐ)，前海开 源基金管理(lǐ)有限公司联 席总(zǒng)经理，前海开源基金管理有限公(gōng)司董事、总经(jīng)理，汇安基金管理(lǐ)有限责任公司首席执行官等职务(wù)。

同年5月，淳厚(hòu)基金新任武祎为公司常务副总经理，同样具有监管从业经验，曾任(rèn)云南省财政厅预算处副主任科(kē)员(yuán)，中(zhōng)国证监会期货一部市场(chǎng)监管处副主任科员，中国证监 会基金部监管四(sì)处主任科员，中国证监会私募(mù)部综合处主(zhǔ)任科员，南
华基金管理有限公司督察长，财通基金管理有限公司督察长。

2023年4月，淳厚基金新任沈志婷为督察长(zhǎng)，谢芳因个人原因离任。沈志婷，上海仲(zhòng)裁委(wěi)员会仲裁员，曾先后任职于信诚 基金管理(lǐ)有限公司(sī)、国泰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、淳厚基金(jīn)管理有限公司监(jiān)察稽核部。

Wind数据显示，截至2024年二季度(dù)，淳厚基金的管(guǎn)理规模为(wèi)352.94亿元，旗下基 金(jīn)数量为26只，产品(pǐn)主要(yào)以固收类为(wèi)主，其中债(zhài)券(quàn)型基金规模为281.06亿元，占比(bǐ)79.63%；混合型基金规(guī)模为68.76亿元，占比19.48%。公司目前管理规模在全市场22家个(gè)人系公募(mù)基金公司中排(pái)在第6位，仅次(cì)于蜂巢基金、惠(huì)升基金、泓德
基金、睿远(yuǎn)基金、汇安基金。

校对：冉燕青

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