买 卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函

私募行业的强监管态势使得行业的各(gè)种(zhǒng)乱象被曝(pù)光，近期(qī)不少私募机构(gòu)因为从事与私募基金(jīn)管理存(cún)在冲突或无关的其他业务，或者是利用私募基(jī)金财产为投(tóu)资者以外的人牟取利益的违规(guī)行为而(ér)受到监管。甚至有买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函人调(diào)侃称，“行(xíng)情不给力，私募热衷‘搞副(fù)业’了”。

近期，杭州亦鼎股(gǔ)权(quán)投资基金被监管机构出具警示函，其违规行为(wèi)居(jū)然(rán)是买卖(mài)私募基金管理人(rén)资质(zhì)、股权代持(chí)以及出售高管资质，此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私(sī)募基金管理存在冲(chōng)突或无关的其他业务等违(wéi)规情况，因此被监管机构出具警示函。

出售(shòu)高管资质遭警示

近(jìn)年来，中基协要求(qiú)私募机
构的高管必须持有基金从业资格，在私募机构登记备案时，对于私募(mù)机构
的高管的(de)要(yào)求越(yuè)来(lái)越严格，而具(jù)有(yǒu)投资经验的基金从业人(rén)员也颇为抢手，部分私募(mù)在从业人员不足的情况下花(huā)钱找人挂靠，这种私(sī)募高管“挂靠”在2022年相当流(liú)行，甚至可以购买社保。不过(guò)随着监管的加强，如 今已出(chū)现了私募机构的高管因 出(chū)售高管资(zī)质而收到警示函的案(àn)例了。

8月26日，浙江证监局下发了关于对杭州亦鼎股权投资基金管理有限公司采取出具(jù)警示函措施的决定。经查，杭州亦鼎股权投资基金展(zhǎn)业中出现违规行为，首先是买(mǎi)卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质；其次(cì)是向基(jī)金业协会报送(sòng)虚假(jiǎ)信息；第三是从(cóng)事与(yǔ)私募基(jī)金管理存在冲突或无关的其他业务；第四是未配合监管部门(mén)履行职权。公司的上述行为违反了相关 规(guī)定，浙江(jiāng)证监局决定对杭州亦鼎(dǐng)基(jī)金采取出具(jù)警示函的监督管理措施。

同时宋(sòng)子亮作(zuò)为公司时(shí)任法(fǎ)定代表人、执(zhí)行(xíng)董事和总经理，又是私募基金管理人资质以及(jí)高管资
质的出售(shòu)方，股权代持和向基金业协会报送虚假信息的知情方，未勤勉谨慎履行相关职(zhí)责与(yǔ)义务，对公司上述问题负有责任，违反了相(xiāng)关(guān)规定。浙江证监局决(jué)定对宋子亮采取出具警示函的监督(dū)管理措施，并记入诚信档案。

中基协信息显示，从(cóng)杭州亦鼎股权投资基(jī)金之前的股权
结构来看(kàn)，南京华吾鼎昆(kūn)商(shāng)务信息咨询有限公司(sī)持股90%，南京鼎之昇投资管理有限公司持股10%。不过杭(háng)州亦鼎股(gǔ)权投资基金(jīn)管理有限公司于(yú)2024年(nián)7月23日主动注销了(le)自己的(de)私募管理人登记资格。天眼查数据 显示(shì)，8月26日，杭(háng)州亦鼎股权投资基金管理有(yǒu)限公司把公司名称变更为杭(háng)州亦鼎商贸有限公司，公(gōng)司法定代表人也变更(gèng)为夏鑫宇。

值得注意(yì)的(de)是，据中基协信息，南京(jīng)鼎之昇投资管理有限公司的实际控(kòng)制人就(jiù)是宋子亮，宋子亮持有南京(jīng)鼎之昇投资65%的(de)股权，目(mù)前宋子亮(liàng)的基金从业资格是在南京鼎之昇投资管理有限公司旗下，证书取得(dé)日期(qī)是2017年7月2日，公司的管理规模 在10亿(yì)到20亿(yì)元之间。从宋子亮的履历来看，其从2014年10月开始至今(jīn)就在南京鼎之昇投资管理有限公(gōng)司任职。其中2017年3月至2024年7月(yuè)期(qī)间在杭(háng)州亦鼎股权投资基(jī)金管理有限公司担任总经理等职务。

浙江万观投资遭警示

今年以来，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，使得私(sī)募行业的各种乱(luàn)象逐(zhú)渐被曝光。比如，近(jìn)期杭州(zhōu)宽合(hé)因存在从事与私募基金存在利益冲突的业务，并利(lì)用基金财产牟利的违规行为，被协会公开谴责并暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案十二(èr)个月。

近日，浙江证监局下 发了关于对浙江万观投(tóu)资管理有限(xiàn)公司采取出具警示(shì)函(hán)措施(shī)的决定，经(jīng)查，公司在开展私募基(jī)买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函金业务中存在以下行为：首先是利用私募基金财产或(huò)者职务之便，以向私募(mù)基金投资标的及其关联方收取咨询服务费等名义(yì)，为自身或者投资者以外的人牟取非法(fǎ)利益、进行(xíng)利益(yì)输送；其次(cì)是从(cóng)事与私募基金管理无关的业务；第三是允许(xǔ)非本机构雇(gù)佣的人员进行私募基金推介。

另外，公(gōng)司管理(lǐ)的部分基金缺少资产
证明或(huò)者资产证明不符合要求；此外(wài)，未对风险告知警示(shì)过程进行录(lù)音录像；未按基金合同约定进行信息披露(lù)。最后(hòu)是未(wèi)建立激励(lì)奖金递延发放机制等行为。浙(zhè)江证监局决定对浙江万观投资采取出具警示函的监督管(guǎn)理措施。中基(jī)协备案信息显示，浙江万观投资成立(lì)于2016年9月22日，2017年3月7日在中基协(xié)登
记备案。机构类型是(shì)私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，公司管理规(guī)模在0到5亿元之间。

浙江万观投(tóu买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函)资实际控制人
林雄青，从其履历来看，其相继在温州(zhōu)晨光集团有限公(gōng)司、贵州中庚投资有限公司等公司任职(zhí)。之后从(cóng)2018年9月开始至今(jīn)在浙江万观投资管理有限(xiàn)公司任职。从浙江万观投资的股权结(jié)构来看，贵州中庚投(tóu)资有限公(gōng)司持股(gǔ)80%，林雄青持股10%，陈军持股(gǔ)10%。公司在(zài)中基协合计备(bèi)案了33只私募产品，但是从中基协反馈(kuì)的情况来看
，公司有10只(zhǐ)私募(mù)产品显示无投资者信息。

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