参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚

　　每经记者王海慜每经编辑叶峰(fēng)

　　日前，证监(jiān)会网站发布了一则(zé)行政处罚决定书，此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券（维权）保(bǎo)荐业(yè)务部门负责人，2020年2月在(zài)参与“星星科(kē)技（维权）”重组过程中违规进行内幕交易。

　　不过，尽管赵远军(jūn)在“星星科技”发布重大资产重(zhòng)组公告前精准(zhǔn)“潜伏”，但(dàn)最终却以亏损532.6万元出局。另外，根据处罚决定，证监会(huì)依法对赵远军(jūn)处以共计460万元罚款，加(jiā)上亏损金额，赵远军此次参与“星(xīng)星科技(jì)”内幕交易折损近千万(wàn)元。同时证监会(huì)还(hái)对其采取(qǔ)10年证券市场(chǎng)禁入措施。

　　采取10年(nián)证券市场禁入

　　据证监(jiān)会上述行政处罚决定(dìng)书披露，2018年(nián)9月17日至2022年(nián)2月28日(rì)，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。

　　据一些上市公司的公告，2018~2020年，赵远军曾任光大证券保荐(jiàn)业务部(bù)门(mén)负责人。

　　此(cǐ)次被证监会处(chù)罚缘于赵远军内幕交易“星星科(kē)技”，而相关内幕交易的经过和时间线为：2020年2月17日，光大证券康某结合“星星(xīng)科技”情况和融(róng)资规则，设计了相关重大资产重组方案。2020年(nián)2月(yuè)19日，康某向赵远(yuǎn)军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大(dà)证(zhèng)券相关负(fù)责人报(bào)告相关事宜，并(bìng)指示(shì)康某进行重组项目的可行(xíng)性(xìng)分析(xī)。2020年2月(yuè)20日，康某向(xiàng)赵远军发送了相关分析报告(gào)。2020年2月22日，赵远军参与了(le)与“星星科技”方面就该项目进行的视频会晤(wù)。就在2月22日几天之(zhī)后的2020年2月25日、28日，赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技(jì)”160.2万股，成(chéng)交(jiāo)金额1141.2万元。2020年3月15日(rì)，“星(xīng)星科技”发(fā)布相关重大资产重组公告。“星星科技(jì)”拟聘请光大证券(quàn)担任本次交易的独立(lì)财务(wù)顾问。至2021年8月18日、19日，赵远军将(jiāng)累计持有的160.2万股“星星科技”全部卖出(chū)，成交金额609.6万元(yuán)。经计算(suàn)，上述交(jiāo)易亏损(sǔn)532.6万元(yuán)。

　　结(jié)合(hé)当事人违法行(xíng)为的事实(shí)、性质、情(qíng)节(jié)与社会危(wēi)害程度，证(zhèng)监会对赵远军(jūn)作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条规定，对赵远军处以400万元罚款。根据2005年(nián)《证券法》第二百零二条规定(dìng)，对赵远军(jūn)处以60万元罚款。

　　另外(wài)，证监会指出，赵远军违(wéi)法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款(kuǎn)等有关规定，决定对(duì)赵远军采取(qǔ)10年证券市(shì)场禁入措施。

　　多(duō)项申辩意见遭到驳回

　　内幕交易与操纵市场(chǎng)、信披违规并称为资(zī)本市场三大“毒瘤”。这(zhè)也是监管持(chí)续严打的对象。今年上半年，证监会对(duì)操(cāo)纵(zòng)市场(chǎng)、内(nèi)幕交易类案件共作出处罚45件(jiàn)、同比增长约10%，处罚责(zé)任(rèn)主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿元、同比增长约9%。

　　公开信息显示，在担任光大证券保荐业务部门负(fù)责(zé)人之前，赵远军还曾(céng)在华泰联合证(zhèng)券担任(rèn)多年保代，为一名资深投行人士。而众(zhòng)所周知，内幕交易属于法律禁区(qū)，赵远军(jūn)的上述行为显(xiǎn)然已经触犯红线。不过，从近年来的监管处罚案例来看，内幕交易的违规主体多为(wèi)上市公司及相关知情人员，身为保荐机构的负责人“明知故犯”直(zhí)接下场进行内幕交易的情形(xíng)并不多见。

　　值得一提的是，在听证(zhèng)过程中(zhōng)，赵(zhào)远军曾提(tí)出(chū)案涉内幕信息形成时点认定错(cuò)误，其不知(zhī)悉案涉内(nèi)幕信息，其买入“星星科技”是基于朋友推荐(jiàn)和个人研究，且案涉(shè)交(jiāo)易行为不具有异常性(xìng)等申辩(biàn)意见(jiàn)，但未被证监会采纳(nà)。

　　证监会指出，赵远军系法定内幕知情人，在知悉相关重组信息后负有戒绝交(jiāo)易(yì)的法定义务(wù)，其提出的基于朋友(yǒu)推荐和个人研究等申辩理由，不构成阻却内幕交(jiāo)易的正当事由。

　　此外，上述(shù)案件也(yě)反映出部分从业人员违规借用他人账(zhàng)户进行交易存在的道德风险(xiǎn)。事(shì)实上，无论是(shì)借(jiè)用他人账户还是证券从(cóng)业人员借他人名义持有(yǒu)、买卖股票都是监管红线，要(yào)求员工对其家属的证券(quàn)账户(hù)进行申报(bào)也是参与内幕交易“星星科技” 光大证券前保荐部门负责人被罚证券(quàn)行业的常规(guī)操作(zuò)。但近年来，利用亲属等他人账户违规炒股的证券从(cóng)业人员却(què)不(bù)在少数。如2022年12月，河北证监(jiān)局发布的一则行政处罚决定书显示，某券商研究所(suǒ)研究员靳某获(huò)知关于(yú)某个股(gǔ)的未公(gōng)开信息(xī)，告知其父亲并指导交易，累计成交411万元。最终，依据有关规定(dìng)，靳某被给予警告，并处以3万元的罚款。

　　对于上述前公司投(tóu)行员工被罚(fá)事项(xiàng)，光大证券向(xiàng)媒体回应(yīng)表示，坚决支(zhī)持证监会对公司前员工行政处罚的决定，将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展(zhǎn)全面自查整改。

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