ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽管控制权已(yǐ)经转让，尽管原实际控制人已获刑，但原控股股东为ST升(shēng)达（002259）埋下的雷却依(yī)然(rán)未能排除。

　　9月19日晚间，ST升(shēng)达(dá)发布公告称，近日，收到成渝金融法院案号《应诉通(tōng)知书》、《民事起诉状》等资料，诺安(ān)资产管理有限公(gōng)司(sī)（以下简称“诺安资(zī)管(guǎn)”）以证券虚假陈述(shù)责任为由，对(duì)该上市公司(sī)提起诉讼，索赔金额合计约(yuē)6592万元。除此之外，原控股股东占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得(dé)到解决。

　　诺安资管曾2亿元参与定(dìng)增

　　截至公告披露日，上述诉讼已被立案受理，但尚未开庭(tíng)审理(lǐ)。除ST升达外，方正证(zhèng)券承(chéng)销保荐有限责(zé)任公司（曾用(yòng)名：中国民(mín)族(zú)证券有限责任公司）则被列为被告二。

　　追根(gēn)溯源，此次诉讼案还要(yào)回到2016年，彼时(shí)，ST升达非公(gōng)开(kāi)发行股份 1.09亿(yì)股，方正证券承销保荐有限责任(rèn)公司（以下简(jiǎn)称“方正承销保荐”）为保(bǎo)荐机构。

　　当年5月9日，诺安资管成立诺安资管舜(shùn)耕天(tiān)禾2号资产管理计(jì)划（以下简称“舜(shùn)耕天禾2号”），并代表资产管理计划认购ST升达股票，获配2956.51万股，股票价格6.99元/股，认(rèn)购金额为2.07亿元。

　　但在三年后的2019年5月22日，ST升达收到(dào)四川证监局下发的(de)《行政处罚决定书》，认定(dìng)该上市公司信息披露存在违法行为。

　　依据ST升达所发布的公告以(yǐ)及前述《行政处罚决定书》，诺安资管以上市公司虚假陈述等(děng)违法行为侵害其合法权益为由，向成渝金融法院提起诉讼，要求(qiú)ST升(shēng)达承担赔偿责任。

　　诺(nuò)安资管核心诉讼请求为，判令ST升达(dá)赔(péi)偿其投(tóu)资差额损失(shī)6565.54万元（暂定），佣金损失19.62万元（暂定）、印花税损失6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计(jì)为6591.7万元(yuán)；并判令方正承销保荐对原告前述诉讼的内容承担连带赔偿责任；此外(wài)，该案的诉讼受理费用与诉讼保全费用由被告(gào)承担。

　　公开资料显示，ST升达自上市以来主(zhǔ)营业务为地板(bǎn)、纤维板、门柜等家(jiā)居产品，2015年通(tōng)过重(zhòng)大资产重组后(hòu)，ST升达主(zhǔ)营业务由家居和LNG生(shēng)产及销售(shòu)两大业务构成(chéng)。2016年底，ST升达向原控股股东升(shēng)达集团整体出售家具业务后，主营(yíng)业(yè)务为天然气(qì)液化加工、城(chéng)镇(zhèn)燃气运营、加气站运营等业务。

　　2024年(nián)半(bàn)年报显示(shì)，1~6月，ST升达实现营(yíng)业收(shōu)入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净利润-4340.21万(wàn)元(yuán)，同比下降376.39%，由盈转亏(kuī)；但在扣非之后(hòu)，净利(lì)润为1306.05万(wàn)元，同比下降31.79%。

　　今年上半年，ST升达的业绩主要来源于LNG受托加工、生产及销售。报告期内，国产LNG消费量占比为59.21%，同比下跌5个百分点(diǎn)，但随着(zhe)新建工厂陆续投产，行业总产能持续扩大，导致国内LNG市场竞(jìng)争加剧。

　　原实控人江(jiāng)昌政被判刑4年

　　根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》显示，经查明，ST升达存在未按规(guī)定披露对外提供的重大担保、未按规定披露(lù)关联(lián)交易、未按规定披露重大诉讼等三(sān)大违法事实。由此，ST升达被责令改正、给予警(jǐng)告并处以60万元罚款。

　　从违法事实来看，ST升达未按规定(dìng)披(pī)露直接为控(kòng)股股东四川升(shēng)达林产工业集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称“升(shēng)达集团”）等关联人提供的担(dān)保，也未(wèi)按规定披露子公司为控股股东及其子公司提供的担保，导致2017年年报存在重大遗漏(lòu)；ST升达存在将借(jiè)入的资金直接(jiē)转(zhuǎn)移给升(shēng)达集(jí)团、通(tōng)过第三方(fāng)划款给(gěi)关联人、公司及子公司作为担保方代关联人偿还借(jiè)款的情况。

　　除(chú)此之外，ST升(shēng)达(dá)未按规(guī)定(dìng)披露重大诉(sù)讼，主要由于升达集团、ST升达无法偿还部分欠款而引发(fā)相(xiāng)关诉讼。按照《上市规则》相(xiāng)关规定，截至2018年7月(yuè)23日，ST升达累(lèi)计重大诉讼（仲裁）事项（熊某、胡某谊、秦某(mǒu)梁、杨某诉公司案）涉及金额共计2.12亿(yì)元，占ST升达2017年末(mò)经审计净资产(chǎn)比例约为(wèi)10.85%，触发(fā)披露节点。据相关规定，ST升达最迟(chí)应(yīng)当在2018年7月(yuè)25日披露上述四案(àn)件相关情(qíng)况，但直至2018年8月28日，ST升(shēng)达才对上述四案件予以(yǐ)首次披露。

　　《行政处罚决定书》认定，江昌政(zhèng)作为ST升达时任董事长，时任副董事长兼总经理江(jiāng)山(shān)、时任财务总监江昌浩、时任(rèn)董事会(huì)秘书龙何平，均属于直接负责的主管人(rén)员；向中华作为(wèi)时任董事会秘书时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理，属于其他直(zhí)接负责人员。由此(cǐ)，上述5名相关当事人均被给予(yǔ)警告，并分别被处以3万(wàn)~90万元不(bù)等的罚款。

　　2023年8月底，ST升达发布公(gōng)告披露，收到原实控人刑事判决书(shū)，原董事(shì)长江昌(chāng)政等人被(bèi)判处一年至四年不等有期徒(tú)刑。

　　经依法审理，成都中院出(chū)具《刑事判决书》显示，被告人江昌政犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑三年(nián)六(liù)个月，并处罚金100万元；犯违规不披露重(zhòng)要信息罪，判处有期徒(tú)刑(xíng)一年六(liù)个月，并处罚金20万元；决定执行(xíng)有期徒刑(xíng)四年，并处罚金120万元。

　　此外，被告人江山犯背信损害上市公司利(lì)益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50万元；犯违规不披露重要信息(xī)罪，判处有期徒刑一年(nián)，并处罚金(jīn)15万元；决定执行有期徒刑二年六个月，并处(chù)罚金65万元。被告(gàoST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元)人江昌浩犯背(bèi)信(xìn)损害上市公司利益罪(zuì)，判处有期(qī)徒刑一(yī)年，缓刑二年(nián)，并处罚金30万元。

　　升达集团仍占用资金超9亿元

　　2016年12月，ST升达宣布向升达集团剥离家居(jū)森林等资产，为筹措9.41亿(yì)元现金对(duì)价(jià)，升达集团通过质押ST升达(dá)股权的形式(shì)向华宝信托借款14亿元。

　　不过，ST升达此后股价暴跌，为防止爆(bào)仓，升达集团需要(yào)追加保证金(jīn)，便占用(yòng)了上市公(gōng)司资金。据悉，在违规占用资金事件曝出后，大量债主上门，金融机构也不愿续贷，使得升达集团的(de)资金链进一步紧张，也(yě)更多将手伸向上市(shì)公司，甚至出现向小贷公司(sī)借贷“过桥”，欲实现向银行(xíng)融资的目的。

　　时间来到2019年初，江昌政将ST升达控制(zhì)权交给中药企业保和堂，并(bìng)离任公司董事(shì)长，保和堂实控人单洋成为ST升达新实控人。在收购时，保和(hé)堂曾承诺解决(jué)占用上市公司(sī)资金的(de)问(wèn)题，但最(zuì)终未能成功。

　　在无奈之下，华宝信托(tuō)接手ST升达。截至2024年(nián)上半年末(mò)，华宝信托(tuō)持有ST升达2.13亿股，持股比例为28.33%的股份，仍为该上(shàng)市公司的第一大股(gǔ)东。

　　2022年12月，ST升达发布(bù)公告，为推动解决债务问题，拟与信托(tuō)计(jì)划实施债务重组。据当时公告称，华宝信托为“长城宏达集(jí)合资(zī)金信托计划”和(hé)“长城宏达单一(yī)信托(tuō)计划”（以下统称“信托(tuō)计划”）之受(shòu)托管理人。信托计划合法取得原债权人对ST升达享有的(de)金额为3.24亿元的债权；同时，信托(tuō)计划合法取得东方资产对榆林金源(yuán)享有的金额为4797.12万元的债权。信托计划同意对上述债权进行部分减(jiǎn)免(miǎn)，同时双方同意(yì)信托计划(huà)债权(quán)减免的全(quán)部金额专项用(yòng)于解决公司原(yuán)大股东(dōng)资金占用(yòng)等历史遗留问题。

　　2024年9月2日(rì)，ST升达发布关于原控股股东及其关联方违规(guī)担保(bǎo)、占用资金(jīn)事项的进(jìn)展，截至公(gōng)告披露日，升达集(jí)团占用上(shàng)市公司资金余额约9.21亿元（占最近一期经审计净资产的比例(lì)为 375.88%）；ST升达未经董事会、股东大会(huì)审议为原控股(gǔ)股东升达集团(tuán)及其控股子公司对外借款提供担保本金余额为6125万元（占公司最近一期(qī)经审(shěn)计(jì)净资产的比例为25.44%）。

　　对此，ST升(shēng)达解释称，这(zhè)系(xì)原(yuán)实控人利用(yòng)其控股股(gǔ)东(dōng)的地位，凌驾于上市公司内控之上，在上市公(gōng)司任职期间，通过违规从公司账户向第三方划出资金、违规以公司名义(yì)代(dài)升(shēng)达集团(tuán)对外借款、未(wèi)经董事会及股东大会审议以(yǐ)公司名(míng)义(yì)为升达集(jí)团的债务提供担保而被司法扣划等形式侵占公司资金。

　　如(rú)今(jīn)看来，ST升达要解决原控股股东埋下的历(lì)史遗留问题(tí)，仍路漫漫其修远(yuǎn)兮。

责任编辑：杨红卜

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