北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北(běi)交所、全国股转公司(sī)发布了2024年第一季度(dù)券商(shāng)执业质量评价(jià)结(jié)果，全(quán)面反映了券商在北交所、新三板市场的执业(yè)质量。从评价结果可以看出，2024年第一季度券(quàn)商执业质量评价的排名(míng)出现大洗牌，榜首以及前十名(míng)中的过半(bàn)席位均(jūn)出现变化。

榜首变更为第一(yī)创(chuàng)业

执业质量(liàng)评价体系由专(zhuān)业(yè)质量得分、合规(guī)质量(liàng)扣分(fēn)两部分组成，专业质量得分主要涉及券(quàn)商的投行(xíng)、经纪(jì)、研究三(sān)大业务维度。得分的计(jì)算方(fāng)式为基础分100分，加上专业质(zhì)量得分，再减去(qù)合规质量扣分。本次共有(yǒu)101家券商参评。

101家券商(shāng)中，98家(jiā)券(quàn)商的得(dé)分在(zài)100分以上，位于前三名的分别是(shì)第一创(chuàng)业、中泰证券和中信建投，得(dé)分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券(quàn)、万联证券、中国银河(hé)、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果(guǒ)相比，2024年第一季度评价(jià)结果排名发生(shēng)了不小的变化。具体来看，2023年年度排名前三位分别(bié)是(shì)中信证(zhèng)券、申万宏源和(hé)中信建投(tóu)，而2024年第一(yī)季度(dù)，第一创业的排名从此前的第(dì)48名跃(yuè)升至第1名，中泰(tài)证(zhèng)券从第7名上升到第(dì)2名。

从2024年第一季度专业质量(liàng)得(dé)分情况来看，部分中小特色券商持续深耕发力，表现优(yōu)异(yì)。第一(yī)创业的得分(fēn)为37.15分(fēn)，位列第一，中泰(tài)证券、开源证券和中信建(jiàn)投的得分均超过30分。

在细分业务项得分方面，北交所保荐业(yè)务和发行(xíng)并购业务的最高(gāo)分均出自第一创业，北交所做市业务的最高分来(lái)自国金证券；全(quán)国(guó)股转(zhuǎn)系统推荐(jiàn)挂牌业(yè)务、发行(xíng)并购业务和持续督导业务(wù)的最高分均来自(zì)开源证券(quàn)，全国股转系统做市业务的最高(gāo)分来(lái)自东北证券。研究业务方面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下，券商纷纷发(fā)力(lì)北交所业务，加(jiā)大投入、招兵(bīng)买马、优化布局。执业质量评价排名的变动侧面反映出(chū)了(le)券商在北交(jiāo)所业(yè)务的竞争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机(jī)遇，各业务条线全面(miàn)发力，多项指标保持市场(chǎng)领先地位(wèi)。与2023年一季度相比，2024年一季度，十大(dà)头部券商中有七家排名(míng)上(shàng)升，多(duō)家跻身前10。其中，中金公(gōng)司从第42名跃升(shē北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首ng)至第21名；中信建投从第13名上升至第3名，中国银河从第17名上升至第8名，国泰君安从第15名上升至(zhì)第10名。从细(xì)分指(zhǐ)标来看，2024年一季度(dù)，北交所、全国股转系统经纪业务得分靠前的席位大多被大型券商包揽，包括东方(fāng)财富(fù)、华泰证券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在北交所业(yè)务的布局策略各有侧重。例如(rú)，中(zhōng)泰证券聚焦服务中小企业，积极构建(jiàn)服务专精特新企业新模式，2023年(nián)，北交(jiāo)所(suǒ)保(bǎo)荐单数和承(chéng)销规模均位居行(xíng)业前10位。申万宏(hóng)源以新三板、北交所业务作为服务中小企业的抓手，全年北(běi)交所(suǒ)IPO家数排(pái)名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚(jiān)持特色化、差异化发(fā)展路径(jìng)，战略布局北交所、新三板领域，形成了以北交所(suǒ)业务为核心，“投行+投(tóu)资+研究”协同发力的(de)综合金融服务体系，未来公司将全力推进“一流北交所特色券商”和“最(zuì)佳中小(xiǎo)企业综合金融服务商”建(jiàn)设(shè)，全方位增强服务实(shí)体经济的能(néng)力。

2023年，中国银河积极参与高质量建设北交所，首批开通北交所股票做市权限并首批参(cān)与开展(zhǎn)北(běi)交所做市交易，服务创新型中小企业高(gāo)质量(liàng)发展。

海通证券积极布局北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商证券(quàn)重点加强北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首了北交所业务布局，以应对投行短(duǎn)期收缩压力。

展望(wàng)未来，中信建投表示，将以北交所深(shēn)化(huà)改革为契机，大力支持(chí)专精特新中小企(qǐ)业创新发展。国信证券也表示，将继续把握(wò)北交(jiāo)所和新三板改革机遇，做好(hǎo)项目开发、储备(bèi)和推荐，积极推动北交所项目申报，持续提升服务水平。

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