未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函

　　9月5日(rì)电(diàn)，深圳证监局近日发布公告对(duì)深(shēn)圳前海帆茂首瑞(ruì)投(tóu)资管理有限公司采取出(chū)具警示函措施的决定，主(zhǔ)要存在四方面原因：

　　一是部(bù)分私募基金产品(pǐn)募集(jí)完毕后(hòu)未在中国证券投资基金业协会办 理备案手续。

　　二是向(xiàng)不合格(gé)投资者募集资金。

　　三是未对部分投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估。

　　四是(shì)未按基(jī)金合同(tóng)约(yuē)定及时向深圳首瑞行健投资合(hé)伙企业（有限合伙）投资者披露2019年(nián)半年度报(bào)告(gào)和年度报告、2020年半年度报告、2021年半年度报告；未按基金合同约定及时向深圳行健投资合伙(huǒ)企业（有限(xiàn)合伙(huǒ)）投资者披露重大关联交易等可能存在利益冲(chōng)突的情况。

　　深(shēn)圳证未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函监局表示，上述情形违(wéi)反了《私(sī)募投资(zī)基金监(jiān)督管理暂(zàn)行办法》（证监会令第105号，以下简称(chēng)《私募管理办法(fǎ)》）第八条第一(yī)款、第十一条第一款、第十二(èr)条第一款、第十四条、第十六条第一款和第二(èr)十四条的(de)相关规定。

　　自帆茂首瑞成(chéng)立以来，黄立伟一直(zhí)担任公司的法定代(dài)表人、执行董事、总经理，对公司(sī)上述违规行为负(fù)有责任(rèn)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，深圳证(zhèng)监局决定对该(gāi)公司和(hé)黄立伟采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施

责任编辑：公(gōng)司观察

未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 未办备案手续、向不合格投资者募资等 深圳前海帆茂首瑞收警示函