金融监管总局明确
金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责

　　记者(zhě)：黄(huáng)鑫宇

　　进一(yī)步完善金融机构涉刑案件管理，严(yán)厉打击金融犯罪，9月6日，国家金融监督管理总局（即“金融监管总局(jú)”）修订(dìng)发(fā)布《金融机构涉(shè)刑案件管理办法(fǎ)》（下称《办(bàn)法》）。据介绍，《办法》已自印 发之(zhī)日起施行(xíng)。

　　《办法》在第十条中(zhōng)明确，金融机构涉刑案件存(cún)在(zài)下列四种情形之一的，属于(yú)重(zhòng)大案件：

　　根据(jù)《办法》，金融机构承担案件(jiàn)管理(lǐ)的主(zhǔ)体责 任，应当建立与本(běn)机构资(zī)产规模、业(yè)务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管(guǎn)理体系，制
定并(bìng)有效执行本机构的案件管理制度，负责本机构案件信(xìn)息报送、案件
处置等(děng)工作。

　　金融监管总局案件管理部门或者属(shǔ)地(dì)派(pài)出(chū)机构则应当指导、督促案发机(jī)构(gòu)做好案件处置，并主要承担以下五种职责：

　　一(yī)是指(zhǐ)导、督促金(jīn)融机构开展涉案业务(wù)调(diào)查，及时掌(zhǎng)握(wò)案件调查和(hé)侦办情况，审核相关案(àn)件报告；二是指导、督促金融机构(gòu)开展追责问责和问题整改；三(sān)是，开展案件调查，对金融机构和案(àn)件责任人员的违法违规行为依法采取相应监管措施或者实施
行政处(chù)罚；四是对案件是否属于自查(chá)发现作出结论；五是必要时向地方政府报告重大案件(jiàn)情况；六是视风险(xiǎn)情况组织辖区内金融机(jī)构对同 类业务进行排查。

　　若案件所包含的 业务涉及多家金融机构，按照(zhào)《办法》，金融(róng)监管总局及其派(pài)出机构将按(à金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形 强化问责追责n)照(zhào)穿透原则，依法对相关金融机构和责(zé)任人(rén)员的违法违规行为进行查处。

　　关于问责追(zhuī)责，《办法》规(guī)定，金融机(jī)构应当追(zhuī)究(jiū)案发机构(gòu)案件责任人员的责任，并(bìng)对其上一级机构相关条线(xiàn)部门负责人、机构分(fēn)管负责(zé)人、机构主要负责人以(yǐ)及(jí)其他案件责任人员进行责任认定，对存在案件责任的应当予以问责。

　　对于发生重大 案件情形的(de)，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责(zé)任人员进行责(zé)任认定外，还应当对其(qí)上一级机(jī)构的上级(jí)机构相关条线部(bù)门负责(zé)人、机构分(fēn)管负责人、机构主要负责人等进行责任认定，对存在(zài)案件责任的应当(dāng)予(yǔ)以(yǐ)问责(zé)。

　　金融监管总局表示，《办法》是全面加强金融监管、持续提升监管(guǎn)有效性的重要(yào)举措，接下(xià)来，金融监(jiān)管总局将指导行业做(zuò)好《办法》贯彻落实工作 ，提(tí)升案件管理质效，促进金融(róng)高质量发展。

　　需要关注的是，《办法》所称(chēng)金融(róng)机构(gòu)，除包括我国境内设立的各类(lèi)型持牌金融机构外，对于外国银行代表处(chù)、外国保险机构代表机构、保险公估人(rén)等金(jīn)融(róng)监管总局及其派出机构(gòu)监管的(de)其他机构，同样适用。

责任编辑：秦艺

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