天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 刚刚，证监会重磅发布！事关 离职人员入股……
证监会9月6日发布《证监会系统离职人员入股拟上市(shì)企业监管(guǎn)规定(dìng)（试行）》（以(yǐ)下简称《离职人员监管规定》），对证监会系统离职人员入股拟上市企业提出了进(jìn)一步的监管要求。新规将(jiāng)于10月8日正式实施。
对(duì)离职人员(yuán)入股提出更严的监管要(yào)求
《离职人员监管规定》共(gòng)12条，在离职(zhí)人员不当入股情形(xíng)、中(zhōng)介机构核查要 求(qiú)、工作流程安排、离职人员规范范(fàn)围、入股(gǔ)禁(jìn)止期界定等方(fāng)面作出了具体(tǐ)规定。
根(gēn)据规定，对于申请首次公开发行股票、存托凭(píng)证并在上海、深圳证券交易所上市(shì)，或向不特定合格(gé)投(tóu)资者公开(kāi)发行股票并在北京(jīng)证券 交易所上市的企业 ，中 介机构均需做好离职(zhí)人员入股核查工作，研判是否属于不当入股(gǔ)情形并发表明确意见。新规在《监(jiān)管规(guī)则适用指(zhǐ)引—发行类第2号》（以(yǐ)下简称《2号(hào)指引》）基础上，在三方面提出更为严格的监管(guǎn)要求。
一是(shì)拉长离职人员的入股禁止期。在进(jìn)一步拉(lā)长离职人员入(rù)股禁止期(qī)基础上，突出对离职前5年内曾任(rèn)职发行监管岗(gǎng)位，或在离职前属于会管干部相关离(lí)职人员的要求。
二是扩大对离职人员从 严监管的范 围。将中介机 构核(hé)查的范围从离职人员本人(rén)扩大至其(qí)父母、配(pèi)偶、子女及其配偶。
三是对(duì)中介机构核查提出更高要求，中(zhōng)介机构对相关人员投资(zī)背景、价格公允性、资金来源、退出真实性等进行核查并发表(biǎo)明确意见，证(zhèng)监会对有关(guān)工作核(hé)查复核。
可通过离职人(rén)员数据库核查信息
记者从证监(jiān)会相(xiāng)关人士处获悉(xī)，为保证制(zhì)度落地实(shí)施，证监会已建立并完善了离(lí)职人 员数据(jù)库，数据库中包含了相关离职(zhí)人员及其父母、配偶、子女及其配偶(ǒu)的信息(xī)。为方便中介机(jī)构核查工作，数据库在(zài)证监(jiān)会各派出机构均设置了查询(xún)端口，中介机构可根据需要(yào)提出申请(qǐng)并到派出机构查(chá)询相关(guān)信息。
在中介(jiè)机构核查方面，新规在核 查范围、内容(róng)等方面提(tí)出了更为明确的(de)监管要(yào)求(qiú)。存在离职 人员及其父母、配(pèi)偶、子女及其配偶持股的，中 介(jiè)机构要详细核查四方面内容(róng)，并发表明确意见。一是相关投资背(bèi)景，获(huò)取投资(zī)机会的途径、方法，是否(fǒu)与原职(zhí)务影响相关；二是价格公允性，与同期(qī)可比价格是(shì)否存在重大差异，定价依据是否合理，是否(fǒu)存(cún)在显失公 允或利益输送(sòng)的情形；三(sān)是资金来源，是否为自有资金，与个人收入、家(jiā)庭背景匹配性，是否存在股权代持行为等；四是退出真实性，如已清退相关持股，清退股份的路径、方式，受让人资金来源，价格公允性，对价支付情况等。
根据中介机构核查要(yào)求，如存在离(lí)职人员禁止 期内入(rù)股、利用原 职务影响获取投资机会等不(bù)当(dāng)入股情形(xíng)，发行人需清理(lǐ)相关持股；不(bù)存在不当入股情形的，离(lí)职(zhí)人员需出(chū)具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题(tí)充分核查并发表意见后，出具并提 交专项说明。在此基(jī)础上，证券交易所(suǒ)依规正常有(yǒu)序推进相关企业的首发上市审核工作。证监会根据需要(yào)对离职人员入股情况进行核查，对审核注 册过(guò)程进行复核，发现违(wéi)法违纪线索的(de)，移交有关部门处理。
从(cóng)严 从紧完善离职人员管理
证监会始终强化对(duì)离职人员的监管要求，高(gāo)度重视离职人员入股拟上(shàng)市企业的问题，现 行的《2号指引(yǐn)》实施于2021年5月，明确要求中介机构穿(chuān)透核查证监会系统离职人(rén)员股东，并规定不当入股情(qíng)形，存(cún)在(zài)相关情 形的(de)，必须(xū)严(yán)格清理。
三年多来，在监管部门的从严把关下，离(lí)职人员入股拟上市企业得到有效监管。存在离职人员入股(gǔ)的新申刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……报拟上市企(qǐ)业家数(shù)明显下降；存(cún)量在审企业中，存在相关情况的企业(yè)家数(shù)和占(zhàn)比已非常小。涉(shè)离职人员的(de)企业审核周期较一般企业普遍(biàn)拉长。市场普遍(biàn)感受到，离职人员不但不能(néng)带来(lái)“特殊关照”，反而会受到更严约束。
“规 则明确，发行人、中介机构和相关离职人员均可对照《离职人员监(jiān)管规(guī)定》要求，检视是否存在问题并及时纠正。”市场人士指出，过 去几年(nián)间，一些涉离职人员入股的拟上市企业，经过中介 机构核查(chá)符合规则要求，在通过审核注(zhù)册后，也都陆续发行(xíng)上市。总的来说(shuō)，离职人员入股监(jiān)管制度 一(yī)方面充分发挥了严(yán)监(jiān)管、强约束的作用，另(lìng)一方面也支持符合规则要求的企业首发上市。
市场人士表示(shì)，《离职人员(yuán)监 管规定》的发布实施，是证监会落实《国务院关于加强(qiáng)监管(guǎn)防范风险推动(dòng)资本(běn)市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人(rén)员管理”相关要求的重要举措，将(jiāng)有利于提高监管工作公信力，促进 资 本市(shì)场健康(kāng)发展，维护金融(róng)市场、金融机构等的稳定运行。
责编：战术恒
未经允许不得转载：天津电机维修_天津进口电机维修_天津特种电机维修_天津发电机维修 刚刚，证监会重磅发布！事关离职人员入股……
最新评论
非常不错
测试评论
是吗
真的吗
哇，还是漂亮呢，如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
妹子好漂亮。。。。。。
呵呵，可以好好意淫了