又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞穗证券设立获(huò)证监会反馈(kuì)，关注(zhù)董事(shì)长、总经理胜(shèng)任(rèn)能力！

　　中国基金报记者吴君

　　近日，瑞穗证券（中国(guó)）有限公(gōng)司（以下简称瑞穗证(zhèng)券(quàn)[中国] ）的设立申请文(wén)件获得中国证监会反馈意见，监管(guǎn)关注(zhù)其(qí)母公司财务报表、长期信用(yòng)评级及(jí)展望，拟设公司(sī)的经营范围(wéi)、拟(nǐ)申请各项业务牌照的规划、拟设(shè)公司董事长和总经理的胜任能力等多个方面。

　　近年(nián)来外资券商(shāng)进入中国市(shì)场的步伐逐渐加速(sù)，目前已有渣打证券（中(zhōng)国）、法巴证券(quàn)（中国）等(děng)几家外商独资券商设(shè)立，受(shòu)到市场关注。

　　瑞穗(suì)证券（中国）设立申请获监(jiān)管反馈

　　9月6日晚间，证监会网站发布了(le)《瑞穗证券(quàn)（中国）有限公司设(shè)立申请文件反馈(kuì)意见》。证监会对日本瑞穗证(zhèng)券株(zhū)式会社（以下简(jiǎn)称日本瑞穗证券）独资设立瑞穗证券（中国）的申请文件提出三点(diǎn)反馈意见。

　　第(dì)一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗(suì)证(zhèng)券提供2023年度经审计(jì)财(cái)务(wù)报表（2023年(nián)4月至2024年3月）；补充(chōng)更(gèng)新提供近三年长期(qī)信(xìn)用评级及展望；更(gèng)新近三年(nián)证券承销、资产证券(quàn)化业(yè)务的国际排名情(qíng)况，补充提(tí)供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数(shù)据来(lái)源及(jí)权威性。

　　第二，证监会表示，根据申请材料，拟设瑞(ruì)穗证(zhèng)券（中(zhōng)国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销售和交易；股权方面仅开(kāi)展(zhǎn)承(chéng)销。要求补充说明证券经(jīng)纪、证券自营是否亦不涉及股权业(yè)务。请结(jié)合拟设证券公司经营范(fàn)围，补充说明(míng)拟申请各项业务(wù)牌照初期、中期具体(tǐ)业(yè)务(wù)规划。

　　此外，证监会关注到，拟设瑞穗证券（中国）董事长、总经理均不(bù)具备与拟任职务相关的证券基金业务经验，要求就其胜(shèng)任能力(lì)进行论证。

　　第三，新《公司法(fǎ)》已(yǐ)于2024年7月1日起施行。证监会要求日本瑞穗(suì)证券(quàn)根据有关要求，做好拟设证(zhèng)券公司章程、内部(bù)治(zhì)理机制设计等(děng)与新(xīn)《公司法》的衔接。此外，要求根据《证券基(jī)金经(jīng)营机(jī)构董事、监事、高级管理人员(yuán)及从业人员(yuán)监督管理办法》第十条的规定，完(wán)善拟(nǐ)设瑞穗证券（中国）高管提名安排，并(bìng)在公(gōng)司章程等制度中予以固化。

　　事实上，去年11月(yuè)，日本瑞穗证券向中国(guó)证监(jiān)会提交《证券公司设立审批》申请材料。今年 6月(yuè)19日瑞穗证券（中国）的设立申请获得证监会(huì)受理(lǐ)。

　　6月24日，日本瑞穗金融集团向媒体表示，中国证监(jiān)会已受理其在中国成立证券公司的申请。如果获得批准(zhǔn)，集团旗下的日本瑞穗证券将成(chéng)立全额出资的子公司。开业(yè)后将主要从事中国企(qǐ)业等债券承销业务，以及(jí)中(zhōng)国债券市场的销售和交易业(yè)务。

　　公开(kāi)资料(liào)显示，日本瑞穗证券是日本最大的金融控(kòng)股集团瑞穗金融集团旗下金融机构(gòu)之一，也是(shì)日本五大综合性券(quàn)商之一，由新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份有限公司于2009年5月7日合并而来。日本瑞穗证券的(de)发展历史最早可追溯至(zhì)1891年(nián)，原名为山叶证券。2000年10月(yuè)，由兴银证券与第一(yī)劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后(hòu)又与新光证券合并成为瑞穗证券股份(fèn)有限公(gōng)司。

　　官(guān)网显示，截至今年一季度末(mò)，日本瑞穗证券员工数量6820人，其在欧美(měi)及亚洲多(duō)个(gè)国(guó)家开展(zhǎn)证(zhèng)券相关业务。2005年，其(qí)在北(běi)京和(hé)上海(hǎi)同时设立代表处，主要职能是收集及分析中国市场的相关信息(xī)，并与瑞穗证(zhèng)券亚洲(zhōu)加强合(hé)作，积极开展中国市(shì)场的相关业(yè)务。

　　此前已有两(liǎng)家日资券商进入(rù)中国市(shì)场，野村证(zhèng)券和大和证券已经在中国设立野(yě)村东方国际证(zhèng)券和大和证券（中国）有限责任公司，如果(guǒ)未来瑞穗证券（中国）顺利获批展业(yè)，将成为第三(sān)家在华的日资券商。又有外资券商设立，获证监会反馈！>

　　外资券商抢滩中国市场(chǎng)

　　近年(nián)来，外资券商进(jìn)入中国市场的步伐逐渐加快。比如，2023年1月，渣打证券(quàn)（中国）有限公司获(huò)准设立，成为(wèi)国内首家(jiā)新设的外商(shāng)独资证券公司(sī)；2024年4月，中国证监会核(hé)准法国(guó)巴黎银行在中国设立的法(fǎ)巴证券（中国）有限公司。

　　相关统计数据显示，目(mù)前外(wài)资参控股券商合计有18家；其中，外商独资券商有4家，包括高盛（中国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券（中国），还有今年刚(gāng)刚获批设立的法巴证(zhèng)券（中国）。

　　从证监(jiān)会网站证券公司设立(lì)信(xìn)息可以看到，目前除了瑞穗证(zhèng)券（中国），还有花(huā)旗证券（中国）有限公司(sī)、青岛意才证券有限公司、日兴证券有限公司等外资券商正摩拳擦掌等待入场。

　　业(yè)内人士(shì)认为，随着越来越多外资券商进入(rù)中(zhōng)国市场，国内证券行业的竞(jìng)争(zhēng)将更为激烈(liè)。外资券商有其特色，其股东往往拥有(yǒu)遍布全球的业务网络和丰富的(de)跨国经验(yàn)，不仅在销(xiāo)售上，在投研上也能实(shí)现全球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资(zī)券商在衍(yǎn)生品市场和资产管(guǎn)理领域的经验较为丰富，在风险管理方(fāng)面拥有成(chéng)熟的体(tǐ)系。因此，外资券商在QFII等外资机构客户业务、海外IPO、跨境(jìng)资产管理等方面具(jù)备一定优势。从长(zhǎng)期来(lái)看，外资券商进入中(zhōng)国市场，有利于促(cù)进国内证券行业的发展(zhǎn)

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

责任编辑：凌辰

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