北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证
券
时报(bào)e公司(sī)讯，北京(jīng)证监局发布(bù)关于对中国国际金融股份有限公司(sī)采取出具警示函行(xíng)政监管措
施的决定。经
查，该
公司合规管理存在以下问(wèn)题：一是聘用未取得从业资格的人员(yuán)开(kāi)展相关证券(quàn)业务；二是多名(míng)员工曾存在买(mǎi)卖股(gǔ)票、出借个人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为(wèi)监测监控(kòng)不到(dào)位。根据相关规定
，北京证监局(jú)决定对该公司(sī)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

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