监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中国记(jì)者获悉，日(rì)前，监管向(xiàng)券商下发了《风险文(wén)化建设情况(kuàng)调查问卷》，内(nèi)容主要涉及券商风险文化建设、风(fēng)险文化(huà)宣导、风险文化建(jiàn)设成果(guǒ)等方面。

具体来看(kàn)，监管还(hái)要求(qiú)券商上报是 否制定风险管理职业操守（如员工行为规范(fàn)）、是否制定有风险(xiǎn)文化建设方案或规划、是否(fǒu)将风险文化品牌纳入公司(sī)品牌建设方案的子项目等内容，并且要求券(quàn)商进(jìn)行自我(wǒ)评价(jià)。

摸(mō)底
券商风险文化建设

部分券商反馈，这是监管第一次通过调查(chá)问卷的(de)方式对券商风险文化建设的情(qíng)况进行调(diào)研。整体来看，内(nèi)容主要涉及券商风险文(wén)化建设(shè)、风险文化宣导、风险文化建设成果自我评价三(sān)个方面，包含21个问题，大部分(fēn)问题集中于风险文化建(jiàn)设和风险文化宣(xuān)导。

问卷的摸底性质比较明显，在风险文化建(jiàn)设的相 关(guān)问题中，监管更关心券商整体理
念、框架的建设。比如公司使命、愿(yuàn)景、核心价值(zhí)观、企业共识、经营原则、发展战略等公(gōng)司(sī)层面的(de)文化理念中是否包含风险管理理念等内容(róng)。公司是否(fǒu)单独制定风险(xiǎn)管理理念、价值准则。公司是否制定有风险(xiǎn)文化品牌建设方案或规划。

同
时，监(jiān)管对(duì)于相关内容的落地细则(zé)也充分关注，问(wèn)题涉及(jí)了公司哪些实际活动或措(cuò)施有效地促进了公司风险文化的(de)建设；公司在风险(xiǎn)文化建设过程中主要有哪些挑战；公司(sī)未来在(zài)风险文化建设上有哪些具体(tǐ)的规划或措施。

对于风险文化(huà)的宣导方面，监管关注券商通常采用哪些方式进行风险文化宣导；风险(xiǎn)文(wén)化(huà)宣导的师资(zī)来源；哪些因素影响员(yuán)工对风险文化宣导(dǎo)的接受度和参与度。

风险文化建设成果上，监管则关注风险文化(huà)建设对券商发展整体的影响是否明显以及 券商(shāng)是否建立风险
文化建设效果的评估机制。

员工行为规范受关注

近 期备受关(guān)注的金融行业员工行为等问题也受到了关注，调(diào)查(chá)问卷中(zhōng)询问券 商是否制定风险(xiǎn)管(guǎn)理职业操守，包括了员工行为规范等内容。

9月1日，国家金融监(jiān)督管理总局发文(wén)称，联合中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、中国证券监督管(guǎn)理委员
会于2024年9月联合开展“金融教育宣(xuān)传月”活动。金融监管总局党委委(wěi)员、副局长周亮，中国人民银行副行长陶玲，中国证监会副主席陈华平，北京(jīng)市副市长孙硕(shuò)出席并致辞。

证监会(huì)副主席陈华平在(zài)活动现场指出，证监(jiān)会(huì)系(xì)统(tǒng)正在(zài)扎实推动资本(běn)市场高质量发(fā)展，投资者教育(yù)工(gōng)作需要紧跟步(bù)伐，与时(shí)俱进。倡导优秀文(wén)化(huà)，以中国(guó)特色金融文化涵养行业生态。

陈华平指出，良好的行(xíng)业文化是金融业持(chí)续健康发展的重要(yào)基础，也是吸引投(tóu)资者、取信投资者、让投资者放心交易的重要法宝。在证券基金期货行(xíng)业中大力弘扬诚实守信、以义(yì)取利、稳健审慎(shèn)、守(shǒu)正创新(xīn)、依法合规的中国特(tè)色金(jīn)融文化，纠治(zhì)拜金主(zhǔ)义、奢靡享乐、急功近利、过度 投机、“炫富”等不(bù)良风气。引导从业人员珍惜职(zhí)业声誉、恪守职(zhí)业道德。以诚信、专业、廉洁、负责的行业形象凝聚投(tóu)资者的信任(rèn)和信心。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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