中信证券解禁9.31亿股，市值177亿！财通证券黄伟建到龄退休，海通资管女将路颖出任海富通基金掌门

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　　中信证券解 禁(jìn)9.31亿股，市值(zhí)177亿(yì)！财通证券黄伟建(jiàn)到龄退休；海(hǎi)通资管(guǎn)女(nǚ)将路颖出任海富(fù)通基金掌门；连发三年财报，华兴资本复(fù)牌

　　来源(yuán)：券业行家

　　43家上市券商公(gōng)告

　　财达证券股份有限公司(sī)

　　财(cái)达证(zhèng)券于(yú)2024年8月28日召开第三届(jiè)董事会第(dì)二十九次会议，审议通过《关于(yú)审议(yì)<2024年半年度报告>的议(yì)案》《关于审(shěn)议<2024年半年度全面风(fēng)险管理报告>的议(yì)案(àn)》《关于审议<财达证券股份有限公司公募资产管理计划(huà)2024年中期报告>的议案》《关(guān)于提名第三届董事会非独立(lì)董事候选人的议案》《关于提请召开(kāi)2024年第二次临时股东大会(huì)的议案》。

　　经(jīng)公司董事会提名委员会审查通过，董事会(huì)同意提名王陇刚先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，待股东大会审议通过之日起，王陇刚先生与现任董事会其他成员一并组成第三届(jiè)董事会，任期(qī)至第三届董事会届满日止。

　　财通证券股份有限公(gōng)司

　　财通(tōng)证券(quàn)第四(sì)届董事会第十六次会议通知于2024年9月5日以电话和电子邮件等方式发(fā)出，于2024年(nián)9月6日以通讯表决方式召开。审议通过《关于审议豁免本次董事会需提前(qián)3天通知的议案》《关于审议黄伟建同志不再(zài)担(dān)任董事的议案》《关于审议黄伟建同志不再担任总经理(lǐ)的议案》《关于(yú)审议由董事长(zhǎng)代为履(lǚ)行总经理职责的议案(àn)》《关于召开2024年第二次临时股东大会的议案》。黄伟建先生因到退休年龄，将不再担(dān)任公司董事、总经理及董(dǒng)事会风险控(kòng)制委(wěi)员会委员等有关(guān)职务。在新的(de)总经理到任履职 前，由公司董事长章启诚先生代为履行总经理职责，时间不超过6个月。黄伟建先生在职期间，恪尽职守、务实进取，在争创一流投行、落(luò)实“137N”创(chuàng)新发展战略和“四型财通”建设(shè)、推进合规风控管理提质增效(xiào)、提升(shēng)公司治理水(shuǐ)平与(yǔ)系统性管理(lǐ)能力等方面(miàn)做出了(le)积极贡(gòng)献。公司董事会对(duì)黄伟建先生为本公司发展做出的(de)重要贡献表示衷心(xīn)感谢！

　　财通证券第四届董(dǒng)事会第(dì)十五次(cì)会(huì)议于2024年8月27日在公司(sī)总部1102会议室以现(xiàn)场结合通讯表(biǎo)决方式召开。同(tóng)意经理层成(chéng)员(yuán)2024年经营业绩责(zé)任书，并(bìng)授权董事
长代表董事会与总经理签订2024年经(jīng)营业绩(jì)责任书；总经理与其他(tā)经理层成员签订(dìng)2024年经营业绩责
任 书(shū)。同意公司出资5亿元全资设(shè)立海南自贸(mào)港子公司，并授权公司(sī)经营管理(lǐ)层具(jù)体办理相关事宜。同意公司对组(zǔ)织架
构做出调(diào)整。

　　长城证券股(gǔ)份有限公司

　　长城证券分别于2024年6月5日、2024年6月26日召(zhào)开第二届董事(shì)会第三十四次会议
、2023年度股东大(dà)会审议通过《关于选(xuǎn)举公司(sī)第三届董事会独立董事的议案(àn)》，选举陈红
珊女士为公(gōng)司(sī)第三届董事会独立董事，任期自(zì)2023年(nián)度股东大会审议通过之日起至第(dì)三届董事会换届之日止。近日，公司收(shōu)到独立董事陈红珊女士的通知(zhī)，陈红(hóng)珊女士已按照相(xiāng)关规定参加了深圳(zhèn)证券(quàn)交易所举办的上市公司独立董事任前培训（线上），并取得了由深(shēn)圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事
培训证
明》。

　　长城(chéng)证券董(dǒng)事会、监事会于(yú)2024年8月23日分别收(shōu)到公司董事(shì)王章为先生、监事(shì)马伯寅先生的书面辞职(zhí)报告：因工作调整，王章为先生拟辞去公司第三(sān)届董(dǒng)事会董事及董事会(huì)薪酬考核与提名委员(yuán)会委员职务(wù)，马伯寅先生拟(nǐ)辞(cí)去公司第三届监事会监事职务；为保障公司董事会、监事会的(de)有 效运(yùn)作，王章为先生、马伯寅先生将(jiāng)在公司股东大会选举产生新任董事、监事时正式离(lí)任，在此之前将继续履行董(dǒng)事、监(jiān)事相关职责。公司已收到(dào)股东深(shēn)圳(zhèn)新江南投资有限公司出具的董(dǒng)事、监事候选人 推荐函，于(yú)2024年8月23日召开第三届(jiè)董事会(huì)第二次会(huì)议、第三(sān)届监事会第二次会议，分别审议通过《关于变更公司董事的议案》及《关于变更公(gōng)司监事的议案(àn)》，并将按(àn)照(zhào)相关规定提交(jiāo)股东大会审议(yì)变更董事、监(jiān)事事(shì)项。王章为先生、马伯寅先生离任(rèn)后(hòu)将不在公司(sī)或公(gōng)司控股子公司担任任何职务，截至本公告披露日王章(zhāng)为先(xiān)生、马伯寅先生未持有公司股份。公司对王章(zhāng)为先生、马伯寅先生在(zài)任职期间(jiān)为公司经营(yíng)及发展做(zuò)出的贡献(xiàn)表示(shì)衷心感谢！

　　鉴于王章为先生(shēng)因工(gōng)作调整拟辞去公(gōng)司董事及董(dǒng)事会薪酬(chóu)考核(hé)与(yǔ)提名委员会委员(yuán)职务，为保证董事会组(zǔ)成符合《公司章程》的规定(dìng)，同(tóng)意提名杨清玲女士为公司第三届(jiè)董事会董事候选人。

　　杨清玲(líng)女士，1985年6月(yuè)出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士(shì)，中共党员(yuán)。2010年7月至2014年4月，在招(zhāo)商局金 融集(jí)团有限公司从事证(zhèng)券分析工作；2014年4月至2019年5月，历任招商局(jú)金融(róng)集(jí)团有限公司证券部经理、证(zhèng)券部总经理助理、证(zhèng)券部副总经(jīng)理(lǐ)；2019年5月至2022年
9月，任招商局金融事业群/平台(tái)证券部副总
经理（其(qí)间：2020年10月至(zhì)2022年10月，挂职招商证券(quàn)国际(jì)有限公(gōng)司副执行(xíng)总裁）；2022年9月至2023年10月，任招商局金融控股(gǔ)有限公司(sī)证券部副总经理；2023年(nián)10月至今(jīn)，任(rèn)招商局金(jīn)融控股有限(xiàn)公司证券部总经理。

　　鉴于马伯寅先生因工作调整拟辞去公司监事(shì)职务，为保证监事会组成符合《公司章(zhāng)程》的(de)规定，同意提名(míng)蔡飞先生为公司第三 届(jiè)监事会监事候选(xuǎn)人。

　　蔡(cài)飞
先生(shēng)，1979年9月出生
，中国籍，无境外永久居留权，硕(shuò)士，中
共党员。2007年3月(yuè)至2010年(nián)3月，历(lì)任广东
省深圳市南山区人(rén)民法院立案庭法官助理、政治处科员；2010年3月至2014年10月，任职
于广东省深圳市(shì)监察局(jú)，历(lì)任宣教和研究(jiū)室科员、副主任科员，预防腐败室副主任科员、主(zhǔ)任科员，办公室主任(rèn)科员；2014年10月至2018年4月，任广东省深(shēn)圳市纪委案件监(jiān)督管理室(shì)主任科员；2018年(nián)4月至2019年4月(yuè)，任广东省深圳市(shì)纪委监委(wěi)案件监(jiān)督管理室副处长；2019年4月(yuè)至
2019年5月，任招商局金融集团有限(xiàn)公司纪委办(bàn)公(gōng)室副主任、监察部副总经理；2019年5月至2019年11月，任(rèn)招商局金融事业群/平台纪委办 公室副主任、监(jiān)察部副总经理；2019年11月至2022年(nián)9月(yuè)，任招商局金融 事业群/平(píng)台纪委委员、纪委
办(bàn)公室副主任、监察部副总经理(lǐ)（其间：2021年(nián)12月至2022年12月，挂职招商局通商融资租赁有限(xiàn)公司(sī)综合事务部(bù)副总经(jīng)理）；2022年9月至2024年4月，任招商局(jú)金融控股有限公司纪(jì)委 委员、纪委办公室副主任、监察部副总经理；2024年4月至今，任(rèn)招(zhāo)商局金融(róng)控股有限公司纪委(wěi)委员、纪委(wěi)办公室主任、监察部总经理。

　　长(zhǎng)江(jiāng)证券股份有限公司(sī)

　　长江证(zhèng)券第十届(jiè)董事会第十四次(cì)会议于2024年8月(yuè)27日在(zài)上海以现场结合通讯的方式召开。根据《公 司法(fǎ)》《证券基金经营机构董
事、监事、高级管理人员及从(cóng)业人员监督管理办法(fǎ)》及《公司章程》等规定，经公司第(dì)十届董事会薪酬与提名委员会提名(míng)，公司董事会推选刘正斌(bīn)同志为公司第十届董事会董事(shì)候选(xuǎn)人(rén)，任(rèn)期自股东大会(huì)审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。刘(liú)正斌同志董事任(rèn)职生效(xiào)后，李新华(huá)同志将不再担任公司 第十届董事会董事及风险管理委员(yuán)会(huì)委员。公司及(jí)董事会对李新华同志(zhì)任职期间对公司发展(zhǎn)所做出的贡(gòng)献表示衷心感(gǎn)谢！

　　为了更好地发挥董事会风险管理(lǐ)委员(yuán)会职能，进一步完善公司法人治理结构，根据《公(gōng)司法》《上市公司治理准则》《公司(sī)章程》及《公司(sī)董事会(huì)风险管理(lǐ)委员会工作细则(zé)》等规定，董事会增补(bǔ)关红(hóng)刚同志(zhì)为公司第十届董事会(huì)风险管理委员会委员，任(rèn)期期限(xiàn)与(yǔ)其董事(shì)任职一致。

　　刘正斌，男，1972年3月出生，中共党员，法学学士(shì)，现任长江证券股份有限公司党(dǎng)委书(shū)记；曾(céng)任(rèn)湖北省铁路建设领 导小组办公室主任，湖北省发改委党组成(chéng)员、副(fù)主任等。

　　第一创(chuàng)业证券股份(fèn)有限(xiàn)公司

　　第一创业证券第五届董事会第二次(cì)会议通知于2024年8月23日在深圳(zhèn)以现场会议(yì)方式召开。审议通过《关于<公司2024年中期经营(yíng)报告>的议案》《关于<公(gōng)司2024年半年度报告>及其(qí)摘要的议案》《关于公司2024年中(zhōng)期利润(rùn)分配方案的议(yì)案》《关于<公司2024年(nián)半年度(dù)投资者保(bǎo)护工作报告>的(de)议案》《关于<公(gōng)司2024年半年度风(fēng)险管理报(bào)告(gào)>的议案》《关于<公司(sī)2024年半年度净资本等风(fēng)险控(kòng)制指标情况报告>的议案(àn)》《关于2024年(nián)半年度(dù)稽核内审工作情况的议案》《关于2023年度公司高(gāo)级管理(lǐ)人员绩效考核结果的议(yì)案》《关于公司资产管理业务线组织架构调整的议案》。

　　为提升投资者获得感，并综合考虑经营利(lì)润用(yòng)于自身发展与回报股(gǔ)东的合理平衡，根据监管规(guī)则及《公司章程》相关规(guī)定，公司2024年中期利润分配方案如下：以现有(yǒu)总(zǒng)股本4，202，400，000股为基数(shù)，向全体股东每10股(gǔ)派发现金红利0.10元（含税），实(shí)际分配
现金红利为42，024，000.00元，占母公司(sī)2024年半年度实现(xiàn)的可供分(fēn)配利润的比例为15.11%，占2024年半年度
合并报表归属于上市公司股东的净(jìng)利润的比(bǐ)例为10.51%。本次利润分配的股权登记日为：2024年9月12日(rì)（星期四(sì)）；除权(quán)除息日为：2024年9月13日（星期五）。

　　东北证券股份有限公司

　　东北证券第十一届董事会第四次(cì)会议(yì)于2024年8月26日以现场和视频会议结(jié)合的方式召开。董(dǒng)事崔军先生以(yǐ)视频方式参(cān)会，董事邢中成先生因公务原因书面委托(tuō)董事(shì)刘继新先生代为出席并代为行使表决权。审议通过了《公司2024年半年度报(bào)告(gào)及其摘要(yào)》《公司2024年半年度风(fēng)险评估报告》《公司2024年半年度风险控制指标(biāo)情况报告》《公司(sī)稽核审计工作中(zhōng)长期规划》《关于修订<东(dōng)北证券股份有限公司(sī)声誉风险(xiǎn)管理制度>的(de)议案》。

　　东方证券股份有限公司

　　东方证券第五(wǔ)届董(dǒng)事会第三十七次会(huì)于2024年8月(yuè)29日在东方证券(quàn)大厦15楼会(huì)议室以现场(chǎng)结合通讯(xùn)表决方式召开。审议通过《公司2024年(nián)中期风险管理工作报告》《公司2024年中期(qī)利润分配(pèi)方案(àn)》《关于公司投资(zī)银行业务条线(xiàn)组(zǔ)织架构调整的议案》《关于修订<公司董事、监事和高级管理人(rén)员持有本公司(sī)股份及其变动管理办法>的议案(àn)》等。

　　东兴证(zhèng)券股份有限公司

　　东(dōng)兴证券第五 届董事会第三十九次会议于2024年8月27日在(zài)北京市西城区金融大(dà)街9号金融街中心18层第一会
议室以现场及(jí)通讯方式召开。审议通过《东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公(gōng)司2024年半(bàn)年度(dù)报告》《关于(yú)东兴证券股份有限公司2024年中期(qī)利润分(fēn)配方案的议案》《关于计提(tí)资产减值准备的议案》《关(guān)于东兴证券投资(zī)有(yǒu)限公司减少注册资本的议案》《关于撤销三明(míng)分公司、泉州分公司(sī)和莆田分公司的议案》《关(guān)于制定<东兴证券股份有限公(gōng)司内部控制基本规定>的议案》。

　　东兴证券2024年上(shàng)半年计提资产减(jiǎn)值准备金额共计13，657.37万(wàn)元，减少公司2024年(nián)上半年利(lì)润总额13，657.37万元，减少(shǎo)公司2024年上半年净利润11，306.24万元。

　　东(dōng)兴证券 投资有限公司（以下简称(chēng)东(dōng)兴投资）为东兴证券的全资子公司，注册资本人民币20亿(yì)元，是(shì)经中国证监会批准从事另类(lèi)投资业务的子公司。为提高公司(sī)资 金整体使用效率(lǜ)，公(gōng)司决(jué)定对东兴投资减少注册资本10亿元(yuán)，减(jiǎn)资后注(zhù)册资本为10亿元。减资(zī)完成后，公司仍持有东兴投资100%股权。

　　方正证券股份有限公司(sī)

　　为落实公司“提质增效重回(huí)报”行(xíng)动方案，更好回报投资者，与投资者共享经(jīng)营成果，提升投资者获得感，经方正证券董事会、监
事会审议通(tōng)过2024年半年度利润分配方案：以2024年6月30日总股本8，232，101，395股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），合(hé)计(jì)派发现金红利总额不超过395，140，866.96元(yuán)（含(hán)税）。

　　光大证券(quàn)（维(wéi)权）股份有限公司

　　光(guāng)大证券第七届董事会第二次会议于2024年(nián)8月29日上午(wǔ)9：30以现场、视(shì)频 结合(hé)通讯方式召开(kāi)。审议通过了《公司2024年半年度报告及(jí)其摘要的议案》《公司2024年上半年风险管理(lǐ)及评估报告(gào)的议案(àn)》《公司2024年度“提质增效重回报”行动方案(àn)的议案(àn)》《公司2024年中期利润分配的议案》《关于呆账核销的议案》《关于修订董事会各专门委员(yuán)会议事规则的议案》《关于召开公司 2024年第(dì)一次临(lín)时股东大(dà)会的议案(àn)》。

　　2024年上半年，光(guāng)大证券营(yíng)业(yè)收(shōu)入41.84亿元，同比减少32.29%；归母净利(lì)润13.91亿元，同比减少41.87%。中期利润(rùn)分配方案如下：拟向全体股东每股派(pài)发现(xiàn)金红利0.0905元（含税），合计拟派发现金红利417，276，281.33元（含税）。本次公司现(xiàn)金分
红占2024年半(bàn)年度
合并报表中归属于母公司股东净利润(rùn)的比例(lì)为30.01%，占2024年半年度合并(bìng)报表中归属于母公司普通股股东净利润的比例(lì)为34.87%。

　　为深入贯(guàn)彻落实(shí)党的(de)二十大、中央金融工作会议以及(jí)党的二十届三(sān)中(zhōng)全会精神，积极落实《国务院关于加强(qiáng)监管防范风险推动(dòng)资本市场高质量发展的若干意见》，坚持把“金融服务
实体经济”作为根本宗旨，坚(jiān)持“以人民为中心”的价值取向，深入践行(xíng)“以投资者为本”的理念(niàn)，进一步推动公司高(gāo)质(zhì)量发展和(hé)投资价值提升，维护全体(tǐ)股东合法权益，树立良(liáng)好(hǎo)的资本市场形(xíng)象，切实履(lǚ)行上市(shì)公司社会责任和义
务，光大证券结合行业特(tè)点、自身发(fā)展阶段和投(tóu)资者(zhě)诉求(qiú)，制(zhì)定了2024年度“提
质增效(xiào)重回报”行动方(fāng)案。行动方案具体内容如下(xià)：

　　一、坚守金融本源，突(tū)出(chū)功能性，服务实体经济。

　　公(gōng)司(sī)在(zài)党委及董(dǒng)事会坚强有力的(de)领导下，深(shēn)入贯彻落实党的二十大及二十届三(sān)中全会精神，围绕金融“五篇大(dà)文章”，聚(jù)焦服务(wù)实体经济和国家(jiā)战略，加强系统谋(móu)划和顶层设计，坚持(chí)对标同业、轻重结合、协同(tóng)发展，加快形成财富、投(tóu)行、资管业务特色，提升市场竞争影响力，建设中国(guó)一流服务型投(tóu)资银行。

　　公司将自觉践行(xíng)金融工作的政治性和人民性，坚定回归(guī)本源，发挥好服务(wù)实体经(jīng)济的(de)主力军和维 护金融稳定的压
舱(cāng)石作用，推动服务实(shí)体(tǐ)经济
、服务国家战略、服务民生福祉提质增效，奋力(lì)建(jiàn)设中国一流服务型投资银行(xíng)，以公司高质量发展为中国式现代化(huà)贡献(xiàn)金融力量。公司将聚焦主责主(zhǔ)业，培养更强的服务(wù)意(yì)识(shí)、锻造更(gèng)快的行动能力、提升更全的综合(hé)服务，发挥好直接(jiē)融(róng)资“服务商”、资本市(shì)场“看门人”、社会财富“管理者(zhě)”作用(yòng)；积极融入光大集团(tuán)数(shù)字金融大(dà)文章建设，强化(huà)科技(jì)赋(fù)能；统筹好发展和安全，积极培育中(zhōng)国特色(sè)金融文 化，抓好风险防范化解、合规内控、安全生(shēng)产各项工作(zuò)，筑牢安全发展屏障。把服(fú)务实(shí)体经济 作为工作(zuò)的出发点和(hé)落脚点，加强内外部协同，做好科技(jì)金融、绿色(sè)金融、普惠金(jīn)融、养老金融、数(shù)字金融(róng)五篇大文章。

　　二、深入贯(guàn)彻券商(shāng)“以投(tóu)资者为本”的理念(niàn)，保护投资者(zhě)权益。

　　光大证券将(jiāng)积极践行“以投资者为本”理(lǐ)念，作为证券公司进一步提升(shēng)投资者服务水平(píng)、维护投(tóu)资者合法权益
，增强投资(zī)者信心，推动资本市场的规范化和透明化，促进市场稳定发展。不断提升服(fú)务
质量和客户体验(yàn)。通过建立(lì)完善的客户服(fú)务体系，提(tí)供个性化的(de)投资(zī)咨询服务，使投(tóu)资者能够感受到证券公司的专业性以(yǐ)及客户(hù)关怀。同时，随时关注投资者(zhě)的 反馈和需求，不断(duàn)优化服务流(liú)程和产品。强化风险管(guǎn)理，确(què)保市场稳定。通过(guò)建立完善的(de)风险管理制度(dù)和风险控(kòng)制体系，及时发现和(hé)化解市场风险，对投(tóu)资者加强(qiáng)风(fēng)险教育和风险提示，引导投资者理性投资。加强与投资者的沟通和互动。通过建立多种沟(gōu)通渠道和互动平台，使投资者能够更方便地与公(gōng)司进行(xíng)交流和反馈，有助(zhù)于增强投资(zī)者对公(gōng)司的信任感和归属感(gǎn)。

　　三、持续完善公(gōng)司治理，保障规范运作。

　　作
为内地与香港上市的公众证券公司(sī)，公司根据境内、境外监管机(jī)构(gòu)对证券公司和上市公司的双重要(yào)求以(yǐ)及公司实际情况，建立了较为完备的(de)公司治理(lǐ)体系。公司持续加强党的领导，在《公司章程(chéng)》中明确公司党委发挥(huī)领导作用(yòng)，把
方向、管大局、保落实，明
确公(gōng)司党委研究讨论是(shì)董事(shì)会、经理层决策重大(dà)问题的前置程序；深入落实上市公司独立董事(shì)管理办(bàn)法要求，建立独立董事专(zhuān)门(mén)会议机制(zhì)，进一(yī)步(bù)发挥(huī)独立董事参与决策、监督制(zhì)衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益(yì)；坚持多元化政策，从多个(gè)方面考虑董(dǒng)事(shì)会成员多元(yuán)化，包括但不限于性别、年龄、文化及教(jiào)育背景、种族、专业经验、技(jì)能、知识及服务任期，提升董事会履职能力。

　　四、提升信息披露质量，打造合法合(hé)规的对外窗
口。

　　公(gōng)司高(gāo)度重视(shì)信息披露工作，在依法合规的基础上(shàng)，着力提升信息披露质量，打造合(hé)法合规、透(tòu)明公开的对(duì)外窗口。公司严格执行沪港(gǎng)两地信息披露相关法律法规，持续(xù)完善信(xìn)息(xī)披露(lù)内部制度，履行信息披(pī)露义务，确保信息披露
真(zhēn)实、准确、完整、及时(shí)、公平，切实维(wéi)护(hù)好投资(zī)者合法权益；坚持践行ESG发展理念，将(jiāng)社会责任、环境和公司的可持(chí)续发展相结合(hé)，推动建立健全ESG管理体系，加强ESG信息(xī)披(pī)露，连续(xù)14年披露(lù)ESG报告(gào)，实现社会(huì)责任与(yǔ)经济责任的(de)共赢，切实履行国有金融企业使命担当。

　　五、作为A+H上市公司，重视股东回报，提升投资者 获(huò)得感。

　　公司高度重视 股东回报，在《公司章(zhāng)程》中明确了公司利润分配(pèi)政策，并制定了《光(guāng)大证券股份有限公司分红管理制(zhì)度》。《公司章程》明确(què)规定“在(zài)公司无重大投资(zī)计划或重大现 金支出(chū)等事项发生(shēng)时(shí)，在满足公司正常经营的资金需求情况下，公司每年以现金方式分配的(de)利润不低于当(dāng)年实现的(de)可(kě)分配(pèi)利
润(rùn)的10%，且(qiě)在(zài)任意连续的(de)三个年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该(gāi)三年实现的年均可分配利润的30%。”公司股息(xī)政(zhèng)策(cè)满足各项监管要求，立足资本回报创(chuàng)造价值，实(shí)现(xiàn)高质量发(fā)展，切实履行上市公司分红义务(wù)，向投资者分享公司成长和(hé)发展成果。公司2021-2023年(nián)分红占归属于上市公(gōng)司股东净(jìng)利(lì)润的比例分别为30.17%、30.36%以及30.26%。未(wèi)来，公司将继续统筹好业务发展与股东回报的动态平衡，在制定利润分配政策时积极响应监管关于一年多(duō)次分红、春节(jié)前分红等号召，不断提高分红的稳定性、及时(shí)性和可预期性，充分听取中小投资者的意(yì)见和建议(yì)，长期保持连续、稳定的(de)现金分红政策，切实增强广大(dà)投资者的获(huò)得感。

　　六(liù)、深(shēn)入(rù)践(jiàn)行金 融人民性，加强投资者沟通交流。

　　自上市(shì)以来，公司不断提高信息披露的有(yǒu)效性和透明度，切实保障投资者的知情权。公 司高(gāo)度重视投资者(zhě)关系管理工作，持续贯彻“以投资者为本”的理念，不断优化相关制度体系和工作机制建设，制定了《投资者关系(xì)管理工作制(zhì)度》等较为(wèi)完善(shàn)的规章制度，全(quán)面(miàn)践行金融工作人(rén)民性原则，切实加(jiā)强投资者保护，设立了(le)较为完善(shàn)的与股东和投资者沟(gōu)通的(de)有效渠道。除法律规(guī)定的信息(xī)披露途径外，搭建了包括现场、电话、网络等(děng)多(duō)种(zhǒng)沟通渠道，涵盖股东大会(huì)、业绩说明会、路 演、接待(dài)投资者调研、公司网站、投(tóu)资者热线、电子邮(yóu)件等多(duō)种沟通方式的投资者关(guān)系管(guǎn)理平台 ，并通过主动(dòng)参与(yǔ)上交所的e互动(dòng)平台、参加(jiā)投资者(zhě)集(jí)体接待日活动、出席券商投资策略(lüè)会或投资论坛等，积极加强与投资者的互动沟通，增加了(le)公(gōng)司的透(tòu)明度，及时倾听各类投资者特别是中小投资者的意见和建议(yì)，有效回应市场和投资者关切。

　　公司不断提升投(tóu)资者关系管(guǎn)理工作(zuò)质(zhì)量，维护资本市场良好关系，有效发挥资本市场传导功能。公司荣(róng)获中国上(shàng)市公司协会“年(nián)报业绩说明会最佳实践大奖(jiǎng)”、“上(shàng)市公司董办优秀实践”、路(lù)演中(zhōng)“第(dì)七届(jiè)中国卓越IR评选”最佳股东关(guān)系奖(jiǎng)。

　　公(gōng)司将紧抓服务国家战(zhàn)略和实体经济主线，坚持(chí)金(jīn)融工作政治(zhì)性、人民性要求，突出券商的功能(néng)性定(dìng)位，将“提
质增效重回报”行动方案落到实处，致(zhì)力于以良(liáng)好的业绩表现、规范的公司治理、积极的(de)股东回报，回馈投资者的信任，切(qiè)实履行上市(shì)公司的责任和(hé)义务，积极传递公司(sī)价值，维护公司市场形象，助(zhù)力建设“以(yǐ)投资者为本”的资本
市场。

　　广发(fā)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司

　　广发(fā)证券第十一届董(dǒng)事(shì)会第三次会议通(tōng)知(zhī)于2024年8月(yuè)30日在广东省广州(zhōu)市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室(shì)以现场结合通(tōng)讯会议的方(fāng)式召开。审(shěn)议关于《广发证券2024年半年度报告》《广发证券2024年半度度风险管理报告(gào)》《广发证券2024年半年(nián)度稽核工 作报告》，修订《广发证券董事会战(zhàn)略委员(yuán)会议事规则》，修订《广发证券董事会提名委员会议事规则(zé)》，修订《广发证(zhèng)券(quàn)董事会薪酬与考核(hé)委员会议事规则(zé)》，修订(dìng)《广发证券董事会审计委员会议事规则》，修订《广发证券董事会风(fēng)险管理委员会(huì)议事规(guī)则》，修订《广发证券关联(lián)交易管理制(zhì)度(dù)》，审议 《广发证(zhèng)券2024年度中期利润分配(pèi)预案》，审议关于授权召开(kāi)2024年第一次临(lín)时股东大会的议案。

　　广发证券2024年度中期利润(rùn)分(fēn)配预(yù)案如下：以公司分红派息股权(quán)登记日股份数扣除存放于公司回购专(zhuān)用证(zhèng)券(quàn)账户的股份数为基(jī)数，拟向
全体股东每10股分配现(xiàn)金红利1.0元（含税）。在实施权益分派的股权登记(jì)日前公司总(zǒng)股本发生变动的，拟维持分配比(bǐ)例不变，相应调整分配总(zǒng)额。以公司现有股本7，621，087，664股扣除已回(huí)购A股(gǔ)股份(fèn)15，242，153股后的7，605，845，511股为基数计算，共分配现金红利760，584，551.10元，剩余(yú)未分配利润30，373，645，271.88元转入下一期间。本次现金分红占2024年1-6月(yuè)合并报表归属于母公(gōng)司股东净利(lì)润比 例为17.44%。

　　国海证券股份有限公司

　　国海
证券2024年 半年(nián)度权(quán)益分派方案已获2024年5月20日(rì)、2024年8月22日分别(bié)召开的2023年年度股东大会、第(dì)十届董事会第五次会议审议(yì)通
过(guò)。2024年中期利润(rùn)分配方案(àn)：以公司现有总股本(běn)6，386，174，477股为基数，向公司全体股东每10股派发现金股(gǔ)利0.06元（含税），不派送股票股利，共(gòng)分配利 润38，317，046.86元。

　　国金证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)

　　国金证券第十二届董
事(shì)会第十八次会议于(yú)2024年8月28日在成都(dōu)市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开。审议通过公司《二〇二四年半年度报告(gào)及摘(zhāi)要》《二(èr)〇二四年半年度利润分配预案(àn)》《二〇二(èr)四年上半年风(fēng)险控(kòng)制指标报(bào)告》《二〇二四年上半年风险偏好执行情(qíng)况汇(huì)报》《关(guān)于修订公司(sī)<风(fēng)险偏好陈述(shù)书(shū)（2024）>的(de)议案》《关于修订公司<全面风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)制度>的议案》《关于修订公司(sī)<流动性风险管理办法>的(de)议案》《关于聘任公司副总(zǒng)裁的议案》

　　2024年(nián)8月28日，国金(jīn)证券第十二届董事(shì)会第十八次会议审议通过了《关(guān)于聘任公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任(rèn)期至本届董事会(huì)届满(mǎn)。廖(liào)卫平，男(nán)，汉族，1968年出生，复旦大学 EMBA，中国注册会计(jì)师。现任(rèn)本公(gōng)司副总裁，国金证券上海承销保荐分公司(sī)总经理，曾就职于江西洪都钢厂、广东恒信德(dé)律会计师事(shì)务所、兴业证券(quàn)投资(zī)银行 总部。

　　国联证券股份有限公司

　　国(guó)联证券 2024年上(shàng)半年营(yíng)业收入(rù)10.86亿(yì)元，同比下降39.91%；归母净利润0.88亿元，同比减(jiǎn)少85.39%。

　　国联证券第(dì)五届董事会第十八次会议于2024年8月30日在公司总部国联金融大厦9楼会(huì)议(yì)室以现场结合通讯的方式召开。审议通过《国联证券股份有限(xiàn)公司2024年半年度报告》《关于审议(yì)<国联证券股份有限公(gōng)司2024年度中期全(quán)面风险(xiǎn)管理(lǐ)报告>的议案》《关于撤销1家证券营业部的议案》，同意撤销公司无锡万(wàn)顺路证券营业部，授权公司经营层负责(zé)办理营业
部(bù)人员安置、客户安置、资(zī)产处置等事宜(yí)，并按(àn)规定向监管机构报备。《关于撤销资产管理部、公募业务部和国际业务部的(de)议案》。根(gēn)据公司经营发展需要，同(tóng)意撤销公司一级部门“资产管理部”“公募业务部”和“国际业务部”，并由公(gōng)司经营层负责撤销部门的具体(tǐ)实施工(gōng)作。《关于2024年公益(yì)活动方案的(de)议(yì)案》为了更好助力推进(jìn)乡村振兴战略和社会公益事业，扎实(shí)推进公益项(xiàng)目落实落(luò)地，树立良好金融国(guó)企形象，同意公(gōng)司2024年公益(yì)活动(dòng)方案。

　　国联证券(quàn)拟发行(xíng)A股股(gǔ)份购买民(mín)生(shēng)证券股份有限公司99.26%股份并募(mù)集配套资金（以下简(jiǎn)称“本次交易”）。本次(cì)交易构成重大资产重组，构成关(guān)联交易，不构成重组上(shàng)市。2024年8月8日(rì)，公司第五(wǔ)届董事(shì)会第十七次会议审议通过(guò)了(le)本次交易的相关议案。2024年(nián)9月3日，公司收到江苏省政府国有资产监督管理委(wěi)员会出(chū)具的《江苏省国资委(wěi)关于国联证券股份有限公司发行股份购买民生证券股(gǔ)份有限公司资产并募集配(pèi)套资金的批复》（苏国资复〔2024〕45号），江苏省政(zhèng)府国有资产监督管理委员会(huì)原则同意公司本(běn)次资产重组和配套融(róng)资的方案。

　　国联证券于2024年9月4日召开2024年第一次临时(shí)股(gǔ)东大会及2024年第一次A股类别股东大会决(jué)议，审议(yì)批准本次(cì)交易。9月4日晚间，国联证券发布(bù)的《国 联证券股份有限公司(sī)2024年第一次临时股东大会及2024年(nián)第一次A股类别股东(dōng)大会决议公(gōng)告》显示，2024年第一次(cì)临时(shí)股东大会议案2.00《关于发行股份购买资产并(bìng)募集配套资金暨关联(lián)交易方案(àn)（调整后）的议案》共有22项子议(yì)案、2024年(nián)第一次A股类别股东大会议(yì)案1.00《关于发行股份(fèn)购买
资产并募(mù)集配套资金暨(jì)关(guān)联交易方案（调整后）的议案》共有22项(xiàng)子议案，均已获通过。

　　国泰君安证券股份有限公司

　　国泰君安与海通证券正在筹划由公司通过向(xiàng)海通证券全体A股换股股东发行A股(gǔ)股(gǔ)票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并(bìng)海通证券(quàn)（下称“本次合并”）并(bìng)发行A股股(gǔ)票募集配套(tào)资金（下称“本(běn)次重组”）。鉴于上述事项存在重大不确(què)定性，为(wèi)保证公平信息披露，维护投资者利益 ，避(bì)免造成公司股价异常(cháng)波(bō)动，根据上海证券交易
所(suǒ)的相关规定，经公司申
请(qǐng)，A股股票（证券简称(chēng)：国泰君安，证券代码：601211）于(yú)2024年9月(yuè)6日(rì)（星(xīng)期五）开市(shì)时起开始停牌。本次重组涉及(jí)到A股和H股，涉及事项较多(duō)、涉及流程较为复杂，同(tóng)时，本次重组有利于打造一流投资银(yín)行、促 进行业高质量发展(zhǎn)，根据上海证券交易(yì)所(suǒ)的相关规定(dìng)，预计停牌时间(jiān)不超过25个交易日。

　　国泰(tài)君安第(dì)六届(jiè)董事(shì)会第十四次会议于2024年8月(yuè)29日在青岛以(yǐ)现场结合视(shì)频方式召开。提名王韬先生、陈一江先生为公司(sī)董事候选(xuǎn)人。同意将数据平台运营(yíng)部更名为数据管理与应(yīng)用部，并(bìng)增加以(yǐ)下两项职能(néng)：（一）负责牵头开展(zhǎn)客户主数据规范运作，制定客户主数据管理规范、操作流程并支撑各服务(wù)体系应用。（二）负责牵头(tóu)个人信息保护(hù)工作，包括组织建立公司个人信息保护机制，监督落实对个人(rén)信息处理活动以及采取的保护措施等。

　　国泰君(jūn)安于2024年9月6日以书面(miàn)审议(yì)、通
讯表决(jué)方式召开(kāi)第(dì)六届董事会第二十七次临时会议。审(shěn)议通(tōng)过(guò)了《关于提请召开公司2024年第二次临时股(gǔ)东大会的议案(àn)》《关于提请增(zēng)补董事会专门委员会委员的议案(àn)》，在股东大会选举通过王韬先生、陈一江先生为公司董事后，增补王韬先(xiān)生为公司第六届董事会风险控制委(wěi)员会委员，增补陈一江先(xiān)生为公司战(zhàn)略及ESG委员会委(wěi)员。

　　王韬先(xiān)生，51岁，经济学硕士。王先生1993年7月参加工作，历任上海市财税(shuì)局第(dì)四分局查帐(zhàng)一所(suǒ)科员，人教科团 总支副书记(jì)、科员、副科长、分局一(yī)所副(fù)所长，上海市财政科学研究所(suǒ)副所长，上海市财税科学研究所副所长，上海市财(cái)税局(jú)规(guī)划处处长、办公室主(zhǔ)任(rèn)，上海市财政局办公室主任、监督检查局(jú)局(jú)长、监(jiān)督检查局(jú)党组书记、涉外经济处（金融处(chù)）处长、一(yī)级调研员、二级巡视员；2024年7月起任上海城投（集团）有(yǒu)限公司财务(wù)总监。

　　陈一江先生(shēng)，51岁，高级工商管理学硕士。陈一江先生2003年4月加入新华人(rén)寿保险股份有限公司(sī)（A股(gǔ)于(yú)上海证券交易所上市，股票代码：601336.SH；H股于香港(gǎng)联合交易所有限公司上(shàng)市，股份代号：01336.HK），历任财务管(guǎn)理部财务管理处经理、总经理(lǐ)助理，资金运(yùn)用管理部总经理助理、副总经理(lǐ)及总经理，投资部(bù)总经理，2023年10月起任新华资产管理（香港）有限公司董事长。陈先(xiān)生自2017年(nián)3月(yuè)起兼任新华养(yǎng)老保险(xiǎn)股份有限公司(sī)董(dǒng)事、2024年6月起兼任中国(guó)金(jīn)茂控股集(jí)团有限公司（香港联(lián)合交易所有限公(gōng)司上市(shì)公司，股份代号：00817.HK）非执行董事。

　　2024年1月，公司(sī)作为泰(tài)禾集团股份有限 公(gōng)司（以下简(jiǎn)称“发行人”）的公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未(wèi)能督导发行人真实、准确、完整及时披露相关信息，被中国证监会采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。针对上述问题(tí)，公司已采取下 列整改措(cuò)施：一是对相关主体落实责任(rèn)追(zhuī)究。二是进一(yī)步加强 内部学习(xí)与培训。三是(shì)加强对发行人诉讼仲裁情况的关注，定期通过外(wài)部渠道核查发行人诉(sù)讼情况(kuàng)，督促发行人按时披露，并及时(shí)出具临时受托管理事务报告。

　　2024年1月，公司济南胜利大街证(zhèng)券营业部个别员工存(cún)在向客户提供(gōng)风险测评重点问题答案和融资融券业务(wù)知识测试答案的情形，该营(yíng)业部被中国证监会山东监管局采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。针对上述问题，公司已采取下列整改措施(shī)：一是(shì)对相(xiāng)关主体落实责任追究。二是
开展专项自查，全面排查山东分公(gōng)司辖区内类似风险隐患，严格落实整改闭环。三是夯实人员培训，并组织专项考试等。四是强化风
险管理，加强客户沟通(tōng)和服务工作。

　　2024年2月，公司监事、深圳能源集团股份有限公 司董事会秘书周朝晖收到(dào)中国证监(jiān)会深圳监管局出具(jù)的《深圳证监局关于对深圳(zhèn)能源集团股份有限公司、周朝晖、章顺文采取(qǔ)出具警示函措施的决定》（[2024]36号），因深圳能源集团股份
有限公司及 其 独立(lì)董事章顺文在作出《独立董事提名人声明》《独立董事(shì)候(hòu)选(xuǎn)人声明》过程中(zhōng)存在违反《上市公司信息披(pī)露(lù)管理办法》的情形，周朝晖作为深圳能(néng)源(yuán)集团股(gǔ)份有限公司董(dǒng)事
会(huì)秘书对违规行(xíng)为负有主要责任，被中国证监会深圳(zhèn)监管局(jú)采取出具警示函的行政监 管措施。

　　2024年 4月(yuè)，公司独立非执行董事、原中国国际金融股(gǔ)份有限公司高级管理人员丁(dīng)玮收到中国证监会(huì)北京监管局出具的《关于对(duì)丁玮采(cǎi)取出(chū)具警示函行政监(jiān)管措施的决定》（[2024]96号），因中国(guó)国际金融股份有限公司存在对子公(gōng)司业务和投资行为管理不到位的(de)情况，反映出中国国际金融股份有(yǒu)限公司未能有(yǒu)效实施合规管(guǎn)理(lǐ)，违反了《证券公司(sī)和证券投资基金管理公司合规管(guǎn)理办(bàn)法（2020年修订）》第三条的规定，丁玮作为(wèi)时任分(fēn)管
上述业务的高级管理人员，负有(yǒu)责(zé)任，被中国证监会北京监管局采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　国信证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)

　　国信证券拟拟(nǐ)通
过发行A股股份的方式购买深圳市资(zī)本运营集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称“深圳(zhèn)资本”）、深圳市鲲鹏股权投资有限(xiàn)公司（以下简称“鲲鹏投资”）、深业(yè)集团有限(xiàn)公司（以下简称“深业集团”）、深(shēn)圳市创新投资集 团有限公司（以下简称“深创投”）、深圳远致富海十号投资企业（有限合(hé)伙）（以下简称“远致(zhì)富海十号”）、成(chéng)都交子金(jīn)融控股集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)“成(chéng)都交子”）、海口市金融控(kòng)股集团有限(xiàn)公司（以下简称“海口(kǒu)金控
”）合(hé)计持有的万和(hé)证券股份(fèn)有限公司（以下简称“标的(de)公司(sī)”或“万和证券”）96.08%股份（以下简称“本(běn)次(cì)交易”）。

　　经 交(jiāo)易各方协商后最终确(què)定，本次发行股(gǔ)份购买资产 的发行价(jià)格为8.60元/股(gǔ)，不低于定价基(jī)准日(rì)前60个交易(yì)日股票交易均价的(de)80%，且不低于上市公司(sī)最近一期经审计的归(guī)属于上市公司股东(dōng)的每股净资产，即2023年(nián)12月31日归属于上(shàng)市公司(sī)股东的每股净(jìng)资产8.37元。

　　本次(cì)交易中，公司控股股东(dōng)深圳市投资控股有限公(gōng)司（以下简称“深(shēn)投(tóu)控”）的董事田钧现(xiàn)担任交易对方(fāng)深创投(tóu)的董事，同时在过去十二个月内(nèi)曾 担任交易对方深业集团的董事；过去(qù)十二个月内曾担任公(gōng)司控股股东(dōng)深投控(kòng)的监(jiān)事谢(xiè)健现担任交易对方深创投(tóu)的(de)董事。根据(jù)《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上(shàng)市(shì)规(guī)则》等相关规(guī)定，交易对方深业(yè)集团、深创投系国(guó)信证券关联方，本次交易构(gòu)成关联交易。

　　1、2024年4月17日，深圳(zhèn)证监局作出《关于对国信(xìn)证券采取出(chū)具警示函措施的(de)决定》（[2024]68号）、《关(guān)于对杜海江采取出具警示函措施的决定》（[2024]69号），指出(chū)公司存(cún)在股票质押式回购(gòu)业务个别标的黑名单(dān)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)、纾困产品管(guǎn)理不足、私募子公司管理不到位等(děng)问(wèn)题；杜(dù)海江作为公司(sī)时任分管股票质押(yā)式回购业务的高管，对前述股票质押式回购业务中(zhōng)的违规行为负有(yǒu)领导责任。整改措施：公(gōng)司高度重视(shì)，积极部(bù)署(shǔ)，组织相(xiāng)关部门切实(shí)整改。主要完善(shàn)了股票质(zhì)押业务黑名单管理、尽职调查以及(jí)延期管理机制；推(tuī)动(dòng)落实纾困产品投资(zī)比例要(yào)求；加强(qiáng)私募子公司业务管理，规范投资进度并(bìng)完善(shàn)合(hé)作方尽职(zhí)调查和投后管理；规范开展交(jiāo)易业务、私募基金外包业务，加强信息隔离墙(qiáng)制度执(zhí)行等。公司已向监(jiān)管部门(mén)提交了整改情况报告。

　　2、2024年4月(yuè)18日，广东证监局作出(chū)《关于对国信证券(quàn)股份有(yǒu)限公司采取出(chū)具警(jǐng)示函措施的(de)决定》（[2024]33号(hào)），指出公司(sī)作为广东奥普特科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称奥普特）首发(fā)上(shàng)市保(bǎo)荐机构，在持(chí)续督导过程中存在(zài)未及时督促奥普
特(tè)履(lǚ)行募投计划变更审议(yì)及披露程序、未纠正(zhèng)奥普特使用其(qí)他募(mù)集专
户发放薪酬等问题。整改措施：公司(sī)高度重视，已督促奥(ào)普特对募集资(zī)金使用相关问题(tí)进行整改；已对奥普特董事、监事、高级管理人员开展募集资金(jīn)管理使用(yòng)现场培训(xùn)，提高其规范运作意识。此外，公司积极加强持续督(dū)导的内部管理(lǐ)，提高保荐代表人(rén)及其他投行业务人员执业质量，并已向(xiàng)监管部(bù)门提交了整(zhěng)改情况报(bào)告。

　　3、2024年5月7日，浙江证监局(jú)作出《关于对国信证券股(gǔ)份有限公司及相关责任(rèn)人(rén)员采取出(chū)具警示(shì)函措施的决定(dìng)》（[2024]76号），指出公司(sī)保荐的利尔达科技集团股份(fèn)有限公司上市当年即亏损，且(qiě)该项目选取的上市标准含净利润标准。整改措施：公司高度重视，就利(lì)尔达案例组
织学习研究(jiū)，反思存在的问题并总结教训。公司将持续 加强投资银行(xíng)业(yè)务人员行业研究(jiū)能力，提升
对于新兴行业(yè)、大周期性行业等特殊行业的风险预判能(néng)力，进一(yī)步加强对保荐代表人及(jí)投资银行业(yè)务人员的管理(lǐ)。公司(sī)已(yǐ)向监(jiān)管部门提交了整改情(qíng)况报告。

　　4、2024年5月16日，上海证监局作出《关于(yú)对国信证券股份有限公司上海分公司采取出具警示函措施的决定》（[2024]224号）《关于(yú)对国信(xìn)证券(quàn)股份有限公司(sī)上海东长治路证券营业部采取出(chū)具警示函措施的决定》（[2024]225号），指出公司
上海分公司及上海东长治路证(zhèng)券营(yíng)业部在与第三方互联网平(píng)台开展合作过程中(zhōng)，存在报酬支(zhī)付与新开户数 量、客户资(zī)产值
、佣金等直接(jiē)挂(guà)钩的(de)情形。整改措(cuò)施：公司高(gāo)度重(zhòng)视，要求上海分公司加强(qiáng)下属营(yíng)业部(bù)合规管理，上海东长治路证券营业部全面开(kāi)展自查(chá)，切实落实(shí)整(zhěng)改工作。目前，上海分公司及上海东长治路证券营业部已提前终止相关互联网平台合作业(yè)务，并对相关(guān)责任人从严问责，强化合规培训和检查(chá)，进一步提升全员合规展业意识，防范业务(wù)风险。公(gōng)司已向监(jiān)管部门提交(jiāo)了整改情况(kuàng)报告。

　　国元证(zhèng)券股份有限公司

　　国元证券第十届董事会第十六次会议于2024年8月23日在合肥市以(yǐ)现场结合视频、通讯表决的方式(shì)召开。审议通过《公司2024年上半年经营管理层工作报告》《公司2024年半年度报告及其(qí)摘要》《公(gōng)司2024年上半年全面风险管(guǎn)理工作报告》《公(gōng)司2024年上半年风险控制指标报告》《关于修订<公司“十四五”战略规划>的议案》《关于修订<董(dǒng)事 、监事和高级管理(lǐ)人员所持(chí)本公司股(gǔ)份及其变动管理制度>的议案》《关于修订<风(fēng)险偏好(hǎo)框架与(yǔ)政策>的议案》《关于修订<内部(bù)控制制度>的议案》《关(guān)于修订<全(quán)面风险管理制度>的(de)议案》。

　　2024年(nián)2月4日，安徽证监局出具《关于对国(guó)元证券股份有限公司(sī)采(cǎi)取出具警示函措施 的决
定(dìng)》（〔2024〕12号）。发现公司存在以下问题：一是廉洁从业管理存在不(bù)足，部(bù)分岗(gǎng)位人员出现(xiàn)廉洁从业风险，个(gè)别廉洁(jié)从业风险线索未按(àn)期报(bào)告；二是未在承诺期(qī)限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研(yán)究报告业务(wù)管 理制
度不够完(wán)善、个别研(yán)究报(bào)告制作不够审慎、质(zhì)量控(kòng)制审核(hé)把关不够严(yán)格、内控流程存(cún)在瑕(xiá)疵；四是未及时(shí)对信息系统故障进行应急报(bào)告
。公司立即采取措施进行整改，已整改完毕：一是对出现廉(lián)洁从业(yè)风险(xiǎn)的(de)相关人员作出(chū)处理，进一步明确廉洁从业(yè)报送情(qíng)形(xíng)和(hé)内(nèi)部报送工作机(jī)制，严明信息报送(sòng)工作纪律要(yào)求；二是已(yǐ)于2023年2月完成了个别直投项目全部减持，对于其他股权项目清理(lǐ)，进一步加(jiā)强执行管理和进度(dù)跟踪报告；三是(shì)研究所已修订并(bìng)发布证券研究报告业务管理制度(dù)，强化研报制作、审核、发布全流程内(nèi)部控(kòng)制，加(jiā)强审核环节(jié)管控，确保质控合规落实到位；四是公司信(xìn)息技术部组织全员进一步学习信息系(xì)统安(ān)全管理相(xiāng)关制度，定期梳理、持(chí)续完善(shàn)《应急处置联络手(shǒu)册(cè)》，进一步健全应急处置组(zǔ)织体系、信息事件报告(gào)流程。

　　海通证券股份有限(xiàn)公司

　　海通证券与国(guó)泰君安正在筹划由国泰君(jūn)安通过(guò)向公司全体A股换股股东发行A股股票、向公司(sī)全体H股换(huàn)股股东发(fā)行H股股票的方式换股吸收合并海通证
券（以下简称“本次合并”）并发行A股股票募集配(pèi)套资金（以下(xià)简称“本次重组”）。鉴(jiàn)于上述事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护(hù)投(tóu)资者利益，避(bì)免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规定，经(jīng)公司申请，A股股票(piào)（证券简(jiǎn)称：海通证券，证券代码：600837）将于(yú)2024年9月6日（星期五）开市时(shí)起开始停牌。本次重组涉及到A股和(hé)H股，涉及(jí)事
项较多、涉及流程较为复杂，同时，本次重组有利于打造一流投资银(yín)行、促进行业高质(zhì)量发展，根据上海证券交易(yì)所的相关规(guī)定，预计(jì)停牌(pái)时间不超过25个交易(yì)日。

　　海通(tōng)证(zhèng)券2024年上半(bàn)年营业收入88.65亿元，同比减少47.76%；归母净利润9.53亿元，同(tóng)比减少75.11%。中期利润分配采用现
金分红的(de)方式，以2024年中期分红派息股权登(dēng)记日(rì)登记的总股本扣除公司回购专(zhuān)用证券账户的股份为基数，每 10 股分配(pèi)现金红利0.3元（含税 ）。若以批准2024年中期利润分配(pèi)方案的董事会召开日公(gōng)司总股(gǔ)本13，064，200，000股扣除公司回购专用证券账(zhàng)户的股份77，074，467股，即12，987，125，533股为(wèi)基数计(jì)算，分配现金红利总额为389，613，765.99元，占(zhàn)2024年1-6月合并口径归属(shǔ)于(yú)母公司股东净利(lì)润的40.88%；公司2024年1-6月以现金为对价，采(cǎi)用集中竞价方(fāng)式已实施的股份回购金额303，053，231.80元（不含交易费用），现金分红和回购金额合计692，666，997.79元，占2024年1-6月合并口径归属于母(mǔ)公司股东净利润的72.68%。

　　海通(tōng)证券第八届(jiè)董事会第十(shí)二次会议(yì)通知于2024年8月 29日在公司召开。审(shěn)议通过了《公司
2024年半年度报告》（A股+H股）《公司2024年中期(qī)利润(rùn)分(fēn)配预案》《公司关于计提资产减(jiǎn)值准备及核销资产(chǎn)的议案(àn)》《公司2024年上半(bàn)年集团风险评估报告》《关于调整公司组织(zhī)架构的议案》《关于调(diào)整向(xiàng)子公司提供借(jiè)款要素(sù)的议案》。2024年(nián)4-6月计提(tí)信(xìn)用资产减值损失60，873.36万元，计提其他资产减值(zhí)损(sǔn)失1，753.92万元，合(hé)计计提 资产减值损失62，627.28万元，对净利润的(de)影响超(chāo)过公司2023年经审计的净利润的10%。

　　2024年1至2月，上(shàng)海证监局出具《关于对(duì)海通证券股份有限公(gōng)司采取责令改(gǎi)正措施的决定》（沪证监决〔2024〕17号(hào)）等监管函件，认定(dìng)公司存在境外子公司合规管(guǎn)理和 风险管理不到位、场外期
权业务相关内部控制不健全，以及(jí)场外衍生品(pǐn)业务相关风(fēng)险指标体系不健全等情况，对公司
采取责令改正、责(zé)令处分有关人员措施，对(duì)公司相关时任分管高(gāo)级管理人员采取监管谈话等措施。公司在收到上述监管(guǎn)函件后，高度重视(shì)，第一时间对相关人员启动内部问责程序，深(shēn)刻检讨业务管控不足，全面落实相关整改工作，确(què)保(bǎo)各业务(wù)环节严格遵(zūn)循(xún)法律(lǜ)法规与自律准则。

　　2024年4月(yuè)，中国证监会出(chū)具《行政处罚决定书》（〔2024〕45号），责令海通证(zhèng)券改(gǎi)正，没收违法所得人民币(bì)789，445.21元，并处以人民币6，975，000元(yuán)罚款。处罚决(jué)定书认定公司以自己名义(yì)按照中信中证的报价指令认购中核钛白（维权）非公开发行股票(piào)，客观上
帮助
中信中证(zhèng)及其客户取得股票(piào)收(shōu)益，使得定(dìng)增套利行为得以实现。公司高度重(zhòng)视，及时进行整改(gǎi)，强化客户(hù)尽职调查与交易目的核查，完善适当性(xìng)管理要求和工作流(liú)程，切实履行(xíng)勤勉(miǎn)尽责义务(wù)。

　　2024年4月，广东(dōng)证监局出具(jù)《关(guān)于对(duì)海通证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司采取责令改正监管措施的决定(dìng)》（〔2024〕36号），对公司采(cǎi)取(qǔ)责令改正措施。该函件认(rèn)定公(gōng)司(sī)在格(gé)力地(dì)产（维权）股份有限公司债券承销业务中存在对部分事项尽职调查不充分等情况。公司收到 该监管函件后，高(gāo)度重视，及时采取措施进行整改，加强法规(guī)文件学(xué)习，修订债(zhài)券融资业务制度和(hé)指引，提高项目(mù)尽调标准 ，切(qiè)实提高执业水(shuǐ)平。

　　2024年4月，新疆(jiāng)证监局出具(jù)《关于对海通证券(quàn)股份有限公司乌鲁木齐友好北路证(zhèng)券营业部、苗苗采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)措施的决定》（〔2024〕9号），对乌鲁木齐友好北(běi)路证券营业部及苗苗采取出具警示函(hán)措施。该监(jiān)管函(hán)件(jiàn)认(rèn)定营业部(bù)存(cún)在为(wèi)他人(rén)使用客户相关证券(quàn)账户提(tí)供(gōng)便利；未及时重新评(píng)估(gū)客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承(chéng)受能力不匹配的融资展(zhǎn)期(qī)服(fú)务等情形。公司收到该监管函件后，高度重(zhòng)视，督促营(yíng)业部立(lì)即整改，加强合规培(péi)训，督导(dǎo)员工勤勉尽责，提升执业水平，细化落(luò)实客户身份识别工作(zuò)。

　　2024年4月，上海(hǎi)证监局(jú)出具《关于对海通证券股(gǔ)份(fèn)有限公司采(cǎi)取责令改正措施的决定》（沪证(zhèng)监决〔2024〕180号）等监管(guǎn)函(hán)件，认定公司(sī)存在(zài)未 审慎评估个别股票
质押标的风(fēng)险及资金(jīn)用途、未(wèi)审慎开展收益互换业务、个别风险(xiǎn)债券投资(zī)内(nèi)部控制程(chéng)序不健全、另类投资子公司投资
的个(gè)别私(sī)募基金实际投资(zī)标的超出另类投资子 公司业(yè)务范围等情况，对公司采取责
令改 正
措施，对公(gōng)司(sī)相(xiāng)关时任分管高级管理人员采取监
管谈话(huà)等措施。公司在收(shōu)到上述监(jiān)管函件后，高度重视，及时(shí)进行整改，完(wán)善公司内控管理，深化集团(tuán)一体化管 控举措，确保切实(shí)落实整(zhěng)改(gǎi)要求。

　　2024年5月，上海证券交易所(suǒ)出具《关于对海通证券股 份(fèn)有限公司予以通报批评的决(jué)定》（〔2024〕82号），给予公司通报批评(píng)的纪律处分。该监管函件认定(dìng)公司在(zài)保荐工作中，存(cún)在核查(chá)工(gōng)作履职尽责不到(dào)位(wèi)、内部控制质量存在薄弱环节(jié)的情形。公司收到该监管(guǎn)函件后，高度 重视 ，及时进行(xíng)整改(gǎi)，加强项(xiàng)目内控审核(hé)及跟踪管理(lǐ)，定期组织开(kāi)展专项培训，督导员工勤勉尽(jǐn)责，夯(hāng)实工作底稿，切实提高执业水平。

　　2024年5月，中国证监会出具《关于对(duì)海通证券股份有(yǒu)限公(gōng)司及保荐代
表人朱桢、周磊采取出具警(jǐng)示函监管措施的决定》（〔2024〕16号(hào)），对公司及(jí)两名保荐代(dài)表人采取(qǔ)出具警示函措施。该监管函件(jiàn)认定公司在保荐工作中(zhōng)，存在未勤勉尽责履(lǚ)行相关职责等情形(xíng)。公司在收到该监管函件后，高度重视，及时进行
整(zhěng)改，加强法规文件(jiàn)学
习，提高项目尽调标准，强化尽职调查核查力度。

　　红塔证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)

　　红塔证券2024年上半年营业收入10.28亿元，同比增(zēng)长31.85%；归属母公司股东的净利润4.49亿元，同比增长52.27%。

　　红塔证券第七届董事会(huì)第二十六(liù)次会(huì)议于2024年8月29日在大理以现场(chǎng)、视频会议相结合的方式召开。审议通过《关于审议公司2024年(nián)半年度报(bào)告的议案》《关于增补公司第七届董事(shì)会发展(zhǎn)战略与ESG委员会成员(yuán)的议案》，增补李(lǐ)泓燊先生为公司第七届董事会发展战略与ESG委员会成员。《关于审议公司2024年半年度利润分(fēn)配方案的议案》。综合考虑公(gōng)司股东利(lì)益和(hé)未来发展，2024年半(bàn)年度利(lì)润分配采用现(xiàn)金分红方式，向(xiàng)实 施
本(běn)次(cì)权(quán)益分派方案股权登记日登记在册的股(gǔ)东派发(fā)红利，每10股派发现金红
利0.47元（含税）。以截至2024年6月30日的总股本4，716，787，742.00股为基数计算，合计派发现金红利总额221，689，023.87元（含税），占2024年半年度合(hé)并报表(biǎo)归属(shǔ)于母(mǔ)公司股东的净利润比例为(wèi)49.35%。《关于审议公司2024年半年度募集资金存放与实(shí)际使用情况(kuàng)专(zhuān)项报(bào)告的议案》《关于审(shěn)议公司2024年上半年风(fēng)险(xiǎn)管理报告的议案》《关于审议公(gōng)司2024年上半年风险(xiǎn)控制指
标情况报告的议案(àn)》《关于审议(yì)<红塔证券股份(fèn)有限公司(sī)诚信从业管理办法(fǎ)>的议案》《关于修(xiū)订<红(hóng)塔证(zhèng)券股份有限公司财务管 理制度>的议案》．

　　华安证券股份有限公司

　　华安证券第四届董(dǒng)事会
第十七次会议于2024年8月29日在公司总部以现场结合(hé)通讯表决方式召开。审议(yì)通过了《华安证券2024年半年度报告》《华安证券2024年上半年全面风险管理工(gōng)作情况报告》《关于(yú)制定<华安证券(quàn)股份有限公司高(gāo)级管理人员绩效考核与薪酬管(guǎn)理(lǐ)办法>的议案》《关于修订<华安证券股份(fèn)有限公司董事、监事考核与薪(xīn)酬管理办法>的(de)议案》。

　　2024年2月18日(rì)，公司收到安徽证监(jiān)局《关于(yú)对华安证(zhèng)券股份有限公司釆取责令改正措施的决定》（[2024]18号 ），具体情(qíng)况如下：“经查(chá)，我局发现你公司存在以下问(wèn)题：一是公(gōng)司发(fā)布的(de)涉(shè)及“左(zuǒ)江科技(jì)”等研究报告存在制作(zuò)不审慎的情形；二是在人(rén)员管理、网络(luò)安全管(guǎn)理(lǐ)、融资融券业务管理等方面(miàn)存在(zài)不足；三是在开展投(tóu)资银行业务过程中(zhōng)，个别项目尽(jǐn)职调查不充分，质控、内(nèi)核把关(guān)不严，持续(xù)督导不到位。上述(shù)情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监(jiān)会公告〔2020〕20号）第三条、《证券(quàn)公司投资银行类业务内部控(kòng)制指引》（证监会(huì)公告〔2018〕6号）第七(qī)条等规定，违反了《证券公(gōng)司和证券投资 基金管理 公司(sī)合规管理办法(fǎ)》（证监会令第166号）第六(liù)条第（四）、（八）项、《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》（证监会令(lìng)第218号）第十五条第一款、《证券公司融资融券业(yè)务管理办法》（证 监会令第117号(hào)）第(dì)三十七条第一款等规定，反(fǎn)映出(chū)你公司内(nèi)部控制、公司治理等方面存在 缺(quē)陷，违反了《证券公司监督管理条(tiáo)例》（国务院令第653号）第二十(shí)七条第一款规定(dìng)。根据《证券公司监督管理条(tiáo)例(lì)》第七十条第一(yī)款规定，我(wǒ)局决定对你(nǐ)公司采取(qǔ)责令改正的行政监管措施，并(bìng)记入证券期货市场诚信档
案。你公司应在收到本决定书(shū)之日起30日内(nèi)向我局提交书面整(zhěng)改报告。如果对本(běn)监督管
理措施不(bù)服，可以在收到本决定书之日起(qǐ)60日内向(xiàng)中国证券监督管理委员会提出行政复(fù)议申请，也(yě)可(kě)以在
收(shōu)到本决定书之日起6个月内(nèi)向有管(guǎn)辖权的(de)人民法院提起诉讼。复(fù)议与(yǔ)诉讼期间，上(shàng)述监督(dū)管理措(cuò)施(shī)不停止执行。”

　　公司整改情况：1、针对“公司发布的涉及左江科技等研究报告(gào)存(cún)在制作不审慎(shèn)的情形”，公司对(duì)相关分析师进行了批评教育、考(kǎo)核(hé)扣分，对相关责任人予以(yǐ)问责。研究部(bù)门积极强化内控管理工作，一(yī)是严把入口关，强化覆盖管理；二是严把审核关，完善制(zhì)度流程；三是严把质量(liàng)关，加强教育管理；四是严(yán)把责任关，从严从重追责。2、针对“在人(rén)员管(guǎn)理、网络 安(ān)全管理(lǐ)、融资融券业务管理等方面存在不足”，公司从系统建设、制(zhì)度完善、员工教育(yù)等(děng)多方面切实强(qiáng)化员工行为监测和从业人员执业行为规范，通(tōng)过开展(zhǎn)全(quán)链路性能压测和优化(huà)负载均衡设备配置及性能等，切(qiè)实加强网络安 全管理，通过优化系统控制(zhì)、完(wán)善制(zhì)度合同等加强(qiáng)融资融券业务规范(fàn)管理。3、针对“在开展投资银行业务(wù)过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位”：一 是前置项目尽调把关，提升尽职调查工作质量；二是强化内控(kòng)体系建设，夯实(shí)质(zhì)控内核把关能力(lì)；三是完善持(chí)续督导机制，落实主办券商督导职责(zé)；四(sì)是(shì)建立常态培训机制，树立勤勉尽责职业态度。公司始终高度重(zhòng)视合规管理工作，对(duì)本次问题全面(miàn)整改，并做到(dào)举一反三、防微杜渐。下一步，公司将根(gēn)据中国证监会的各项规(guī)定，完善(shàn)各项工作机制，持续提(tí)升服(fú)务质量(liàng)。

　　为进一步优化营业网点布局，提升整体经营效率，华安证券决定撤销马鞍山(shān)博望南环路证券营业部(bù)，营业部(bù)业务将由马鞍山分公(gōng)司(sī)承(chéng)接。公司将按(àn)照《中华人(rén)民共和国(guó)证券法》《证券公司分支机构监管规定》和(hé)《关于取消(xiāo)或调整证券公司部(bù)分行政审批项目(mù)等事项的公(gōng)告》（证监(jiān)会公告[2020]18号）等相关规(guī)定要求，妥善处理分支机构客户资(zī)产，结清分支机构业务并终止经营活动，办理工商(shāng)注销等相关手续，并向(xiàng)上述证(zhèng)券营业部所在地中国证券监督管理委员(yuán)会
派出机(jī)构备(bèi)案。

　　华林证券股份有限(xiàn)公司(sī)

　　华林证券董事会近日收到常屹峰先生的书(shū)面辞职报告。常屹(yì)峰先生因个人原因申请辞去(qù)公司执委会委员职务，辞职后，不再在公司及控(kòng)股子公司担任任何职 务。公(gōng)司董事会对常屹(yì)峰(fēng)先生担任执委会委员期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　近日，华(huá)林证券接到控股股东(dōng)深圳市立 业集团(tuán)有限公司（以下简称“立(lì)业集团”，持股 64.46%）通(tōng)知(zhī)，获(huò)悉其所持有本公司的部分股份已解(jiě)除质押。质权人：中国(guó)进(jìn)出口银行(xíng)深(shēn)圳分行；质押股(gǔ)份：8700万股，占总(zǒng)股本的(de)3.22%；解除日(rì)期：2024年9月5日。

　　华林证券第三届 董事会(huì)第(dì)二十次会议于2024年(nián)8月29日在公司会议室以现场结(jié)合视(shì)频方(fāng)式召开。审议并通过了如下议案：《公司2024年半年度报告及摘(zhāi)要》《关(guān)于公司2024年中(zhōng)期(qī)利润分(fēn)配相关安排的(de)议案》《公司(sī)2024年上(shàng)半年(nián)风险(xiǎn)控制指标情况报告》．《关于变更(gèng)会(huì)计师事务所的议案》《关于(yú)授权(quán)召开公司2024年第一 次临时
股东大会的议(yì)案》。综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据(jù)《国有企业、上市公司选(xuǎn)聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关(guān)规定，采(cǎi)用邀(yāo)请招标方式(shì)公开选聘会计师 事务所。根据选聘(pìn)结果，公司拟聘任信(xìn)永(yǒng)中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司(sī)2024年度财务(wù)报告审计机构和内部控制审计机构。公司董事会审计与关联(lián)交(jiāo)易(yì)委(wěi)员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的(de)相(xiāng)关资料进行了审(shěn)查，同意公司(sī)聘(pìn)请(qǐng)信永(yǒng)中和会计师事(shì)务所(suǒ)（特殊普通(tōng)合伙）担任2024年度财务报告及内
部(bù)控制审计机构，并将该事(shì)项提交公司(sī)董(dǒng)事会审议。经审议，公司董事会同意聘请信永中和会计师(shī)事务所(suǒ)（特(tè)殊普通合伙）为公司2024年度财(cái)务报(bào)告审(shěn)计机(jī)构和内部控制审计机(jī)构。2024年(nián)度审计费用共计68万 元。本议案尚(shàng)需提交股东大会审议(yì)。

　　华泰证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司

　　华泰证券第六届董事会第(dì)九次会议审议(yì)通过(guò)了(le)《关于
以直接协议方式出售所持美(měi)国(guó)控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股权的议案》，关(guān)于本次交易的具体内容详见公司于2024年4月26日披露的《关于出售所持美国控股子公司AssetMark Financial Holdings， Inc．全部股(gǔ)权的公告(gào)》（公告编号：临2024-027）。近日(rì)，本次交易(yì)全部交割条件均已满(mǎn)足(zú)，公司出(chū)售(shòu)所持AssetMarkFinancial Holdings，Inc．全(quán)部(bù)股权事项已于纽(niǔ)约(yuē)时间2024年9月(yuè)5日（以下简称“交割日”）完成 交割，本次交易项下的最终交易对价为179，330.14万美元。自交割日起，公司不再持有AssetMarkFinancial Holdings， Inc．任(rèn)何股权。

　　1、2024年3月，华泰联合证(zhèng)券收到湖北证监局出具的(de)《关于(yú)对华(huá)泰联合证券有限责任(rèn)公司(sī)、刘伟、张展培采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕14号），上述
警示函认定华泰联(lián)合证(zhèng)券未对湖北华强科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)“华强科技”）财务核 算
、募集资金开展有效的督导，出具的报告中相关描述(shù)与事实不符，未能真实、准确的反映华强科技的违(wéi)规问题。湖北证(zhèng)监局根据《证券(quàn)发(fā)行(xíng)上市保(bǎo)荐业务管理(lǐ)办法》第六十四条(tiáo)的规定，对华泰联(lián)合证(zhèng)券及相关人员采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。华泰联合证券对照其(qí)公司制度进行了相应的内部问责，要求责任部门对保(bǎo)荐业务项
目持续督导、工作流程等进(jìn)行全面梳理，认真履职，勤勉尽责，杜绝类似(shì)事件再次发生(shēng)。

　　2、2024年4月(yuè)，江苏证监局
对公司出具了《江苏证监局关于对华泰(tài)证
券股份有限公司采取(qǔ)责令改(gǎi)正(zhèng)监管措施(shī)的决定》（〔2024〕74号），指出公司部分自营业务合
规风控把关(guān)不到位，对(duì)部分客户(hù)适当性管理及督促义务履行不到位，从业人员资质管(guǎn)理不到位，跟(gēn)投业务内部控制不完善。公司(sī)已组织相关部门通过修订制度、优化流程等方式进一步规范具(jù)体(tǐ)业务环节，并就整改落实情况向江(jiāng)苏证监局(jú)提交了(le)书面(miàn)报告。

　　3、2024年4月，深圳证监(jiān)局对深圳深南(nán)大道证券营(yíng)业部出具了《关于对华泰证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司深圳 深南大道证券营业(yè)部采取出具(jù)警示函措施的决定》（行政
监管(guǎn)措施决(jué)定书〔2024〕77号），指
出深圳(zhèn)深南大(dà)道证券营业部在2019年与(yǔ)外部机构合作举办客户(hù)培训(xùn)交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容(róng)，营业部未对活动 开展、议程、内容、讲(jiǎng)师资质等进行合规审核。深圳证监局决(jué)定对该营(yíng)业部(bù)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。公司已督促深圳深南大道证券营业部及时整改，并对相关责任主体开展考核问责。

　　4、2024年4月，江苏证监局对公司出具了《江苏证监局关于对(duì)华泰证券股份有限公司采取责(zé)令(lìng)改正监(jiān)管措施(shī)的(de)决定》（〔2024〕85号），指出公(gōng)司在开展(zhǎn)融资融券业务中，对(duì)客(kè)户交易行为管理不到位(wèi)；在开展银行间债券市场(chǎng)非金融企业债务融资工具业务过程中(zhōng)，未能持续督促客(kè)户规范发行行为公司已组织相关部门通过(guò)系统流程改造、加强合规宣导等(děng)方式进行整改，并就整改落(luò)实情况(kuàng)向江苏证监局提交(jiāo)了(le)书面报告。

　　5、2024年5月，云(yún)南证监局对云南分公司出具了《关于对华泰证券股份有限公司云南分公(gōng)司采取出具警(jǐng)示函措施(shī)的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕007号），指出(chū)云(yún)南(nán)分(fēn)公(gōng)司未能及时妥善处理投资
者投诉和纠(jiū)纷。云南证(zhèng)监局决定(dìng)对该分公司采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。云南分公司已于2024年4月与纠纷相关投资者达(dá)成和解，完成投诉(sù)纠纷处理，并按照云南证监局要求反馈纠纷处理情况报告。

　　6、2024年5月，上海证监(jiān)局对华泰(tài)资管公(gōng)司(sī)出具了《关于(yú)对华泰证券（上海）资产管(guǎn)理有限公(gōng)司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024〕213号），上海证监局认(rèn)为华泰资管(guǎn)公司在开展业务过程中存在(zài)以(yǐ)下问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金未达到规定比例，不符合《证券行业支持民营企业发展资产管理计划规范运作(zuò)指引》第五条(tiáo)第二款的规定，违(wéi)反了2018年(nián)《证券期(qī)货经营机构私募资产管(guǎn)理业(yè)务管理办法》第三条第一款和2023年《证券期货经营机构私募资产管理(lǐ)业务管理办法》第三条第一款的(de)规定。二是对交易对手方尽职调查(chá)不充(chōng)分，在为个别客户办理股票质押(yā)式回购业务的(de)过程中(zhōng)，存在未对交易对手方进
行审慎调查的情况，违反了2018年《证券期(qī)货经营机构私募资产管理业务管(guǎn)理办法》第六十
一条第二款的相关规定。针对上述问(wèn)题，前(qián)期华泰资管公司已开展股(gǔ)票质押回购业(yè)务的专项(xiàng)梳理与检查(chá)工作，从尽职调查、项目评审(shěn)、质量(liàng)控制、存续期管理等多个方面，全(quán)面梳
理排(pái)查。目前华泰资管公司(sī)已按照要求，制定切实可(kě)行的整改(gǎi)措施(shī)，明确整改(gǎi)时限和责任部门，已及(jí)时向上海证监局提交整(zhěng)改(gǎi)报告。

　　7、2024年6月，华泰(tài)联合证券收到上交所出具的《关于对(duì)华泰(tài)联合证券有(yǒu)限(xiàn)责任公司、保荐代表人夏俊峰、汪怡予(yǔ)以监管警(jǐng)示的决(jué)定》（〔2024〕34号），上述(shù)函件认(rèn)定华泰联合证券未就浙江力玄运动科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司关联公司资金(jīn)流向重合供应商的情况(kuàng)履行审慎核查义务、未审慎评估申报会计师收入相关核查意见(jiàn)等情形。上(shàng)交所根据《上海证券交易所(suǒ)股票(piào)发行上市审核规则》等相关规定(dìng)，对华泰联合证券(quàn)及相关人(rén)员(yuán)采取监管警示的自律监管(guǎn)措(cuò)施。华泰联合(hé)证券(quàn)对照其公司制度进行了相(xiāng)应的内部问(wèn)责，要求责任部门对保荐业务项目管(guǎn)理、风(fēng)险识别与控(kòng)制等情况进行全面梳理，进一步提高尽职(zhí)调查的充分性和审慎性(xìng)。

　　华(huá)泰证券第(dì)六届董事会第十二次会议于2024年8月30日以现场及(jí)视频会议方式召(zhào)开，现场会议地点为南京。同意关于公司2024年半年度报告的议案(àn)。同意关于调
整公司
A股限制性股票股(gǔ)权激励计划回购价格的议案。因工作调动与(yǔ)公司解除劳动关系拟回(huí)购(gòu)的A股限制性股票，公司按调整后的回购价格（人民币7.37元/股(gǔ)）加上回购时中(zhōng)国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息(xī)进行回(huí)购。本次回购(gòu)涉(shè)及的(de)其他情形，按调整后的(de)回购价格（人民币7.37元/股）进行回购(gòu)。同意关于公司2024年中期利润分配的议案(àn)。以公司现有总股(gǔ)本(běn)9，029，384，840股为基数，扣(kòu)除将回购(gòu)注(zhù)销(xiāo)的2，082，559股
A股(gǔ)股(gǔ)份，即以9，027，302，281股为基数，每股派发现金红(hóng)利人民币0.15元（含税），分配(pèi)现金红
利总额(é)为人民币(bì)1，354，095，342.15元(yuán)（含税），占2024年半年度合并口径归属(shǔ)于母公司股东净利润的25.50%。

　　华西证券股份有限公司

　　华西证券第四届董事(shì)会(huì)2024年第四次会议于2024年(nián)8月28日通过公司总(zǒng)部现场会议方式召开(kāi)。决议如(rú)下：《2024年(nián)半年度报告》及其摘要。关于(yú)华西基金管理有限责任公司增(zēng)资(zī)扩股事项的议案。董事会同意华西证(zhèng)券向华西基金(jīn)增资1亿元。董事会同(tóng)意授权经营层组织办理增资扩股相关工作。本次增资及所涉 股权变 更完成后(hòu)，华西证券持股(gǔ)比例最终上调为90.07%。关于2024年半年(nián)度(dù)计提资 产
减值(zhí)准备
的议案。2024年上半年(nián)风险控制指标(biāo)情况(kuàng)报告。关于修订公司管理层人员绩效考核及薪酬 管理相关制度的议案。关于2023年公司管理层人员(yuán)绩效考核及奖励分配方案(àn)的议案(àn)。关于(yú)2023年 度高级管理人员履职(zhí)情况 、绩效考核情况及薪酬情(qíng)况的议案。

　　华西证券上(shàng)半年计提减值涉及的资产主要(yào)为存量风险资产，当期未新(xīn)增风险资(zī)产项
目(mù)。2024年(nián)1-6月，公司合并报表口径计提资产减值准备31，115.26万元，减少(shǎo)利润总额31，115.26万元，减少净利润23，336.45万元。

　　1.2024年1月，公司收到上(shàng)海证券交(jiāo)易所《关(guān)于对华(huá)西证券(quàn)股份有限公(gōng)司予(yǔ)以书面警示的决定》，涉及事由为(wèi)公司在投行业(yè)务内部控制、立项管 理(lǐ)、其(qí)他投行业务内部控制等几方面存在问题，相(xiāng)关问题已经在2023年初中国证券监督管理委员会 投行业务内(nèi)部控制和廉洁从业专项现场检查（以下简称(chēng)“现场检查”）中查明，与2023年9月公司收到中国证券监(jiān)督管(guǎn)理委 员会责(zé)令改正行政(zhèng)监管措施、投行业务和质控部门分管高管(guǎn)、时任质控(kòng)部门负责人收到警示函行政监管(guǎn)措施(shī)为(wèi)同一事项。现场检查以来，公司深入(rù)查找和整(zhěng)改问
题，持续健全和完善投行内控机制，对相关人员和部门进行了问责，并按期提交了整(zhěng)改(gǎi)报告。

　　2.2024年4月(yuè)，因金通(tōng)灵（维权）项目尽职调查工作(zuò)未勤(qín)勉尽责等原因，中国证券监督管理委员(yuán)会江(jiāng)苏监管局对公司采取(qǔ)了暂(zàn)停(tíng)保荐业(yè)务资
格6个月的监管(guǎn)措施，给公司(sī)带来了极其惨痛(tòng)和刻骨(gǔ)铭心的教训(xùn)。公司痛定思痛、深刻反(fǎn)思、全面查摆，从(cóng)严(yán)从重(zhòng)问责相关人员和部门，深入开(kāi)展投行业务全面从严整改提升专项工作，包括但不限于全面(miàn)从严排查项目风险隐患并及时(shí)处置、全面从严修(xiū)订完善制(zhì)度体系、优化业(yè)务管(guǎn)控机制及流(liú)程、完善人员(yuán)管(guǎn)理机(jī)制等方面，切实提升投行业务质(zhì)量，当好资本市场“看门(mén)人”，发挥好证券公司功能性作用，不断提高服(fú)务实(shí)体(tǐ)经(jīng)济(jì)的能力。因同一事项，2024年5月，深圳证券交易(yì)所对公司及相关当事人给予了(le)纪律处分。

　　3．针(zhēn)对华西期货和魏哲(zhé)平的处罚情(qíng)况，公(gōng)司(sī)高度重(zhòng)视并严格按照(zhào)监管要求落实(shí)相关(guān)问题的整改工作，一是对存在的(de)问题严肃(sù)对待(dài)，积(jī)极整改；二是持续优(yōu)化完(wán)善内控管理；三是加强与监管(guǎn)部门沟通汇报工作；四是(shì)切(qiè)实保障母子(zi)公司一体化管控工作。华 西(xī)期货于2024年7月(yuè)3日向四川证(zhèng)监局报送了整改报告。

　　南京证券股份有限公(gōng)司

　　南京证(zhèng)券(quàn)2024年(nián)上半年(nián)营业收入16.78亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)29.55%：归母净利润5.46亿元，同比增长19.73%。

　　报告期内，宁证期货因违(wéi)反(fǎn)《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理办法》关(guān)于技(jì)术系统(tǒng)压(yā)力测试以(yǐ)及监控日志保存时间的相关规定，江(jiāng)苏证监局对其采(cǎi)取责令改正监管措施，要求在3个月内完成整改并提交整改情况报告。宁证期货认真落实整改要求，围绕存在的问题进行(xíng)全面(miàn)梳理检查，相(xiāng)关技术系统日志保存时间按(àn)规定要求执行(xíng)，同时积极推进压力测试相关整改工作，并将在规(guī)定时间内报(bào)送整改情况报告。

　　南(nán)京证券第四届董事会第五(wǔ)次会议于2024年8月27日在公司总部以现场(chǎng)结合通(tōng)讯方式召开。会议应出席董事15名，实际出席董事15名(míng)（其中，董晓林独立董事因工作(zuò)安排(pái)原因委托(tuō)吴(wú)梦云独立董(dǒng)事出席会议(yì)并代为行使表决权(quán)；肖玲董事、赵曙明(míng)独立董(dǒng)事、王旻独立董事以视频方式出席会议）定。会议由李剑锋董事长主持，公司(sī)部分监事及高级管理人员列席会议(yì)。会议作出(chū)如下决(jué)议：审议并通过《关于公 司 2024年半年度报告的议案》《2024年度中期合规报告》《2024年上半年度风(fēng)险管理与风险(xiǎn)控制指标执行(xíng)情况报告》《关于修订<南京证券股份有限公司 全面(miàn)风(fēng)险管(guǎn)理纲要>的议案》《关于修订<南京证券股份有限公司董(dǒng)事、监事和高级管理人员持有本(běn)公司(sī)股份及其(qí)变动管理制度>的(de)议案》。

　　山西证券股份有限公司

　　为进一(yī)步优(yōu)化(huà)营业网点(diǎn)布局，山西 证券股份有限公(gōng)司（以下简称“公司”）决定撤销德州湖滨中大道证券营业部、长治长北(běi)普光北路证券营(yíng)业部。公司将(jiāng)按照《中华人民共和国证券(quàn)法(fǎ)》《证券公司
分支机构监管规定》和《关于(yú)取消或调(diào)整证券公司部(bù)分行政审批项目(mù)等事项的(de)公告》（证监(jiān)会公告(gào)[2020]18号）等相(xiāng)关规(guī)定 要(yào)求，妥善 处(chù)理(lǐ)分(fēn)支机(jī)构客户(hù)资产，结清(qīng)分支机构业务并终(zhōng)止经(jīng)营活动，办理工商注销(xiāo)等相关手续，并向证券营业部所在地中国证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理委员会派出(chū)机(jī)构备案(àn)。

　　2024年上半年(nián)，山西证券合并营业收入139，985万元，同比下降26.00%；剔除仓单业务后，实现营业收入129，347万元(yuán)，同(tóng)比下降14.76%；归母净利润31，865万元(yuán)，同比下降17.96%。截至报告(gào)期末(mò)，公司总资产规模790.01亿元，增长1.82%，所有者(zhě)权益180.95亿元，下 降0.32%。

　　山西证券第四届董事会第二十二次会议于2024年8月26日在山西(xī)太原杏花岭区府西(xī)街69号山西国际贸易中(zhōng)心东塔27层会议室以现场结合视频(pín)电 话会议(yì)的形式召开。审议通过《公(gōng)司2024年半(bàn)年度报告及其(qí)摘要
》《公司2024年上半年(nián)募集
资金存放和实际使用(yòng)情况专项报告》《公司(sī)公(gōng)募基金产品2024年中期报告》《公司2024年上半(bàn)年风险管理（评(píng)估）报告》审(shěn)议通过《公司2024年上半年风险控制(zhì)指标情 况报告》《关于修改公司(sī)<对外担(dān)保管理制度>的议案(àn)》《关于修(xiū)改公(gōng)司<信息披露事(shì)务管理制度>的(de)议(yì)案》《关于修改公司<募集资金管理制度>的议案》。

　　2024年(nián)1月，中德(dé)证券(quàn)收到中国证监会出具的《关于对中德证券有限责任公(gōng)司采取出具警(jǐng)示函措施的决定》（[2024]5号），因中德证(zhèng)券保荐的(de)山西永东化工股份有限公(gōng)司（简称(chēng)“发行人”）可转(zhuǎn)债项目，发(fā)行人证券发行上(shàng)市当年营业利润(rùn)比上(shàng)年下滑(huá)50%以上，中国证监会决定对中德(dé)证券采取出具警示(shì)函(hán)的行政监
管措施。公司及中德证券收到前述行政监管函件后高度(dù)重视，对所反映的问题进行认真总结和深刻反(fǎn)思，上述监管措施涉(shè)及的事项已完成整改。中德证券(quàn)将(jiāng)引以为戒，进一步(bù)强化投资银行业(yè)务内控机制，提高规范运作意识，提升投行执业质量。

　　申万宏源集团股份有限(xiàn)公司

　　申万宏源集团股份有限公司（申万宏源）2024年上半年营业收入108.76亿元，同比减少11.14%；归属于上市公(gōng)司股东的(de)净(jìng)利润21.28亿元，同比减少43.22%。

　　申万(wàn)宏(hóng)源(yuán)第五届董事会第二十九次会议于2024年8月30日在北京市(shì)西(xī)城区太平桥大街19号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。同意公(gōng)司按(àn)中国境内相关法律法规(guī)及中国企业会计准则等要求编制的公司2024年半年度报告及半年度报(bào)告摘要（A股）；同意公司按《香(xiāng)港联合交易所有限公(gōng)司证券上市规则》及国(guó)际财务报告准则等要求编(biān)制(zhì)的(de)公司2024年中期报告及业绩公告（H股）。同意《申万宏源(yuán)集团(tuán)股份有限公(gōng)司2024年中期利润分配预案》。为更好回馈投(tóu)资者对公司的支持，维护广大投资者
的利益，提(tí)振投资者长期投资的信心，根据《公司章程》规定的利(lì)润分配政策和2023年(nián)度股东大会审议通过(guò)的《关于2024年度中期利润分配相关安排的议案》，结合公司实际情况，拟定2024年中期利润分配预案如(rú)下：以公司截止2024年6月30日A股和H股总股本25，039，944，560股为 基数，向股权登(dēng)记日登记在 册的A股和H股股东(dōng)每10股派发现金股利人(rén)民币0.17元（含税），共计分配现金股利425，679，057.52元。现金(jīn)股利(lì)总金额占公司2024年上半年实现的归属于母公(gōng)司股东净利润的20%。

　　首创(chuàng)证券股份有(yǒu)限公司

　　2024年9月6日(rì)，首创证券收到股东(dōng)城市动力(lì)城(chéng)市动力（北京）投资有限公司 （以下简称城市动力 ）出具的《城市动力（北京）投资有限公司关
于首创证券股份有限公司股票(piào)减持计划的通(tōng)知
》（以下简称《通知》），城市动力基(jī)于自身发展(zhǎn)需(xū)要，计划自本(běn)公告披露(lù)之日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞价交(jiāo)易方式减持不超过27，330，000股公司A股股份(fèn)，占不超过公司 总股本的1%，减持价格(gé)根据市场价(jià)格确定。截至本公告披(pī)露日，城市动力持有首创证(zhèng)券(quàn)54，575，000股A股股份，占公司总股本的(de)1.9966%，上述股份(fèn)系城市动力在公(gōng)司首次(cì)公(gōng)开发行A股股票(piào)并上(shàng)市前取得的股份，并于(yú)2023年12月22日起上市流通。

　　2024年上半年，公司(sī)积(jī)极把(bǎ)握市场机遇(yù)，及时调(diào)整经营策略，公司资产管理业务和固定(dìng)收益投资交易(yì)业务收入同比增幅较大，致公司上半年(nián)营业收入、归属于母(mǔ)公(gōng)司(sī)股东的净利润(rùn)、每股收益(yì)、加权平均净资产(chǎn)收益率等主(zhǔ)要(yào)会计数据和财务指标同(tóng)比增幅较大。营业收(shōu)入12.55亿元(yuán)，同比增长47.62%；归母净(jìng)利润4.77亿元，同比增长73.40%。

　　首创证券第二届(jiè)董事会第七次会议于2024年8月27日在公司总部会议室以现场结合通讯的
方式召开。审议通过《关于审议<首创(chuàng)证(zhèng)券股份有限公司2024年半年(nián)度报(bào)告>的议案》《关于审议<首(shǒu)创证券(quàn)股份有限公司2024年中期合规(guī)报告>的议案》《关于审议公司2024年(nián)度社会责
任(rèn)帮扶捐赠资金投入(rù)计划的议案(àn)》。

　　太(tài)平洋(yáng)证券股份(fèn)有限公司

　　太平洋证(zhèng)券（601099.SH）2024年上半年营业收入5.41亿元，同(tóng)比(bǐ)减少27.67%；归(guī)母净利润0.68亿元，同比减少67.43%。期末资产总(zǒng)额1，524，421.63万元，较上年末(mò)下降4.27%；归属于(yú)母公司股 东的所有者(zhě)权益(yì)954，439.38万(wàn)元，较上年末上升0.70%。

　　太(tài)平(píng)洋证券第(dì)四(sì)届董事会(huì)第(dì)六(liù)十(shí)三次会议于2024年8月28日采取现(xiàn)场结(jié)合(hé)通讯方(fāng)式召开。本次会议(yì)由董事长郑亚(yà)南先生主(zhǔ)持(chí)，会议以书面表决方(fāng)式审议通过了如下议案：2024年半年度报告及摘要；关于修订公司《董事会秘书工作细则》的议案；关于修订公司(sī)《募集资金管理办法》的议案；关于修订公(gōng)司《信(xìn)息披露事务管理制度》的议案。董事会同(tóng)意对公司(sī)《信息披露事务管理制度》进行修订，同步废止(zhǐ)公司《审(shěn)计委员会年报工作规程》和《年报信息披露重大差(chà)错责任追究制度》。

　　天风证券股份有限(xiàn)公司

　　天风证券（601162． SH）2024年上半(bàn)年营业收入7.22亿元，同(tóng)比减少66.56%；归(guī)母净利(lì)润(rùn)-3.24亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)158.71%。

　　天(tiān)风证券第四届董事会第四十二次会议于2024年8月30日(rì)以通讯方式完成表决(jué)并形成会议决(jué)议：审议通过《2024年半年度报告》《2024年上半年反洗钱(qián)工作报告》《2024年上半年风险(xiǎn)管理工作
报(bào)告》《2024年上半年风险控 制指(zhǐ)标监控报告(gào)》《关于公司组(zǔ)织架构调整的议案
》。会议同意撤销纪检监察(chá)部、粤港澳大湾区管理总部。

　　西部证券(quàn)股份有限公司

　　西部证券2024年(nián)第一
次临(lín)时股东(dōng)大会同意公司(sī)使用(yòng)自有资金以集中竞价交 易的
方式回购公司A股部分(fēn)股份，回购金额不低于人民币5000万元(yuán)，不高(gāo)于人民币1亿元，回购价格不超过人民币8.26元/股；回购股份实施期限为12个月。2024年6月(yuè)26日，公司披露了(le)《关于2023年度分红派息实施后调整股(gǔ)份回购(gòu)价格上
限(xiàn)的公告》，实施2023年度分红(hóng)派息后 ，回购股份价格上限已由(yóu)不超过8.26元(yuán)/股调整(zhěng)为不超过8.17元/股。除回购股份价格上限调整外，公司回购股(gǔ)份方案其他(tā)内容(róng)保持不变(biàn)。截至(zhì)2024年8月(yuè)末，公司未(wèi)实施回购股份。

　　近日，西 部证券收(shōu)到证监会《关于同意西部证券股份有限公司向专业 投资者公开发行次级公司(sī)债券注册的批(pī)复》（证监许可（金麒麟分析师(shī)）〔2024〕1191号）：同意公司向
专业投(tóu)资者公开发行(xíng)面值总额不超过80亿元次(cì)级公司债券的(de)注册申请。本次发行次(cì)级(jí)公司债(zhài)券应严格(gé)按照报送
深圳证券(quàn)交易所的募集说明书进行。批复自同意注(zhù)册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分(fēn)期发行次级公司债(zhài)券。自(zì)同意注册之日(rì)起至本次次级
公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应(yīng)及时报(bào)告并按有关(guān)规(guī)定处理。

　　西南证(zhèng)券股份有限公司

　　西南证(zhèng)券(quàn)2024年上半年营(yíng)业收入11.91亿元，同比减少19.09%；归(guī)母净利润(rùn)3.40亿(yì)元，同比减少26.33%。为积极响应(yīng)监管号召，提高股东回报，推(tuī)动一年多次分红，公司在(zài)2023年(nián)末(mò)可供(gōng)股东分配利润基础上，结合经(jīng)营情况(kuàng)制定的公司2024年度(dù)中期
利润分配预案为：以2024年6月30日公司总股本6，645，109，124股为 基(jī)数
，向全体(tǐ)股东(dōng)每10股(gǔ)派发现金红利0.1元（含税），实际(jì)分配(pèi)现金(jīn)利润为(wèi)66，451，091.24元。本预案(àn)尚需提(tí)交公司股东大会审议。

　　2024年2月，重庆证监局对公司出具了《关于对(duì)西南(nán)证券(quàn)股
份有限公司采取出具警(jǐng)示函措施的决定》，认为公司(sī)安排未取得(dé)基金从(cóng)业资格的员工(gōng)从事基金业(yè)务
、未充分保(bǎo)障合规管理(lǐ)人员的独立性(xìng)以(yǐ)及以经营业绩(jì)为依据对个别专职合规管理人员进(jìn)行考核。针对上(shàng)述问题公(gōng)司逐一检视、深刻反思，举(jǔ)一反三，组织开展全公(gōng)司范围从业(yè)人员资格管(guǎn)理及合规履职独立性的自查工作，同时在全公(gōng)司分板块开展针(zhēn)对资格管理、合规履职独立性及考核(hé)合规性(xìng)相关监管规则(zé)及(jí)典型案例的警(jǐng)示(shì)教 育培训，教育引导全体员工充分吸取教训(xùn)，提高合(hé)规意识，勤勉履职尽责，切实杜绝
此类事件再次发生。2024年8月，公司向重庆证监局报送了整改报 告，并对相关责(zé)任人(rén)予以追责处理。

　　西南证券第十届董事会第(dì)八次会议于2024年8月30日在公司总部大楼以现(xiàn)场和视频方式召开。杨雨松董事(shì)、李军董事、张(zhāng)敏董事出席现场会议(yì)，谭鹏董事、江峡董事、黄(huáng)琳独立
董事(shì)、徐秉晖(huī)独立董事和付宏恩独(dú)立董事以(yǐ)视频(pín)方式出(chū)席会议。本次会议(yì)由杨雨松董事、总经理主持，公司全体(tǐ)监事和高级管理人员列席本次会 议。同意推举公司董事、总经理杨雨松先生履行公司董
事长、法定代表人职务，并召集和主持公司董事会战略(lüè)与ESG委员会会议，直至公司(sī)按《公(gōng)司(sī)章程》产生新任董事长、法定代表人之日止。同意聘任张序先生为公司副总经理（简历附后），任期(qī)自本次董事会(huì)审议通(tōng)过之日起至本届(jiè)董事会(huì)届(jiè)满之(zhī)日止。审(shěn)议(yì)通过《关于进一(yī)步优化落实公司中期战略规划的议案》《西南证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》《关于公司2024年半年度报告的
议案》《关于制定公司独立董事专门会议工作细则的议案》《关于公司2024年度(dù)中期利润(rùn)分(fēn)配预案的(de)议案》《关于公司2024年(nián)半年度风 险评估报告的议案(àn)》

　　杨(yáng)雨松先(xiān)生，1972年6月生，管理学硕士，中共党员，高级经济师。现任公司党委副(fù)书记、董事、总经理。曾任华 夏证(zhèng)券有限公司重庆分公(gōng)司投资银(yín)行部副经理、重庆临(lín)江支路
营业(yè)部副总经理、贵(guì)阳(yáng)合群路营业部总经理，重庆港九股份有限公(gōng)司(sī)投资部经理、总经理助(zhù)理，重庆(qìng)渝富资产经(jīng)营管理集团有限公司（现重
庆渝富资本运营集团有限(xiàn)公司）投(tóu)资部经理助理(lǐ)、副经理、经理、投资(zī)管理部部长(zhǎng)、产业事业部部长、金(jīn)融事业部部长、职工董事(shì)、党委委员、副总(zǒng)经理、董事长
，重庆渝富控股集团有限(xiàn)公司(sī)党委委员、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产保险股份有限公司董事(shì)，重(zhòng)庆商社(shè)（集团(tuán)）有限公司董事长，重庆百(bǎi)货大(dà)楼股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)董事。

　　张序先(xiān)生，1972年2月生，研究生学历，工商管理硕士，中共党员(yuán)。现任公司党委委员、副总经理。曾任西南航空重庆公司财务部财务管理项目经理，中国(guó)证监(jiān)会重庆监管局机构处副处(chù)长、办公室副主任、上市处副处长(zhǎng)，重(zhòng)庆市金融工作(zuò)办公室金融市场处调研员(yuán)，重庆金融资产交易(yì)所有限责任公司党委(wěi)副书记、总裁(cái)，重庆股份转让(ràng)中心有限责任公司(sī)党委(wěi)书记、董事长、总裁，重庆股权服务集团有限责任公司党委书记、董事长等职务。

　　信达证券股份有限(xiàn)公司

　　信达证券第六届董事(shì)会第七次会议于2024年8月27日以现场与视频相结合(hé)的方式召开。审议(yì)通过(guò)《关于审议<信达证券股份有限(xiàn)公司2024年半年度(dù)风险控制(zhì)指标(biāo)运行情况报告>的议案》《关于审议(yì)<信达证券股份有(yǒu)限公司2024年半年度审(shěn)阅报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司2024年度中期利润分配预案>的议案(àn)》《关(guān)于审议<信达证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司2024年半年度报告>的议案》《关于聘任魏先锋先生为公 司副(fù)总经
理的议案》《关于聘任张毅先生为公司副总经理、董事会秘书的议案》《关于
聘任展江先生为公司副总经理的议案》。

　　信(xìn)达证券2024年(nián)上半年(nián)营(yíng)业收入15.96亿元，同比减少15.88%；归(guī)母净利润6.14亿元，同比减少15.79%。2024年度中期利润分配预(yù)案：拟向全体股东每股派发现金红利人民币(bì)0.037元（含税），合(hé)计(jì)拟(nǐ)派发现金(jīn)红利119，991，000元（含税），占2024年半年度合并报(bào)表归(guī)属于母公司股东净利润(rùn)的19.54%。

　　兴业证券股(gǔ)份有限公司

　　兴业证券2024年上半年营(yíng)业收入53.91亿元，同比减少(shǎo)22.30%；归属于母(mǔ)公司股
东的净利润9.41亿元，同比减少(shǎo)47.57%。综合考
虑未来业务发展需要
和股东利益，2024年中(zhōng)期(qī)利(lì)润(rùn)分配预案：以分红派息股权登记日的股份数为基数，拟向(xiàng)全体股(gǔ)东每 10股派(pài)送现金红利0.3元（含税），共分配现金红利259，079，618.82元（含税），占合并报表归属于上市公司股东(dōng)净(jìng)利润（不含归属于永(yǒng)续次级债券持有人的净利润）的比例为30.95%。

　　2024年5月8日，江西证监局出具《关于对兴业证券(quàn)股 份有限公司江西分公司(sī)采取出具警示函 措施的决
定(dìng)》（〔2024〕10号），指出公(gōng)司江西分公(gōng)司个别员工存在与客户约定分享(xiǎng)投资收益(yì)、向客户承诺承担损失(shī)的行为。公司江西分公司已进一步加强从业(yè)人(rén)员执业管理，强(qiáng)化(huà)招聘环节管理，把好用人关，持(chí)续加大警(jǐng)示案例合规宣(xuān)导，进(jìn)一步强化业(yè)务人员展业(yè)过程管(guǎn)理，严格落
实(shí)考核和问责机制，进一步完善投诉纠纷处理等。

　　兴业证券第六届董事会第二十四次会议于2024年8月30日以通讯方式召开。审议通(tōng)过(guò)了(le)以下议案 ：《2024年中
期(qī)利(lì)润
分配(pèi)预案》《关于变更证券事务代表的议案》《2024年(nián)半年度报告》及其摘要。因工作调整，史(shǐ)路晟先生不 再担(dān)任公司证券事务代表，董(dǒng)事会决定(dìng)聘任唐序女(nǚ)士为(wèi)公司证券(quàn)事务代表，任
期至(zhì)本届董事会任期届(jiè)满之日止。

　　唐序，女，汉族，1984年3月生(shēng)，研究生学历，硕士学位。曾(céng)任兴业(yè)证券战略发展部总经理助理、经济与金融研究院综合管理处总监兼发展研究(jiū)处总监、董监事会办公室主任助 理、党(dǎng)委办公室（集团办公室）副主任(rèn)兼任党委宣(xuān)传部副部(bù)长等职务，现任(rèn)公司董监事会办(bàn)公室(shì)主任。

　　招商证券股份有限公司

　　招商证券第八届董事(shì)会第八次会议于2024年8月(yuè)30日在广东省深圳市以现场结合通讯方式召开。通过以(yǐ)下(xià)议案：《关于公司2024年半年 度经营工作
报告的议案》《关于公司2024年半年度报告的议案》《关于公司2024年中期利润分(fēn)配(pèi)的议案(àn)《关于公司2024年半年度内部审计工作报(bào)告的议案》《关于招商局集(jí)团财务有限公司2024年半年度风险评估报告的议案》。

　　招商证券2024年(nián)上半年营业收入95.95亿元，同比减少11.11%；归母(mǔ)净利润47.48亿元，同比增长0.44%。经董事会决议，公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股(gǔ)本为(wèi)基数分配利润。本次利(lì)润分配方案如下：拟向全体股东每股派发现金红利0.101元(yuán)（含税）。截至2024年6月30日，公司总股本8，696，526，806股，以此计算合计拟(nǐ)派发现金红利878，349，207.41元（含税），占本半年度归(guī)属于(yú)母公司股东净利润(rùn)的比例为18.50%。

　　中国(guó)银河证券股份(fèn)有限公司

　　近日收到中国(guó)证券监(jiān)督管理委员会(huì)（以下(xià)简称“中(zhōng)国证监会”）出具的《关于同意中(zhōng)国银河证券股份(fèn)有限公司向专业投资者公开发行公司债券注(zhù)册的批复》（证监(jiān)许可[2024]1197号）。根据该批复(fù)，中国证监会同意公司向专业投资者公开(kāi)发(fā)行面值总额
不超(chāo)过200亿元公司债券
的注册(cè)申请。该批(pī)复自同意(yì)注册之日起(qǐ)24个月内有效，公司在(zài)注册有效期内可以分期发(fā)行公司债券。

　　2024年1月11日，公司收到北(běi)京证监局出具(jù)的(de)《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措(cuò)施的(de)决(jué)定(dìng)》。北京证监局(jú)认为，公(gōng)司在开展私(sī)募基金产品相关业务过程中存在以下问题：一(yī)是代销准入不审(shěn)慎；二是托(tuō)管人履职尽责存在瑕疵(cī)；三是(shì)分支机构管理不到位。公司对(duì)监(jiān)管(guǎn)措施认定的(de)相关(guān)问题进行(xíng)全面梳理排查，进一步强化代销(xiāo)管(guǎn)理，优(yōu)化
制度建设(shè)、完(wán)善决策机制、加强合规风控；同时，公司进一步(bù)强化托(tuō)管人职责的履行，持续健全并严(yán)格执行托(tuō)管准(zhǔn)入制度(dù)，完善系统流程建设，加强风险管控，勤勉尽责维护(hù)投资者利益。

　　2024年2月4日，公(gōng)司收到《中国人民银行行政处罚决定书》。中国(guó)人民银行认为，公(gōng)司存在以下问题：一是(shì)未按(àn)规定履行客户身份识别义务；二是未按规(guī)定报送大额交易报告或者可疑交易报告(gào)；决定对公司罚款人民币(bì)159万元，并对相关(guān)责任人分别罚款人(rén)民币2.5万元、人民(mín)币1万元。

　　2024年8月(yuè)29日，银河证券以现场和(hé)通(tōng)讯相结(jié)合的方式召开第四届董事会第三十次会(huì)议（定期）。审议通过《关于提请审(shěn)议<2024年半年度报(bào)告>的议案》《关于提请审议<2024年中期(qī)利润分配方案>的议案》《关于提(tí)请审议<廉洁从业(yè)规定（2024年(nián)8月修订）>的议(yì)案(àn)》《关于提(tí)请董事会审议优化
调整公司总部组织架构的议案》《关于提请审(shěn)议<独立董事(shì)专门会议工(gōng)作细则(zé)>的议案》。经董(dǒng)事会批准，本公司拟向股东派发2024年中期现金(jīn)股利人民币(bì)918，489，789.50元（含税），以2024年6月末总股本10，934，402，256股计算，每10股派(pài)发现金股利人(rén)民币0.84元（含税(shuì)）。

　　中国国际(jì)金融(róng)股(gǔ)份有限公司

　　中国国(guó)际金融股份(fèn)有 限公司（中金公司）2024年上半年营业收入89.11亿元，同比减少28.26%；归母净利润22.28亿(yì)元，同比减少37.43%。公司2024年中(zhōng)期利(lì)润分配拟采用现金分红(hóng)的方式向股东(dōng)派发现金股利，拟派发(fā)现金(jīn)股利总额为434，453，118.12元（含税）。以公司截至(zhì)本公告披露日的股份总数4，827，256，868股计(jì)算，每10股派发现(xiàn)金股利0.90元（含税）。

　　1． 中国证监会对中金公司采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。2024年1月5日，中国(guó)证监会对中金公司(sī)出具《关于对中(zhōng)国国际金融股份有 限公司采取出具警示函措施的决定》，指出中(zhōng)金公司作为泰禾集(jí)团(tuán)股份(fèn)有限公司公司债券受托管理人在受托管(guǎn)理过(guò)程中存在履职尽责不
到位的情况。针对(duì)该项行政监管措施，公司积极(jí)做好(hǎo)泰禾集团债券风险监测及处(chù)置工作，加(jiā)强债券(quàn)存续期管理 ；强化培训宣导、提高投行人员合规风控意识；严格控制(zhì)项目(mù)准入，从(cóng)源(yuán)头上把控风险。公司已完成前(qián)述事项整改。

　　2． 浙江证监局对中(zhōng)金公司采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。2024年1月12日，浙江证监局对中金(jīn)公司出具《关(guān)于(yú)对中国国际金融股(gǔ)份有(yǒu)限公司采取(qǔ)出具警示函措施的决定》，指(zhǐ)出中金公司在资产支持专项计划管理工作(zuò)中存(cún)在建立(lì)基础资产现金流归(guī)集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪(nuó)用等问题。针(zhēn)对该项行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，公司积极采取相关措施(shī)，妥善落实第三方机构对目标物业运营进行驻场管(guǎn)理，积极响应投资者诉求，稳妥处置风险(xiǎn)，并加强内部培训和宣导，提升执业(yè)水平。公(gōng)司已完成前述事(shì)项整改。

　　3． 北京证监局(jú)对中金公司(sī)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。2024年4月(yuè)24日，北京证 监局对中金公司出具《关于对中国国际金融股份有限(xiàn)公司(sī)采取出具(jù)警示函措(cuò)施的决定》，指出中(zhōng)金公司合(hé)规管理存在(zài)聘用未取得从业资格的人员开展相关证(zhèng)券(quàn)业务、多名员工曾存在买卖股(gǔ)票等行为。针对该项行(xíng)政监管措施，公司(sī)强化员工从业资格和员(yuán)工违规炒股的管控机制，加强员(yuán)工交易行为的全面监测，对发现的无资格展业及(jí)违规炒股问题采取合规督(dū)导措施或移交公司问责。公司已完成前述问(wèn)题(tí)的整改。

　　4． 北(běi)京(jīng)证监局对中金公司(sī)采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。2024年4月28日，北京证监局对中金公司出(chū)具《关(guān)于(yú)对中国国(guó)际金融股份有限公(gōng)司采取责令增加合规检查
次数行政监管措施的决定》，指出公司存在 自营和投顾(gù)账户间发生交(jiāo)易，利益冲突管理不到位，开(kāi)展场外期
权业务不审慎，对子公司(sī)业务(wù)和投资行为管(guǎn)理不(bù)到位，公司治理不规范(fàn)的情况。针对该项行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，公司已就前述(shù)问题准备相关合规检查计划，并督促(cù)业务(wù)部门制定并持续落(luò)实整改方案。

　　5． 北京证监局对中金公司采取责(zé)令改正的(de)行(xíng)政监管措施。2024年5月(yuè)9日，北京证监局对中金公(gōng)司出具《关于对中国国际金融股份有限公司采取(qǔ)责令改(gǎi)正行政监管措施的决定》，指出公(gōng)司在开展资产管理业务时(shí)存(cún)在的问题。同时，就(jiù)公司资产管理业务存在违规(guī)提供 通道服务的(de)问题(tí)，对时任分管高管采取了出具警示函(hán)的行 政监管措施。针对该项行(xíng)政监管措施，公(gōng)司已采取有效措施积极落实整改(gǎi)，提升资管业务合规(guī)运作水平，并已按北京证监局要求报送整改报告。

　　中金公司于2024年8月30日通过(guò)现场结合电话、视频的形式召开第三届(jiè)董(dǒng)事会第二次(cì)会(huì)议。本次会议应出席(xí)董事8名，实际出席董事8名，其中，邓星斌先生因其他公务安排，委托张薇女士代为出席本次会议并表决。审议通过《关于<2024年半年度报(bào)告>的议案》《关于2024年中期利润分配(pèi)方案的议案(àn)》。《关于<管理(lǐ)委员会工作制度>修(xiū)订及更(gèng)名的议案》《关于(yú)<2023年度 境外国有(yǒu)资产经营(yíng)管(guǎn)理情(qíng)况报告>的议案》《关(guān)于(yú)提请召开(kāi)临时股东大会的议案》。

　　中泰(tài)证券股份有限公司

　　中泰证(zhèng)券2024年上半年营 业收入50.99亿元，同(tóng)比减少(shǎo)23.03%；归母净利润4.01亿元，同比减少75.51%。中期(qī)分(fēn)红以实施权(quán)益分派股权登记日登记的总(zǒng)股本为基(jī)数(shù)，向全体股(gǔ)东(dōng)每10股派发现金红利0.10元（含税）。截至(zhì)2024年6月30日总股本6，968，625，756股，以此计算合计派发现金红利69，686，257.56元（含(hán)税(shuì)），占2024年半年(nián)度合并(bìng)报(bào)表(biǎo)归属(shǔ)于上市公司股东净利润的17.37%。

　　中信建投证券股份有限公司(sī)

　　前期，证监会已对中信建投证券开展紫晶存储项目情况进行了(le)相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作。根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》，公司已向(xiàng)中(zhōng)国证监会提交了适用行政执法当事人承诺(nuò)制度的申请文 件(jiàn)，上述申请已于2023年6月30日获(huò)中
国证监会正(zhèng)式受理(lǐ)。2023年12月29日，公司与(yǔ)证监会正式签署承(chéng)诺认可协议。上述协议签署以来，公司按照《证券 期(qī)货行政 执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》相关条款，严格 执行协(xié)议约(yuē)定交纳相应承诺金，根据(jù)协议(yì)提出的整改要求(qiú)认真做(zuò)好自
查整改。2024年8月30日，公司收到《终止调(diào)查决定(dìng)书》，证监会已(yǐ)终止对上述事项的调查。公司将持续强化合规风(fēng)控管理能力，不断提高执业质量，切(qiè)实(shí)履行好“看门人”职责。

　　中信建投证券 2024年上半年营业收入95.28亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)29.24%；归(guī)母净利润28.58亿元，同比减少33.66%。2024年(nián)中期利润分(fēn)配采用现金分红(hóng)的方式：以2024年6月30日公司A股及H股总(zǒng)股本14，820，546，829股为基数，每10股派人民币2.40元（含税），合计派发现金红利3，556，931，238.96元（含税），占2024年中期(qī)归属于上市(shì)公司普通(tōng)股股东的净利润34.89%。

　　中信证(zhèng)券股份有限公司(sī)

　　2020年3月，经证监(jiān)会《关于核(hé)准(zhǔn)中信(xìn)证券股份有限公司(sī)向广州越秀
金融控股集团(tuán)股份有(yǒu)限(xiàn)公司等发行股份购(gòu)买资产的
批复》（证监许可[2019]2871号）核准，中信证券向广州越秀金融控股集团股份有限(xiàn)公司（现(xiàn)已(yǐ)更名为广州越秀资(zī)本控股集团股份有限公司，以下(xià)简称越秀资本或越秀(xiù)金控）发行265，352，996股(gǔ)股份(fèn)，向广州越(yuè)秀金融控
股集(jí)团有限(xiàn)公司（现已(yǐ)更名为广州越秀资本控股集团(tuán)有限公司(sī)，以下(xià)简称广州越秀资本或金控有(yǒu)限）发行544，514，633股股份购买剥离广州期货股份有限公司99.03%股份和金鹰基金管理有限公司24.01%股权后的(de)广州证券股份有限(xiàn)公司100%股权，并指定(dìng)全资(zī)子公司中信证券投资有限(xiàn)公司持(chí)有广州证券0.10%股(gǔ)权。2020年3月11日，中国证(zhèng)券登(dēng)记结算(suàn)有限责(zé)任(rèn)公(gōng)司上海分公司出具(jù)《证(zhèng)券变更登记证(zhèng)明》，公司上述发行(xíng)股份购买资产的新增股份登记已办理完毕。越(yuè)秀资本及广州越秀资本在本(běn)次重组中以资产认购取得的公司发行的股份，自发行结束之日(rì)起48个月内将不进行转让，上市流通日为2024年3月11日。2022年2月，越(yuè)秀资本及广州越秀资本(běn)参与公司A股(gǔ)配股而分别增持(chí)39，802，949股股份、81，677，195股
股份，根据越秀资本及广州越秀资(zī)本出具的《关于股份锁定的承诺》，越秀资本及广州越秀资本认购公司的配股股份与原股份执行同样(yàng)的限售期。2024年3月8日，越秀资本(běn)出具《关于延长所持有(yǒu)中(zhōng)信 证(zhèng)券(quàn)A股(gǔ)股票限售期(qī)的承诺函》，承诺将越(yuè)秀资本(běn)及广(guǎng)州越秀资本(běn)共计持有的931，347，773股A股股票限售期延长6个(gè)月，即至(zhì)2024年9月10日(rì)届满。自中信证券(quàn)发行股份收购广(guǎng)州证(zhèng)券后，2022年(nián)2月15日，公司A股配股新增股份1，552，021，645股(gǔ)于(yú)上海证(zhèng)券交易(yì)所上市；2022年3月4日，公
司H股(gǔ)配股新增(zēng)股份341，749，155股于香港(gǎng)联交所上(shàng)市(shì)。截至本公告披露日，公司(sī)股本数量(liàng)为14，820，546，829股。本次(cì)限售股上市流通数量(liàng)为931，347，773股，上市流通日期(qī)为2024年9月11日。

　　2024年1月5日，证监会出具《关于对(duì)中信证券(quàn)股
份有限公司采取出具警示(shì)函措施的决定(dìng)》（〔2024〕4号）。公司保荐的恒逸石化股(gǔ)份有限公司 可转债(zhài)项(xiàng)目，发(fā)行人证券发行(xíng)上市当
年(nián)即亏损、营业利润比(bǐ)上年下滑50%以上。公司就证监会提出
的问(wèn)题认真(zhēn)落实整改，并提交了整改报告。

　　2024年
4月12日及(jí)4月19日，公司及下(xià)属公司中信中证资本分别收到《立案告知书》（证监立案字03720240049号、证监(jiān)立案字0032024018号）及《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》（处罚字〔2024〕56号）。2024年4月30日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书(shū)》（〔2024〕45号(hào)）。行政处罚(fá)决定书认定，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与上市公(gōng)司“中(zhōng)核钛白”2023年非公(gōng)开发行，并以(yǐ)市价融(róng)券卖出，提(tí)前锁定与非公开发行(xíng)股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反(fǎn)《证券法》第三(sān)十六条、《上市公司证券发(fā)行管理办法》第(dì)三十八条第二(èr)项等规定，构成(chéng)《证券(quàn)法》第一百八(bā)十(shí)六条所述违法情形。中信(xìn)中证资(zī)本为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方(fāng)案、搭建交易架构、提供(gōng)杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券(quàn)目的是定增套利，配合其提供融券服务。上述行为与王泽龙、洪浩(hào)炜共同构成《证券法》第一百八十六(liù)条所述违法情形(xíng)。公(gōng)司被责令改正(zhèng)，给予警告，没收违法所(suǒ)得(dé)人(rén)民(mín)币1，910，680.83元，并处罚
款(kuǎn)人民币23，250，000元。中信中证资本被责令改正，给予警告，并处 罚款(kuǎn)人民币46，500，000元。公司和中信中证资(zī)本 就证监会(huì)提(tí)出的问题认真(zhēn)落(luò)实整改，并提交了整
改报告。

　　2024年5月7日，证监会出具《关于对中信证券股份有限公司及保荐代表人秦国安、李天智采(cǎi)取出具警示(shì)函监管措施的决定》（〔2024〕15号(hào)）。公(gōng)司及两(liǎng)名保荐代表人在(zài)保荐(jiàn)江苏博涛智(zhì)能热工股份(fèn)有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履(lǚ)行相关职责，对(duì)发行人
存在内部控制制度(dù)未有效执行、财(cái)务会计(jì)核算不准确等问题的核查工作不到位。公司就证监会(huì)提出的(de)问题认真落实整改，并提交了整改(gǎi)报告。

　　2024年(nián)5月(yuè)8日，广东证监局(jú)出(chū)具《关于(yú)对中信(xìn)证券股(gǔ)份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕41号）。公(gōng)司作为广 东泉为科(kē)技（维权）股份(fèn)有限公司首次公开发行(xíng)股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违(wéi)规行为：一(yī)是(shì)对二甲苯贸易业务客户和(hé)供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二(èr)甲苯(běn)贸易业(yè)务真(zhēn)实性
核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核(hé)中(zhōng)未关注到运输合(hé)同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合(hé)同和租船合同(tóng)约定的装货港存在明显异常。公司就广东证监(jiān)局提出的问题认真落实整改，并提交了整改
报告。

　　中银国际证券股份有限公司

　　中银国际证券近日分别收到董事祖宏(hóng)昊先生、文兰女士(shì)递(dì)交的(de)辞呈。祖宏(hóng)昊先生因工作安排原(yuán)因申请辞去公司第二届董事(shì)会董事(shì)、薪(xīn)酬与提名委员会委员职务；文(wén)兰(lán)女士因工作安排原因申请辞去(qù)公司第二届董事会董事(shì)、战略与发展委员会委员职务。公(gōng)司对(duì)祖宏(hóng)昊先生、文兰女士任职期间对公(gōng)司发展做出的贡献表示衷心的感(gǎn)谢！根据《公司法(fǎ)》和《公司章程(chéng)》的有(yǒu)关规定，中银国(guó)际控股有限公司提名王悦女士、王蕾女士为公(gōng)司董事候选人。公司第二届董事会第二十(shí)九次会
议同意上 述候选(xuǎn)人(rén)提名，并提请股东(dōng)大(dà)会审议。

　　王悦，女(nǚ)，中
共党员，硕士研究生毕业(yè)。2005年8月至2012年3月曾在中国银行北京市(shì)分行、中国银行国际结算部、中国银(yín)行公(gōng)司金融总部等任职(zhí)。2012年(nián)3月至今就职于中国银(yín)行人(rén)力资(zī)源部，现任副总经理兼党委组织部副部长。

　　王蕾，女，中共党员，博士研究生。1999年7月至(zhì)2014年7月曾在中国
银行(xíng)国际(jì)金融研究所金融信息与市(shì)场分析(xī)室、中(zhōng)国银行全球金融市场部、中国银行金融市场总部等任职。2014年7月至今(jīn)就(jiù)职于中(zhōng)国银行投资银行与资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理部，现任首席(xí)产(chǎn)品经理。

　　2024年(nián)8月(yuè)30日，中银国(guó)际证券(quàn)召开第二届(jiè)董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司资(zī)深客(kè)户经理、执行委员会委员(yuán)的议案》，同(tóng)意聘任王卫(wèi)女(nǚ)士担任公司(sī)资深客(kè)户(hù)经理、执行(xíng)委员会委员。任职自董事会审议通(tōng)过之日起生效。特此公告(gào)。

　　王卫(wèi)，女，中共 党(dǎng)员，在职本科学历。1988年11月参加工作，先后(hòu)在中国(guó)银行西单分理(lǐ)处、中(zhōng)国 银行西城支行、中国银行崇文支行、中 国银行北京市(shì)分行工作。2017年12月加入公司，曾
任财富管理部总经理(lǐ)、网络金融部总(zǒng)经理、零售经纪板块副总经理，现任零售经纪板块副(fù)总经理兼(jiān)研究二部总经理兼北(běi)京分公司总经理。

　　中银(yín)证券于2024年(nián)8月22日披露(lù)了《关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2024-024），公司独立董事丁伟涉嫌严(yán)重违纪违法，目前正接受招(zhāo)商局(jú)集团纪委(wěi)和青海省
海东市(shì)监委纪律审(shěn)查和监察调查。2024年(nián)8月
30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通(tōng)过《关于解除丁伟独立董(dǒng)事(shì)职务的议案》，同意提请公司股东大会(huì)解除丁 伟独立董事职务。上述(shù)议
案尚需提交公司股东大会审议。

　　中银证券2024年半年度利润分配方(fāng)案如下：拟向全体股东每10股派发(fā)现(xiàn)金红利0.17元（含税）。截至2024年6月30日(rì)，公司总股本27.78亿股(gǔ)，以此(cǐ)计算合计拟派发现金红利(lì)47，226，000.00元（含税），现金分(fēn)红比
例为11.13%。

　　中原证券股份有限公(gōng)司

　　中原证券董事会于近日收到董事会(huì)秘书朱启本先生提交的辞呈。朱(zhū)启本先生因(yīn)到龄退(tuì)休，申请辞去公司董事会秘书(shū)及在公司担任的其他一切职务(wù)，辞职报(bào)告自(zì)送达董事会之日起(qǐ)生效。朱启本先生自担(dān)任公司董事会秘书以来，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作(zuò)发挥(huī)了积(jī)极作用(yòng)，公司董(dǒng)事会(huì)对朱启本先生为公司所做的贡献(xiàn)表示衷(zhōng)心感谢
！在聘任新的董事会秘书前，由公司财务总监(jiān)郭良勇先生代(dài)为履(lǚ)行(xíng)董事会秘书(shū)职责。

　　中原(yuán)证券2024年上半年营业收入11.99亿元，同(tóng)比增长14.62%；归母净利润2.01亿元，同比增长20.32%。经中(zhōng)原证券第七届董(dǒng)事(shì)会第二十八次会议和第(dì)七届监事会第二十次(cì)会(huì)议决议，拟向全体A+H股东每(měi)10股派发现金红利人民币0.06元（含税）。截至2024年6月30日(rì)，公(gōng)司总股本4，642，884，700股，以此计算合计拟派发现金红利27，857，308.20元（含税），占2024年上半年(nián)实现的(de)合(hé)并口径可供分配利润的31.57%，占2024年上(shàng)半年归属于(yú)母公司股东净(jìng)利润的13.84%。

　　2024年2月29日，河南证监局出具《关于对中原证券股份有限公司采取责令(lìng)改(gǎi)正措施的决定》（〔2024〕13号(hào)），指(zhǐ)出公(gōng)司在组织架构规范方(fāng)面，存在违(wéi)反规定由子公司中州(zhōu)蓝海
协议收购中原小贷5%股(gǔ)权，通(tōng)过中州蓝海持有中原小贷39%股权未按监(jiān)管要求规范到位以及私募子公司整改不彻底不到位的问题。

　　2024年4月24日，河南证监局出具(jù)《关于对中原证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)实施责令改正监督管理(lǐ)措施的决(jué)定》（〔2024〕28号(hào)），指出公司存在(zài)以下情形：未制定母子公司统一(yī)授信(xìn)管理制度，未(wèi)对个别重大投资项目风险进(jìn)行审慎评估；对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位；通过股票(piào)质押业务向(xiàng)参(cān)与认购债券的(de)投资者提供财务资助；健全(quán)合(hé)规风控制度前实质开展债券销售业 务，收取(qǔ)发行人(rén)票面利(lì)息补差费用，未严格落实金融资产
重分类内控要求
；从业人员兼职管理不到位(wèi)，员工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行为管控机制不完(wán)善；个别岗位人(rén)员 发(fā)生廉洁从业风险事件。

　　2024年4月24日，河南证监局出具(jù)《关于对朱建民实施出具警(jǐng)示函(hán)监督管理措施的决 定》（（2024）29号），指出(chū)时任分管股票质押业务的高级管理人(rén)员 朱建(jiàn)民（现已退休）违反了《证(zhèng)券公司合规管理试行规定》第六(liù)条第一款(kuǎn)规定，决定(dìng)对其实施出具警示函的监督管理措施。

　　2024年4月30日，河南证监局、北 京证券交易所分别出具《关于对中原(yuán)证券(quàn)股份有限公司及相关责任人(rén)员采取出具警示(shì)函措施的决定》（〔2024〕34号）《关于对中(zhōng)原证券股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（北证监管(guǎn)执行函〔2024〕3号），指出(chū)公司及保荐代表人陈军勇(yǒng)、张朋浩在富耐克北交所上市项目尽职调查过程中未对富(fù)耐克长期预付款进行 全面核查验证。公司保荐代(dài)表人陈军(jūn)勇、张朋(péng)浩负有主要责任。

　　公司对上述问题高度重(zhòng)视，全(quán)力推进各项整改工(gōng)作，进一(yī)步强化内控管理组织架构，完(wán)善(shàn)内控管理制度，规范相关方面(miàn)责任(rèn)落实(shí)，加强内部
问责处理，切实强(qiáng)化各(gè)环节(jié)内控管理(lǐ)职责，推进公司合规审慎运营。公司已及时向(xiàng)河南证监局报送整改报告并完成相关整改工作。

　　相关上市公司公告

　　广东锦龙发展股份有限公司

　　广(guǎng)东锦龙发展股份有限公司（锦龙股(gǔ)份）接到控股股东东莞市新世纪科教拓展(zhǎn)有限公司（下称“新世纪公司”）函告，获悉新世纪公司(sī)所持本公司部分
股份被司法冻结，具体情况如(rú)下：

　　新(xīn)世纪公司在上海市浦东(dōng)新区(qū)人民法院涉及诉讼案件，案号为（2024）沪0115民初63767号，案由为(wèi)民间借贷纠纷，相关司法冻结 系原告曹永刚在诉讼过程中(zhōng)采取的保全措施。

　　新世纪公司另在重庆市第(dì)五中级人民法院涉及执行(xíng)案件(jiàn)，案号为（2024）渝05执1225号和（2024）渝05执1226号，前述执行案件系由于新世纪公司(sī)与重庆国际信托股份有限公司就相关融资协议办理(lǐ)了具有强制执行效力的公证债权文书(shū)，因未能在约定时间期限内偿
还融资债务，重庆国际信托股份有限公(gōng)司 申(shēn)请强制执行。本(běn)次冻结系上海市浦东(dōng)新区人民法院对新世纪公司前期(qī)已
质押予曹永刚的无限售流通股所采取的保(bǎo)全措施、重(zhòng)庆市第五中级人民法院对新世(shì)纪公司前期已质押予重庆(qìng)国际(jì)信托股(gǔ)份有限公司的无限售流通股所采取(qǔ)的执行措施。目(mù)前新世纪公(gōng)司正在积(jī)极推进(jìn)债(zhài)务偿还等工作。

　　新世纪公 司(sī)及其一(yī)致行动(dòng)人杨(yáng)志茂先生、朱(zhū)凤廉女(nǚ)士合(hé)计持(chí)有公司448，410，504股，占公司总股(gǔ)本的50.05%，本次冻结(jié)56，000，000股，占公(gōng)司总股本(běn)的 6.25%。

　　国(guó)投资本股(gǔ)份有限公司

　　2023年10月26日 ，国投资本股份有限 公司（国投资本）召开九(jiǔ)届五(wǔ)次董事会审议通过
了《关(guān)于以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式回购公司A股股份的(de)议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人(rén)民币 2亿元（含），不超过人民币4亿元（含），回购价格不超过(guò)人民币8.46元/股，回购股(gǔ)份实(shí)施期限为自公司董事会审议通过本次(cì)回 购(gòu)股份方案之日起12个月内。2024年6月(yuè)27日，公司发布《关于实施2023年(nián)年度权益分派(pài)方案后调(diào)整股份回购价格上限的公告》，因(yīn)公(gōng)司在回购期限(xiàn)内实施现金分(fēn)红，公司(sī)按照中国(guó)证监会及上海证券交(jiāo)易所的相关规定，将本次以集中竞价交易方式回购(gòu)股份价格上限由不超过人民(mín)币8.46元/股（含）调整(zhěng)为不超过人民(mín)币8.35元(yuán)/股（含），调整后的回购价格上限于2024年7月3日(rì)起生效。

　　国投资本于2023年(nián)11月(yuè)16日(rì)通过股份回购专用证(zhèng)券账户以集中竞价(jià)交易(yì)方式首次实施了股份回购。截至2024年8月30日收盘，公司通过股份回购专用证券账户以集
中竞(jìng)价交易方(fāng)式已
累计回购公司股份29，439，411股(gǔ)，占公司(sī)总股本的比例为0.46%，购买的最高(gāo)价格为7.10元/股、最低价格(gé)为5.35元/股，已支付的总金额为184，994，402.31元（不(bù)含交易费用）。

　　国网英大（维(wéi)权）股份有(yǒu)限公司

　　国网英大股份有限公(gōng)司（国网英大）2024年上半年(nián)营业收入(rù)49.89亿元，同比下(xià)降0.36%；归母净利润9.16亿元，同比增长21.35%。

　　华创云信数字技(jì)术股(gǔ)份有限公司

　　华创云(yún)信数字技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（华(huá)创云信(xìn)）第七届董事会第七次会议于2020年11月30日审议通过《关于回购公司股份的(de)议案》，并于2021年11月29日(rì)实(shí)施完毕。本(běn)期合计回购股份45，604，803股，其(qí)中：8，611，038股已(yǐ)用(yòng)于实施第三期员工持股计(jì)划，剩余36，993，765股。为
维护广大投资者利益，增强投资者信心，根据公司实 际经营管理(lǐ)情况，结合(hé)公司(sī)整体(tǐ)战(zhàn)略规划等因素综合考量，公(gōng)司拟
注(zhù)销上述36，993，765股回购股(gǔ)份，并(bìng)减少注册资本(běn)。本次注销(xiāo)部分回购股份后，将进(jìn)一步提升每(měi)股收(shōu)益水平，切(qiè)实提高(gāo)公司股东的投资回报，维护公司价值。

　　2024年上半(bàn)年，华创云信(xìn)营业收入1，484，843，878.20元，同比减少2.22%；归母净利润(rùn)47，528，278.98元，同比减少84.89%。2024年半年度计提(tí)各(gè)项资产减值准备合计14，312.03万元，相应减少公司2024年半年度合(hé)并利润总额14，312.03万元（合(hé)并利润总(zǒng)额 未计(jì)算(suàn)所得税影响），减少净利润10，718.22万元，减少所有者权益10，718.22万元。2024年半年(nián)度公司利润分配：以实施权益分派股权(quán)登记日登记的总股(gǔ)本为基数(shù)，向(xiàng)全体股(gǔ)东按每10股派送现金红利(lì)0.26元（含税），共计(jì)派(pài)送现金红利27，583，381.59元，，占合 并(bìng)报表中归属于上(shàng)市公司股东的净利润(rùn)的18.30%。

　　五矿资本股份有限(xiàn)公司

　　五矿资本股份有限公(gōng)司（五(wǔ)矿资本）董事会于(yú)近日收到公司董事(shì)长朱可炳先生、总(zǒng)经理赵
立功先生、财务总监陈(chén)辉先生的书面辞职报(bào)告，因工(gōng)作变(biàn)动(dòng)原因，朱可炳先生申请辞去公司第九届(jiè)董(dǒng)事会董(dǒng)事长、董事及董 事(shì)会战略发展委员(yuán)会召集人、提(tí)名委员会(huì)委员(yuán)、审计委员会委员职务，赵立功先生申请辞(cí)去公司总经理职务；陈辉先生申请(qǐng)辞去财(cái)务总(zǒng)监职务。根据《公司章程》的有关规定，辞职自辞职报告送达董事会之日起生效。朱可炳先(xiān)生在董事长任职期间恪尽职守(shǒu)、勤(qín)勉尽责，不断建立健全公司治理体系 ，在(zài)改革(gé)创新、转(zhuǎn)型发展等方面做出(chū)了突出贡献，推动董事会发挥“定战略、作决策、防风险”的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)。公司董事会对朱可炳先生任职期(qī)间的工作表(biǎo)示充分的认(rèn)可 ，对(duì)其多年来为公司发(fā)展(zhǎn)所做(zuò)出的贡献给予高度的评价，公(gōng)司及公司(sī)董事会对朱可(kě)炳先生
为
公司做(zuò)出的贡献表示衷心的(de)感谢！

　　五矿证券(quàn)第(dì)九届董事(shì)会第十四次会议于2024年9月6日(rì)采取通讯表决的方式召开(kāi)。选举赵立功
先生(shēng)为公司第九届董事会董事长，任期自本次(cì)董事(shì)会(huì)选(xuǎn)举通过之日起至公司(sī)第九届董事会届满之日止。提名陈(chén)辉先生为公司第九届董事会董事候选人，任期自股东大会审议(yì)通过之日起至第九届董事会届满之日
止。聘任陈辉先生担任公(gōng)司总经(jīng)理。

　　湘财股份有限(xiàn)公司

　　湘财股份有限公司（湘财股份(fèn)）第十届董事(shì)会第七次会(huì)议于2024年9月6日以现场(chǎng)结合通讯方(fāng)式召开。

　　史建明先生(shēng)因个人原因，已向公司董事(shì)会提交辞(cí)职报告(gào)，申请辞(cí)去湘财股份董事长职务。根据《公司法》及《公司章程》的(de)规定，并基于公(gōng)司的战略发展规划以及经营管理需求，选举陈健先生为公司(sī)第十届董事会董事长，任(rèn)期与本(běn)届董事会任(rèn)期一致(zhì)。根据《公司法》及《公司章程》的规定，并基于公司的战略发展规划以及经营管理需求，选举(jǔ)史建明
先生为公司第(dì)十届董事会副董事长、法定代表人，任期与本届董事会任期一致。此外，史(shǐ)建明(míng)先生继(jì)续在公司(sī)担任总裁、董事会专门委员会委员等职
务。

　　史建明先生因个人原因，已向公司董事(shì)会提交辞职报告(gào)，申请辞去湘财股份(fèn)有限公司第十届董事会战(zhàn)略委员(yuán)会主任委员职务，仍担任第十届董事会战略委员会委员。根据《董事会战略委员会实施细则》并结合(hé)公司战(zhàn)略(lüè)发展规 划及实际情(qíng)况，公司增补陈(chén)健先生为第十届董事会战略(lüè)委员会委员，并(bìng)由其担任主任委员。增补后的战略委员会委员(yuán)为(wèi)：陈健先生（主任委员）、史建明先生、许
长安先生、马理先生。

　　柴建尧先生因(yīn)个人原(yuán)因，已向公司董(dǒng)事会(huì)提交(jiāo)辞职报告，申请辞 去湘财股份有限公司财务(wù)负
责人职(zhí)务(wù)，辞职后继续在公(gōng)司(sī)担任副总裁职务。根据《公司法》及《公司 章(zhāng)程(chéng)》的规(guī)定，董事会聘(pìn)任(rèn)程海东先生为公司副(fù)总裁及财务(wù)负责人，任期与公
司第(dì)十届董事会任期一致(zhì)。

　　根据《公司法》及《公司章程》的规定，董事会聘任凌(líng)博晗先生(shēng)为公司副总裁，任
期与公司第(dì)十届(jiè)董事会(huì)任期一致。凌博(bó)晗先生具备(bèi)担任(rèn)副总裁所必备的专 业知识、工作经验及相关素质，能够(gòu)胜任相关岗(gǎng)位。凌 博(bó)晗先生(shēng)简历详见附 件。

　　史(shǐ)建明先生，1968年出生，硕(shuò)士，会计师。历任中国银行浙江省分行职员、副(fù)科(kē)长、科长，中国银行杭州开元支行副(fù)行长，浙商银行总行(xíng)部门副总经理、总经理，浙(zhè)商银(yín)行嘉兴 分(fēn)行行长，浙商银行杭(háng)州分行副行长，浙商银行(xíng)义乌分行行长、湘财股份有限公司董事长。现任浙江新湖集团(tuán)股份有限公司(sī)董事，湘财股(gǔ)份有限公司党委书记、总裁，浙江哈高
科投资管理有限公司执行董事兼总经理。

　　程海(hǎi)东先生，1989年(nián)出(chū)生，硕士(shì)。历任毕马威(wēi)华振会计师事务所（特殊(shū)普通合(hé)伙）审计部助理经理、海通证券股(gǔ)份有限公司中小企业融资部业务副总裁、浙江省浙商资产(chǎn)管理股份有(yǒu)限公司投资银行事业部副总 经理。现任湘(xiāng)财(cái)股份有限(xiàn)公司董事、副总裁(cái)兼(jiān)财务负责人。

　　凌博晗先生，1993年出生，硕士。历任上海市锦天城律师事务所律师助理、国(guó)浩律师（上海）事务(wù)所律师、北京天达共和（上海）律师事务所律师、天册(cè)（上海）律(lǜ)师事务所合伙人、上海金昊 投资管 理有(yǒu)限公司副总经理。现(xiàn)任(rèn)湘财股份有限公司副总裁。

　　江苏华西村股份有限公司

　　联储证券股份有限公司为江(jiāng)苏华西村股份有限公司（华(huá)西股份）参股公(gōng)司，截至(zhì)报告期末，公司持有其11.73%的股权。

　　新(xīn)三(sān)板挂牌机构公告

　　东海证券股份有限公司

　　东海证券第四届(jiè)董(dǒng)事(shì)会第十一次会议于2024年8月27日(rì)在东海证券大厦会议室
以(yǐ)现(xiàn)场结合通讯方式召开。审议通过《关于审议<东海证(zhèng)券股份有(yǒu)限 公司2024年半年度报告(gào)>的议(yì)案》《关(guān)于审议东海证券股份(fèn)有限公司2024年上半年风险控制指(zhǐ)标报告(gào)、风险控制指标监管报表、全面风险评估报告的议案》《关于修订(dìng)<东(dōng)海证券(quàn)股份有限公司员工违规问责处理制(zhì)度（试行）>的议
案》。为进一步完善员工问(wèn)责制度机(jī)制，根据相关(guān)法律(lǜ)法规，并结合实际情况(kuàng)对《东海证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司员工违(wéi)规问(wèn)责处理制度（试行）》进行修订。

　　国(guó)都证券(quàn)股份有限公(gōng)司

　　国都证券(quàn)于2024年8月23日召(zhào)开第二届董事会第二十五次(cì)会议。根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》和《证券公司(sī)网(wǎng)络和信(xìn)息安全三年提升计划（2023-2025）》等法律(lǜ)法规要求，为加强公司信息(xī)安全管理(lǐ)工作，切实提高公司信息系统安全(quán)保障能力，特制(zhì)定2023年至2025年(nián)《国都证
券股份有限公司网络和信息安全总体规划》。根据《证券基金经营机构信息技术(shù)管理办法》、《证券期货业网络和信息安全管理办法》、《证券期货经营机(jī)构信息技(jì)术治理工作指引（试行）》、《证(zhèng)券公司网络和信(xìn)息安全三年提升计划（2023-2025）》等(děng)法律法规以(yǐ)及相关规范(fàn)性指导文件，为进一步提升公司信息技(jì)术管理水平，完善信息技 术管理内控机制，基于行业(yè)监管和自律要求，修订《国都(dōu)证券股份有限公司信息技术(shù)管理制度》。审议通(tōng)过《关于审议<公司2024年半(bàn)年度报告(gào)>的议案》。

　　1、2024年4月 30日，公司收到(dào)北京(jīng)证(zhèng)监局《关于对(duì)国都证券股份有限公司采取责(zé)令改正行政监管措施的(de)决(jué)定》（〔2024〕101号），指(zhǐ)出“公司廉洁从业内部控制制度(dù)不完善，对
部(bù)分业务活 动费用支(zhī)出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追(zhuī)责不到(dào)位。”

　　2、2024年4月30日(rì)，公司收到北京证监(jiān)局《关于对杨(yáng)江权(quán)采取出(chū)具警示函行政监管措施的决定》（〔2024〕103号），指出“杨江权(quán)作为公司总经理(lǐ)，是落实廉洁从(cóng)业管理职责的第一责任(rèn)人，对上述违规行为负有(yǒu)主要责任。”

　　3、2024年(nián)5月(yuè)13日，公司收到山东证监局《关于对国都证券股份有限公司(sī)德州解放中大道证券营业部采取出具警示(shì)函措施的决定》（〔2024〕41号 ），指出“营业部员工司维存在不具备基(jī)金从业资格向客户宣传推介基金(jīn)的情形，营业部未有效做好人(rén)员资质管理(lǐ)，确(què)保基金销售(shòu)人员具有基金(jīn)从业资格。”

　　粤开证券股份有(yǒu)限公司

　　为专注于所分(fēn)管业务领域的发展，朱(zhū)洪涛先(xiān)生(shēng)申请辞(cí)去兼任的粤开证券董事会秘书职务，自2024年9月3日(rì)起辞职生效，辞职后继续担任公(gōng)司副总裁职务。粤开证(zhèng)券于2024年9月3日(rì)召开(kāi)第四届董事会第十四次会议。同意聘(pìn)任崔洪军先生(shēng)为公司总裁，并(bìng)同意相关报酬事项(xiàng)。同意聘任杨新先生为公司董事(shì)会秘书，朱洪涛先生不再兼 任公(gōng)司董事会秘书职务(wù)。

　　为实现打造(zào)一流精品特色券商(shāng)的(de)战略目标，加速公司战略目(mù)标落地，依托区域资源，强化特色发展，公司通过外引优秀人才、内培优质队(duì)伍，致力(lì)激发组织内生活力及人才“活水”动能。粤开证券对总裁进行聘任(rèn)，对董事会秘书岗(gǎng)位进行人员调整。

　　崔(cuī)洪军先生，1972年生(shēng)，中共党员，硕士研究生(shēng)，无境外永久居留权。2024年(nián)9月加(jiā)入粤开证券，曾任华夏证(zhèng)券有限公司业务经理，联合证券有限责任公司业务董事、投(tóu)行北京二部总经(jīng)理，东方证券股份(fèn)有限公司董事总经理(lǐ)、投资银行业务总部副总经理，东方花旗证券有限公司董事总经理、投(tóu)资银行部(bù)总经理(lǐ)、公司副总经理，东方证券承销保荐有限(xiàn)公司副总经理、联(lián)席总经理等职务，入职前担任东方证券承销保(bǎo)荐有限公司(sī)党委书记、首席执行官、财务总监。

　　杨新先生，1982年生，中共党员，硕士研究生，高级经济师，无境外永久(jiǔ)居留权。2022年6月加入粤开证券，现任公司党委(wěi)专职(zhí)副书记、董事、证券(quàn)事务代表、人力资源部总经理，粤(yuè)开创新(xīn)投资有限责任公司(sī)执行董事、经理、法定代表人。曾任广 州(zhōu)凯得融资(zī)担保有限公司业务总监、评 审委员(yuán)会委员、投资决(jué)策委员会委员(yuán)、副总经理、董事，广州和合共赢投资合伙企业（有限合伙）执行事务(wù)合伙人，广州开发区控股集团有限公司人力资(zī)源与党群(qún)部副总经理、人力资源部副(fù)总 经理、人(rén)力资源中心总经理、董事会办公室主任(rèn)、资本运营部总经理、职工(gōng)监事、董事会秘书、信息披露事务负(fù)责人，粤开证券稽核审(shěn)计部总经理 、监事，广东金融资产交易中心股份有限公司董
事，众诚汽车保险股份有限(xiàn)公司董(dǒng)事等职。

　　截至2024年8月(yuè)30日，粤开证券已连续45个交(jiāo)易日（不(bù)含停牌日）股票每日收盘(pán)价均低于每股面值。若公司连续60个交易(yì)日股票每日收(shōu)盘价均低于每股面值，将触发即时降层情形，存在被调(diào)出创新层的风(fēng)险。根据《分层管(guǎn)理办法》第二(èr)十一条的规定，公司存在自调(diào)整至基础层之日起12个月(yuè)内不得再次进入创新层的风险。

　　海航期货股份有限(xiàn)公司

　　2024年9月3日，持有海航期货股份有限(xiàn)公司（海航期货）91.09%股(gǔ)权(quán)的股东海航资本集团有限公司(sī)（海航资本）在北京产权交易所发布招商信息，拟转让公司的股权。

　　为优化治理结构(gòu)，推动海航期货股份有限公司实现更好发展，海南海航二号信管服务有限公司（以下简
称(chēng)“海航信管”）现公开为海航期(qī)货招募战略(lüè)投
资(zī)者。

　　海通期货股份有限公司

　　2024年(nián)9月5日(rì)，海通期货股份有限公司（海通期货）控股股东海通证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司与国(guó)泰君安证(zhèng)券股份有限公司签署《合作(zuò)协议(yì)》，筹(chóu)划由国泰君安通(tōng)过向海(hǎi)通证券全体A股换股股东发行(xíng)A股股票、向海通证券全(quán)体H股换股股东发行H股股票的方式换股(gǔ)吸收合(hé)并海通证券(quàn)并(bìng)发行A股股票募集(jí)配套资金，可能涉及到公司控制权变动。为保证公平信息披露，维护投资(zī)者利益，避免(miǎn)造成公司股价异常
波(bō)动，根据《全国中小企业股份转让系统挂(guà)牌(pái)公司(sī)股票停复牌业务实施细则》等(děng)相关规定，经向全国股转公司申请，本公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2024年9月6日起停牌(pái)，预计将于 2024年10月22日前复牌。

　　华龙期货股(gǔ)份有限公司

　　华龙期(qī)货股份有限公(gōng)司(sī)（华龙 期货）董事会于2024年8月30日收到首席风险官(guān)高明(míng)远女士递交的辞职报告。首(shǒu)席风险官高明远女士(shì)因个人原因(yīn)辞去公司职务，辞职后不再担任公司其它职务。公司(sī)将尽快补选新任首(shǒu)席风险官，在(zài)新首席风险官(guān)就任(rèn)前，高明远女士将依法继续履行首席风险官职务，不会(huì)对公司生产、经营活动(dòng)产生不利影响。高明远女士在担任公司首席风险官期(qī)间勤勉尽(jǐn)责，积(jī)极履(lǚ)行各项职责，公司对其(qí)工作期间所作出(chū)的贡献表示衷心的感谢。

　　迈科期货股份有限公(gōng)司

　　根据永拓会计师事务所（特殊普通合(hé)伙）出具的审(shěn)计报告，截至(zhì)2023年12月31日，迈科期货(huò)合并报表累计未分配利润为-282，571，000.87元，母公司累计未分(fēn)配(pèi)利润-272，926，597.00元，公司实收资(zī)本328，000，000.00元；截至2024年(nián)6月30日，公司合并报表(biǎo)未经审计累计未分(fēn)配利润-298，526，284.11元，母公司累计未分配利润为-287，473，200.04元，公司实收股本328，000，000.00元，公(gōng)司未(wèi)弥补亏损金额超过实收资本总额的三分之一(yī)。

　　迈科期货股份有限(xiàn)公司全资子(zi)公司迈科资(zī)源管理（上海(hǎi)）有限公司（以下简称“迈科资(zī)源”）与广州创(chuàng)融金属资源(yuán)有 限公(gōng)司（以下简称“广州创融”）、广州富利金(jīn)属资(zī)源(yuán)有限(xiàn)公司（以下简称“广州富利”）、宁波道筑供应链管(guǎn)理有限公司(sī)（以下简称“宁波道筑(zhù)”）三家单位开
展仓单质押(yā)业务 ，到期后未能及时收回，截至(zhì)2023年(nián)年(nián)末账面余额合计16，038.79万元（含本金和利息），截至2024年6月(yuè)末账面余额合计16，038.79万元（含本金和利息）。根据迈科资源委(wěi)托律(lǜ)师(shī)收集(jí)的相关材料，以及上述企业工商登记资(zī)料，上述三家公司与(yǔ)公司控股股东西安(ān)迈(mài)科金属国际(jì)集团有限公司（以下
简称“迈科金属(shǔ)”）存在(zài)严重人员混同(tóng)情形，经迈科期(qī)货(huò)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)“迈科期货(huò)”或(huò)“公司”）审计机构审慎判断，构成关联交易及控股股(gǔ)东资金(jīn)占用(yòng)。公司其他(tā)应收广(guǎng)州创融、广州富利及宁波道筑账面余额合(hé)计16，038.79万元（含本金和(hé)利息）已全额计提(tí)减值(zhí)。

　　公司于2022年6月29日购买(mǎi)瑞华瑞昇3号 私募投资基金11，000.00万元，其基金合同(tóng)约 定，瑞华瑞 昇(shēng)3号私募投(tóu)资基金通过深圳市嘉安利丰三(sān)号投资(zī)管理合伙企业（有限合伙）间接(jiē)投资于非上市公司股(gǔ)权，基金(jīn)闲置资金投资于(yú)短期类固定(dìng)收益金融产品 。公司(sī)2023年年(nián)度审计(jì)时(shí)，审计机(jī)构对成都瑞(ruì)华 瑞昇创新(xīn)私募基金管理有限公司实地走访获得了控股股东迈科金属、陕西省国际信托股份有限(xiàn)公司(sī)、成都瑞智鸿盛企业管理咨询
有限(xiàn)公司（基金管理人的控股企业(yè)）三方签订的《陕国 投•创(chuàng)元39号迈科集团信(xìn)托贷款集合资金信托(tuō)计划第十期信托单位认购(gòu)资金(jīn)权(quán)属及兑(duì)付事项(xiàng)确认合(hé)同》等资料，瑞华瑞昇3号私募投资基金认购(gòu)款实际被基金(jīn)管(guǎn)理人投向
公司的控(kòng)股股东(dōng)迈(mài)科金属，经迈科期(qī)货审计机构审慎判断，构成(chéng)关联交易及(jí)控(kòng)股股东及其控(kòng)制的企业资金占用。公司其他应收成都瑞华
创新(xīn)私募基金管理有(yǒu)限公司账面余额11，000.00万元已全(quán)额计提(tí)减(jiǎn)值(zhí)。

　　截至2024年6月30日，以上两项合(hé)计计提(tí)减值2.70亿元，导(dǎo)致公(gōng)司大额亏(kuī)损。

　　拟采取的措施：（1）迈科资源(yuán)仓单质押业务款项(xiàng)被控股股东(dōng)占(zhàn)用事项，迈科(kē)资源已向迈科金属破产管理人申报债权，拟通过破产重整债权申报的方式进(jìn)行追偿，目前处于
“已实(shí)审暂缓确认”状态。（2）关于迈科期货认购私募基(jī)金资金款项(xiàng)被控股(gǔ)股(gǔ)东 占用事项，公司拟采取法律 手段 向包括私募(mù)基金管理(lǐ)人未按照 协议约定改变
私募基(jī)金认(rèn)购款投(tóu)向的(de)行为以及涉及的相(xiāng)关方进行追偿。（3）为杜(dù)绝后续发生控股股东、实(shí)际控制人及其关联(lián)方占用公司资金的行(xíng)为，公司将(jiāng)制(zhì)定相关制(zhì)度有效规范控股股东、实(shí)际控(kòng)制人及其关联方的行为(wèi)，防范控股股东、实际控制人及其(qí)关联方占用公司资金，加(jiā)强财务部门的监督职能，关注关联方资金(jīn)往来情况，有效控制、预防资金占用的情况发生。（4）在保持公司业务增长速度的同时(shí)，积极拓展
业务，提高盈利水(shuǐ)平和抗 风(fēng)险能力。对内将继续加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制管理，加强公司(sī)队伍(wǔ)建设与管理
，提升公司管(guǎn)理团队水平，增强公司盈利能(néng)力。

　　港股相关机构公告

　　恒泰证券股份有(yǒu)限公司

　　恒投证券（01476.HK）公(gōng)告，2024年中期收(shōu)入及其他(tā)收(shōu)益(yì)人民币116，928万元(yuán)，实现净利润人民(mín)币1899万元，分别较2023年同期下降(jiàng)19.27%和88.09%。

　　华兴资本控股有限(xiàn)公司

　　华兴资本控(kòng)股（01911.HK）公布，公(gōng)司(sī)已(yǐ)根据上市规则的(de)要求，于2024年9月5日(rì)刊发经审核的2022年度业绩、2023年(nián)度业(yè)绩及未经审核的2024年度中期业绩。集团并无尚未刊发(fā)的财务业绩。截至公告日(rì)，公司尚未
收到其正在(zài)接受调查的通知，也未涉及与该等事件有(yǒu)关的任何诉讼程(chéng)序(xù)。公司聘(pìn)请了汇益国际会计(jì)师事务所有限公司开展议定一致的(de)程序(xù)，以协(xié)助审计委员会评估与集团(tuán)经(jīng)审计的2022财年及2023财年的财务报表相关的事项对本集团业务运营和财务状况的影响。董事会(huì)和审计委员会认为程序已经充分解决了该事项相关(guān)的所有问题。鉴于董事会认(rèn)为公司已符合复牌指引的所(suǒ)有规定，公司已向(xiàng)联交所申请
公司普(pǔ)通股自2024年9月(yuè)9日上午(wǔ)9时正起恢复买卖。

　　包凡之妻(qī)许彦清女士(shì)被任命为非执行董事，孙千红辞任非执行董事。

　　西证国际证(zhèng)券股份有限公司

　　西证国际证(zhèng)券（00812.HK）发布(bù)公告，集团的主
要业务包括经纪及(jí)孖展融资、企业融资(zī)、资产管理及坐盘买卖。自刊发季度更新公告后至本公告日期，上述主(zhǔ)营业务无重大变更(gèng)并处于正(zhèng)常日常营运状(zhuàng)态。

　　海通恒信国际(jì)融(róng)资租赁股份有限公司

　　海通(tōng)恒信（01905.HK）公告：控股股东海通证券股份有限公司（06837）于2024年9月5日刊发了一则(zé)短暂停牌公告，内容关于海通(tōng)证(zhèng)券(quàn)拟议(yì)重大交 易，并知悉其 中所载信息。董事会理(lǐ)解该(gāi)等海通证券的拟议重
大交易所涉(shè)事项将构(gòu)成公司的内(nèi)幕消息。因(yīn)此，应公司的(de)要求，公(gōng)司股份(fèn)、由(yóu)Haitong UT Brilliant Limited发(fā)行及(jí)公司担保的2亿美(měi)元于2025年到期4.20厘息的(de)票据（股份代(dài)号：5215）及由Haitong UT Brilliant Limited发行(xíng)及公司担保的10亿人(rén)民币于2027年到(dào)期(qī)3.65厘(lí)息的票(piào)据（股份代号：84497）（均于香港联(lián)合交易所有限公司主(zhǔ)板上市）将于2024年9月6日上午9时起暂停买卖，以待刊发(fā)一份载(zài)有公司
内幕消(xiāo)息的(de)公告。

　　发债机构/官网相关(guān)公告

　　中国(guó)证券(quàn)业协会

　　近日，中国证券业协会对证券公司2024年上半年度经营数据(jù)进行(xíng)了统计。证(zhèng)券(quàn)公司未经审计财务报表显示，147家证券公司2024年上半年度实现营业收入2，033.16亿元，各主营业务收入分别为代理(lǐ)买卖证券业 务净收入（含交易单元席位租赁）464.45亿元、证券承销与保(bǎo)荐业务净收入135.74亿元、财务顾问业务净收入22.36亿元、投资咨询业务净收入25.91亿元、资产管理(lǐ)业务净收入119.08亿(yì)元、利息净收入212.15亿元、证券投资收益（含公允价值变动(dòng)）826.20亿元；实现净利润799.90亿元。据统计(jì)，截至2024年 6月30日，147家证券公司总资(zī)产为11.75万(wàn)亿元(yuán)，净资产为3.01万亿元，净资本为2.23万(wàn)亿元，客户交
易结算资金(jīn)余额（含(hán)信用交易资金）1.83万亿(yì)元，受托管理(lǐ)资金(jīn)本金总额 9.27万亿元。

　　财(cái)信证券股份有限公司

　　财信证券股份有限(xiàn)公司原(yuán)聘任会(huì)计师事务所天职国际会计师事务所（特殊普通(tōng)合伙）（简称(chēng)：天职国际）在为公司提(tí)供审(shěn)计服务过程中按照中国注册会计师审计(jì)准则的(de)规(guī)定执行审计(jì)工作，坚持独立审计原则，履职情况正常。根据实际情况和工作需要，经重(zhòng)新(xīn)选聘，公司拟聘任天健会计(jì)师事务所（特殊普通合伙）（简称：天
健所）为公司提供财务报告(gào)审(shěn)计服务。

　　东方证券股份(fèn)有限公司

　　按照既定战略安排，东方证券股份有限公司于2021年(nián)7月20日(rì)召开2021年第二次临时(shí)股东大会，审议通过《关于公司吸收(shōu)合并全资子公司(sī)东方证(zhèng)券承销保荐有限公(gōng)司的议案》。2023年3月，公司收(shōu)到中国证监会下发的《关(guān)于核准东方证券股份有限公司吸收合(hé)并东方证券承销保荐(jiàn)有(yǒu)限公司(sī)暨变更业务范围的(de)批复》，获准吸收合并全资子公司东方证券(quàn)承销保荐有限公司。根(gēn)据中(zhōng)国证监会批复要求，公司有序推进吸收合并(bìng)工作，现就相关进(jìn)展公告如下：

　　一、公司(sī)近日收到中国证监会换(huàn)发的《经营证券(quàn)期货业务(wù)许(xǔ)可证》，原业务范(fàn)围中“证(zhèng)券(quàn)承销（限国债、地方债等政府债、政策(cè)性银行金融(róng)债、银行间 市(shì)场(chǎng)交易商协(xié)会主(zhǔ)管的融资品种（包括但不限于非金 融(róng)企业(yè)债务融资工具））”变更(gèng)为“证券承销(xiāo)与保荐”，其他业务范围不变。

　　二、自2024年9月(yuè)2日起，东方(fāng)投行存量客户与业务整体迁移并入公司，东方投行承接(jiē)的(de)投资银行业务项目均由公司继续执行，东方投行对
外签署的协(xié)议均由公司(sī)继续履行，东方投行全部债权及债务由公司依
法承继
。

　　公司将按照中国证监 会批复要求，依法依规完成东方投(tóu)行的 会员资格和工商注销等后续(xù)事宜，确保客户的合法权益不受损害。东方(fāng)投行被吸收合并(bìng)前为公司的全资(zī)子(zi)公司，其财务(wù)报表已100%纳入公司合并报表范围内，本次吸收合并不会对公司产(chǎn)生实质性影(yǐng)响，不会损(sǔn)害公司及股东的利益，符(fú)合公司(sī)的发展(zhǎn)需要。

　　海通证券股份有限公司

　　海通证券股份有限公司原副总(zǒng)经理姜诚君(jūn)接受(shòu)纪律审查和监(jiān)察 调查

　　发布日期(qī)：2024年08月28日

　　海通证券股份有限公(gōng)司原副总(zǒng)经理姜诚君涉嫌严重违纪违法，目前正接受(shòu)上海(hǎi)市纪委监委纪律审(shěn)查和监察调查(chá)。

　　华福证券(quàn)有限责任公司

　　兴业(yè)银行股份有限公司哈尔滨分行（以下简称“兴业哈尔滨”）通过华福证券有限责任公司资管计划交易了39张商业承兑汇票，在融资人违(wéi)约后，兴业哈尔滨对票
据前手中国民生 银行股份有限公司郑州分行、恒丰银行股份有限公司南通分行等当(dāng)事方提起诉讼。我公司作为第三人参(cān)与诉讼
，本案诉讼(sòng)标的为8.63亿(yì)元汇票金额及所产生的利息。2024年8月23日河南省高(gāo)级人民法院发(fā)送本案开庭传票(piào)，通知(zhī)本案将于(yú)2024年10月9日开庭审理。

　　民生证券股份 有限公司

　　2024年9月4日，国联证(zhèng)券发布《2024年 第一次(cì)临时
股东大会及2024年(nián)第一次A股(gǔ)类别股东大会(huì)决
议(yì)公告》等(děng)相关公告(gào)。拟(nǐ)通过发行A股股份购买民生证券99.26%股份，并募集配套资金事项，已经(jīng)国联证券股(gǔ)东大会审议通过。前期，国联证券收到《江苏省国资委关于国联证券股份有限公司 发行(xíng)股份购买民生证券股份有限公司资产并募集配套(tào)资金的批复》（苏国资复（2024）45号），原则同意国联证券本次资产重组(zǔ)和配套(tào)融资的方案。本次交易(yì)经有(yǒu)权部门(mén)审批同意并完成后，公司控股(gǔ)股东将变更为国联证券(quàn)，最终实际控制人将变更为无锡市人民政府国有资产监督管(guǎn)理委员会。

　　南京(jīng)证券股份有限公司(sī)

　　南京证(zhèng)券2024 年面(miàn)向专业(yè)投资(zī)者公开发行公(gōng)司债券（第四(sì)期）评级报告(gào)：通过对(duì)南京证券主(zhǔ)要信用风险要素的分析，上海新世(shì)纪资信评估投资服(fú)务有限公司给予(yǔ)其AAA主 体信(xìn)用等级(jí)，认为本(běn)次债(zhài)券还本付息安 全性极(jí)强，并给予(yǔ)本(běn)次债券AAA信用等级。

　　申(shēn)万宏源证券承销保荐有限责任公(gōng)司

　　申万(wàn)宏源证券承销保荐有
限责任公司于2024年9月5日公告：近日收(shōu)到监察机关出具的(de)《留置通(tōng)知书》，王昭凭被监(jiān)察机关依法留置。王(wáng)昭凭(píng)已 因个人原因辞去申万(wàn)宏源证券承(chéng)销保荐有限责任公司副总(zǒng)经理等 职务。公(gōng)司经营情况稳(wěn)定(dìng)。王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。

　　西南证券股份有限公(gōng)司

　　受(shòu)西南证券(quàn)委托，联(lián)合资信评估股份(fèn)有限 公 司（联(lián)合资
信）对公司及(jí)其发行的相(xiāng)关债项进行了信用评级。根据联合资信最近的评级报告，公
司个体信用等级为AA+，考虑到公司股东可以在资金及业务资源等方面提(tí)供较大支持，外部支(zhī)持(chí)提升1个子级，公司主(zhǔ)体长期信用等(děng)级为AAA，评级展望为稳定。

　　粤开证券股份有限(xiàn)公司

　　国开证券股份有限公司(sī)

　　质押(yā)人：新疆广汇实业投(tóu)资（集团）有限责任公司(sī)

　　质押人参股(gǔ)企业：广(guǎng)汇(huì)汽车服务集团股份公司

　　质押股份数量：3347.28万

　　占所持股份(fèn)比例：1.24%

　　公告日期：2024-08-15

　　质(zhì)押机(jī)构：国(guó)开证券股份有限公司

　　国泰君安证券股份有限公司

　　质押人(rén)：新疆广汇实业投 资（集团）有限责 任公司

　　质押(yā)人(rén)参股企(qǐ)业：广汇能源股份有限公司

　　质押股份数量：955.00万

　　占所持股份(fèn)比例：0.42%

　　公(gōng)告日期：2024-08-09

　　质押机(jī)构：国(guó)泰君(jūn)安证券股份有限公司

　　信(xìn)达证券股份有限公(gōng)司

　　质押人：新疆(jiāng)广汇实业投资（集团）有限责任公司

　　质押人参股企业：广汇能源股份有限公司

　　质(zhì)押股份(fèn)数量：5243.45万

　　占(zhàn)所持(chí)股份(fèn)比例：2.30%

　　公告日期：2024-08-16

　　质押机构：信达证券股份有限(xiàn)公司

　　基金机构相关公告

　　安信基金管理有限责任公(gōng)司

　　安信基金管理有限责任(rèn)公司经(jīng)与(yǔ)招商银行、交通银行协商一致，决定自2024年9月2日起在招商银行和交通银行恢复适用安信红利精选混合型证券投资(zī)基金A类份额（基金代码(mǎ)：018381）原申购(gòu)（含定期(qī)定额投资）费率，招商
银行和交通银行开展(zhǎn)的费 率(lǜ)优惠活动不再继续适用(yòng)。

　　博道基(jī)金管理有限公司

　　因业务发展需要(yào)，博道(dào)基金管理有限公司于(yú)2024年9月5日公告：北京分公司营业场所由北京(jīng)市丰台区丽泽路24号院3号楼—5至(zhì)45层101内(nèi)20层2011，变更为北京(jīng)市(shì)丰台(tái)区南三环西路97号院1号楼1至13层101内5层503-2室，相(xiāng)关(guān)工(gōng)商变更登记手续已办理完毕。

　　博时基金管理有限公司

　　根据《中国证监会关于证券(quàn)投资基金估值业务的指导意见》（中国证监会发[2017]第13号）、公司估值政策和程序等有关(guān)规(guī)定，经与(yǔ)托管银行协(xié)商一致，博时基金管理有限公司决(jué)定于2024年9月4日(rì)起对旗
下基金所(suǒ)持有“15华阳经贸(mào)MTN001”（债券代码101556037）进行估
值调整。

　　财通证券资产管理有限公司

　　财(cái)通证券资产管(guǎn)理有限公司旗（金(jīn)麒麟(lín)分析师）下财通资管中证有色金属指数发起式于2024年(nián)9月2日改聘会计师事务所。改(gǎi)聘(pìn)前：普华永道(dào)中天会计师事(shì)务所（特殊普通合伙）；改聘后(hòu)：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　海富通基金(jīn)管理(lǐ)有限公司

　　2024年9月2日(rì)，海富 通基金管理有限公司董事长杨仓兵(bīng)因(yīn)退休(xiū)离任。路颖新任海富通基金董事(shì)长。过往从业经历：2000年7月起就(jiù)职于海(hǎi)通证券股份(fèn)有限(xiàn)公司，历(lì)任研(yán)究所分析师、研究所行业部负责人、所长助理、副所(suǒ)长、所长。现任海通证券财(cái)富(fù)管理委员(yuán)会副主任(rèn)委员、机构业务委员会副(fù)主(zhǔ)任委员，上海海通证券资产管理有限公司董事长。

　　恒越基金管理(lǐ)有限公司

　　恒越基(jī)金管理有(yǒu)限公司旗下恒(héng)越(yuè)品(pǐn)质生活混(hùn)合(hé)发起式基金于2024年(nián)9月1日改聘(pìn)会计(jì)师事(shì)务所。改聘前：普华永(yǒng)道中(zhōng)天会计师事务所（特殊普通合伙）；改(gǎi)聘后：安永华明会计师事务所（特(tè)殊普通合伙）

　　上海国(guó)泰君安证(zhèng)券资产(chǎn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)

　　丁杰能于2024年9月5日新任上海国泰(tài)君安证券资产管理(lǐ)有限公司副总裁。丁杰能，男，硕士研究生，中共党员。2006年4月入职国泰君(jūn)安证券，历任固定收益(yì)证券总部投资(zī)经理助理(lǐ)（自营）、固定收益证券总部董(dǒng)事（自营）、固(gù)定收益证券部(bù)执行董事（自营(yíng)）、固定收(shōu)益证券(quàn)部利(lì)率投资经理、固定收益证券部自营(yíng)投资(zī)业务主 管(guǎn)MD、固定收益证券部FI自营主管(guǎn)、投资业务部总(zǒng)经(jīng)理；2021年3月起加入国(guó)君资管，历任固定收益投资部总(zǒng)经理、固定收益(yì)研究部总经理及AI投资部总经理，现任国君资管首席(xí)投资官（CIO），兼任固定(dìng)收益投资部（上海）总经理，固定 收益研究部总经理(lǐ)，固定收益投(tóu)资部（公募）总经(jīng)理，固定收益投资部（私募）总经理(lǐ)。

　　苏新(xīn)基金管理有(yǒu)限公司

　　崔(cuī)庆(qìng)军(jūn)于2024年9月4日任苏新基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司董事(shì)长，总经理卢凯先(xiān)生不再代为(wèi)履行董事长职务。过往从业经历：现任苏州(zhōu)银行股份有(yǒu)限公司(sī)党委书记、执行董事、董事长。历任中国建设银行股份有限公司苏(sū)州分行 党委宣传与群工部副部长兼(jiān)团委书记、党委组织部部长、人(rén)力资源(yuán)部总经(jīng)理，中国建设银行股份有限公司苏州分行吴中支行(xíng)、相城(chéng)支行党(dǎng)委书记(jì)、行(xíng)长，中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司信用卡中(zhōng)心南宁运行中心主任，上海银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司苏州分(fēn)行党委书记、行长，上(shàng)海银行(xíng)股份有限公司党委委员、副行长、工会主席。

　　天弘基金管理有限公司

　　天弘基金管理有限公(gōng)司旗下部分基金于(yú)2024年9月2日改聘(pìn)会计 师事务(wù)所。改聘前：普华(huá)永道中天(tiān)会计师(shī)事务(wù)所（特殊普通合伙）；改(gǎi)聘(pìn)后：安永华明会计师(shī)事务所(suǒ)（特(tè)殊普通合伙）。

　　天弘(hóng)基金管 理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司旗下部分(fēn)基金
于2024年9月2日改聘会(huì)计师事务所。改聘前：普华永(yǒng)道中天会计师事务所（特殊普通合伙）；改
聘后：毕马(mǎ)威华振会计(jì)师事务所（特殊普通(tōng)合伙(huǒ)）。

　　天治基金管理有限公(gōng)司

　　李(lǐ)大(dà)伟于2024年9月4日新任天治基金管理有限(xiàn)公司(sī)副总经理。过往从业(yè)经历：2006年7月至
2008年8月(yuè)，在吉林市(shì)商业银行营业部公司业务部担任客(kè)户经理，2008年8月至2021年10月，在吉林银行先后(hòu)担任金融市场部(bù)营销中心职员、同业营销岗，金(jīn)融市场部同业中心副经理，金融市场部总经理助理、副总(zǒng)经(jīng)理，同业金融部副总(zǒng)经理（主 持工作(zuò)）、总经理；2021年10月至 2024年8月，在(zài)中泰证券（上海）资产(chǎn)管理有限公司先后 担任总经理助理、机(jī)构(gòu)业务部(bù)联席总经理。

　　西(xī)南证券股份有限
公司

　　吴坚因到龄(líng)退休(xiū)于2024年 8月30日离任西南(nán)证券董事长，杨雨松代任董事长。过往从(cóng)业经历：曾
任华夏证券
有限(xiàn)公司(sī)重庆分公司投资银行部副经理、重庆临江支路营业部副总经(jīng)理、贵阳合群路营业(yè)部总经理，重庆港九股份有(yǒu)限公司投资部(bù)经理、总经理(lǐ)助理，重庆(qìng)渝富资产经(jīng)营管理集团有限公司（现重庆渝富资本运营集团有限(xiàn)公司）投资部(bù)经理助理、副经理(lǐ)、经理、投(tóu)资管理部(bù)部长、产(chǎn)业事业部
部长、金融事业(yè)部部长、职工董事、党委(wěi)委员、副(fù)总经理、董事长(zhǎng)，重庆渝富控股集团有限公司党委委(wěi)员、副总经理，重庆银行股份有限(xiàn)公司董事(shì)，安诚财(cái)产保险股份有
限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货(huò)大楼股份有限公司董事。现任公司党委副 书记、董事、总经理(lǐ)。

　　张(zhāng)序于2024年8月30日(rì)新任西(xī)南证券副总经理(lǐ)。过往从业经(jīng)历(lì)：曾任西南航空重庆公司财务部财务管理项目经理，中(zhōng)国证(zhèng)监会重庆监管局机构(gòu)处副(fù)处长、办公室副主任、上市处副处长，重庆市金融工作(zuò)办公室金融市场处调研员，重庆金融资产交(jiāo)易所有限(xiàn)责任公(gōng)司(sī)党委(wěi)副书记、总裁(cái)，重庆股份转让中心有(yǒu)限责任公司(sī)党委书(shū)记(jì)、董(dǒng)事长、总(zǒng)裁，重庆股权服(fú)务集团(tuán)有限责任公司党委书(shū)记、董事长等职务。

　　易方达基金管理有限(xiàn)公司

　　因工 作需(xū)要(yào)，易方达基金管理有限公司聘任唐跃为(wèi)易方达裕华利率债3个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理助理，聘任李(lǐ)奥为易方达丰和(hé)债 券型证(zhèng)券投(tóu)资基金的基金经理助理。自2024年(nián)9月7日公告之日起生效。

　　唐跃先生，管理学博士，具有
13年证券从业经(jīng)历。现任易方达基金研究(jiū)员(yuán)。曾任兴
业证券股份有限公司分析师、固定收益研究中心总经理(lǐ)，平安证券股份(fèn)有限公司固定收益交易事业部研究(jiū)团队(duì)执行(xíng)总经理、研究所固定收益研究团队(duì)执行总(zǒng)经理，易方达基金多资产研究部负责人、多资产研究部总经理。

　　李奥先(xiān)生，经济学硕士，具有9年证券从业经历。现 任易方达基金基金经(jīng)理助理。曾任泰(tài)康资产管理(lǐ)有限责任公司固定收益投资高级经理。

　　英大基金管理(lǐ)有限公司

　　根据业(yè)务发展需要(yào)，英大基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司上(shàng)海分公司(sī)负(fù)责人发生变更，相关工(gōng)商变更登记(jì)手续已办理完毕。分公(gōng)司名称：英大基金管理有限(xiàn)公司上海分(fēn)公司营业(yè)场所：中国（上海）自由贸易试验区国耀(yào)路211号C座11层(céng)1115。负(fù)责人：杜程。

　　粤开证券股份有限公司

　　崔(cuī)洪军于2024年9月3日(rì)新任粤开证券股份有(yǒu)限公司总经理。过往从业经历：曾任华夏证券有限公司业(yè)务经理，联合(hé)证券有限责任公司业务董事、投行北京二部(bù)总经理，东方证券股份有限公司董事(shì)总经理、投资银(yín)行业务总部副总经理，东方花(huā)旗证券有限公司董(dǒng)事总经理、投资银行部总经理、公司副总 经理，东(dōng)方证券承销保荐有限(xiàn)公司副总经理、联席总经理等职务(wù)，入职前担任东(dōng)方销保荐党委书(shū)记、首席(xí)执行(xíng)官、财务总监。

　　朱(zhū)雀基金管理有限公司

　　2024年
9月3日(rì)，朱雀基金管理有限公司副总经理王皓波(bō)因个人原(yuán)因离任。

　　中原证券股份有限公司

　　2024年 8月31日，朱(zhū)启本因(yīn)到龄退休离任中原(yuán)证券股份有限公司董事(shì)会秘书，郭良勇代任。过往从业(yè)经历：1993年(nián)7月参加工作，曾在平顶山矿(kuàng)务局机电装备公司财务科、河南证(zhèng)券平顶(dǐng)山(shān)营业部债券部工(gōng)作，1999年3月2002年11月先后(hòu)任河南证券平顶山营业部副总经理、河南(nán)证券计财处副处长，2002年11月任公司计财部副总经理，2007年10月任公司结算(suàn)托管总部总经(jīng)理，2009年(nián)4月任中原证券运营(yíng)管理总部
总 经理，2014年5月任公司衍生品经纪业务总(zǒng)部总经理(lǐ)，2015年5月任公司计财部总经理（2017年6月至(zhì)2019年2月期(qī)间(jiān)参(cān)与中原寿险筹备工作），2021年9月(yuè)任(rèn)中鼎开源创业投资管理有(yǒu)限公(gōng)司总经理，2021年12月至(zhì)今任中
原证券人力资源管理总部部长(zhǎng)、党委组织部(bù)部长，2024年6月至今任中原证券(quàn)财务总(zǒng)监、执行委员会委员。

　　申亚(yà)文于2024年8月31日新任中原证券执行(xíng)委(wěi)员会委员。过往从业经(jīng)历：2009年7月参加(jiā)工作(zuò)，曾在中国建(jiàn)设银行总(zǒng)行金融市场部工作。2014年9月至2015年(nián)6月(yuè)任国泰君(jūn)安证券固定收益部 投顾投资总监；2015年6月至2018年12月任广(guǎng)州证(zhèng)券固定收益部副总经理(lǐ)（主持工作）；2018年12月至今任中原证券金融(róng)市场(chǎng)部经理，自2023年9月至(zhì)今专(zhuān)业技术职级为董事总(zǒng)经理。

　　房建民于2024年8月31日新任(rèn)中原证券执行委员会委员(yuán)。主要任职经历包括黄河(hé)证券(quàn)部门负责人、民生证券投资银行事(shì)业部董事总经理、河南省建设投资总公(gōng)司证券部主任(rèn)、河南投(tóu)资(zī)集团有(yǒu)限公(gōng)司证(zhèng)券部(bù)临时协助负责人、中原证券总裁助理兼上市办(bàn)公室(shì)主任、副总(zǒng)裁、中鼎开源(yuán)创业投资管理有(yǒu)限公司董事长、北京赛英特资本管 理有限公司负责(zé)人。

　　深圳前海(hǎi)财厚基金销(xiāo)售有限公司

　　为维护(hù)投资者利益，经与深圳前海财厚基金销售有限公司（以下简称“前海财厚基(jī)金”）协商一致，华泰柏瑞基金(jīn)管 理有限公司自2024年9月20日起终止前海财厚基金办理本公司旗(qí)下基
金认(rèn)购、申购、定期(qī)定
额投资及转(zhuǎn)换等相关(guān)销售业务。

　　中民(mín)财富基金销售（上海）有限公司

　　经金鹰基金管理有限公司与中民财(cái)富基金销售（上海）有限公(gōng)司协(xié)商一致，自2024年9月(yuè)2日起中(zhōng)民财富终止(zhǐ)代
理销售本基金管理人旗下基金，包(bāo)括(kuò)基金(jīn)的认购、申购(gòu)、定投、转换等业务。

　　为维护投资者利益，信达澳亚基金管理(lǐ)有限公司(sī)经与中民财富基金销售（上海）有限(xiàn)公司协商 一致，决定自(zì)2024年9月7日起，终止与中民财富在基金销售(shòu)业务上的合作，包括办理本公司旗下基金(jīn)的认购、申(shēn)购、定投(tóu)、转(zhuǎn)换、赎回等业务。

　　期货机构相关公告

　　东吴期货有限公司

　　东吴期货有限公司于2024年8月27日公(gōng)告，天津分公司已完成工商注册登记，并取得《经营证券期货业务许可(kě)证》，现已(yǐ)正式开业。

　　和融期 货有限责任(rèn)公司

　　和(hé)融期货有限责任公司于2024年9月4日公告：经核准设立上海分公司，并取得《经营证(zhèng)券期货业务许可证(zhèng)》。上海(hǎi)分公司地址：上海市(shì)普陀区云岭东(dōng)路235号1701室。 

　　中财期货有限公司

　　依据市场发展(zhǎn)情况(kuàng)和公司整体运营形势，中财期货有限公司于2024年8月(yuè)29日公告，厦门营(yíng)业部营业场所由“福(fú)建省厦(shà)门(mén)市思明区梧村街道后埭溪路28号（皇达(dá)大厦(shà)）7楼F单元”变更为“厦门市思明区湖滨(bīn)东(dōng)路95号华润大厦B座707单元”。

责(zé)任编辑：杨红(hóng)卜

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