财政部、证监会协同“顶格”处罚普华永道

专题：涉(shè)恒大地产财务造假证监会：对(duì)普华永道处以顶格罚款2.97亿元

　　据证监会介绍(shào)，2024年(nián)5月，证监会对公司债券发(fā)行人恒大地产(chǎn)财务造假、欺(qī)诈发(fā)行等违法行为严肃作出行政(zhèng)处罚，认定(dìng)恒大地产(chǎn)2019年、2020年年报存在虚假记载，相(xiāng)关5次公司债券发(fā)行构(gòu)成欺诈发行。普华永道为恒(héng)大地产2019年、2020年年报均出具了标准无保留意见审计(jì)报告(gào)，为5次债券发行(xíng)出具保证(zhèng)财务数据真实、准确、完整的声明，普华永道制作、出具的文件存在虚假(jiǎ)记载。

<财政部、证监会协同“顶格”处罚普华永道p cms-style="font-L">　　据此，证监会依法责令改正，认定(dìng)普华永道在上述期间执行的恒大地产1次债券(quàn)发行审计、2次年报审(shěn)计、2次半年度审阅、6次特(tè)殊目的审计项财政部、证监会协同“顶格”处罚普华永道下的全部业务收入2774万元(yuán)均为违法业务收入(rù)，依法全部予以没收，并按“没(méi)一(yī)罚十(shí)”处顶格(gé)罚款2.77亿元，同时对4次未收费债券发行(xíng)审计(jì)服务按(àn)上限罚款2000万元，对普华永道(dào)罚没款(kuǎn)总计3.25亿元。

　　证监(jiān)会表示，在(zài)处罚裁量上，证监会依法对普(pǔ)华永道两年间全(quán)部业务收入予以(yǐ)没收，并处以顶格罚款，与(yǔ)财政部协同(tóng)罚(fá)款共计4.41亿元；在“资格罚”上(shàng)，鉴于财政部已对普华永道作出(chū)暂停经营业(yè)务的行政处罚(fá)，暂停业务范围涵盖证券领域，证监会不另行作出暂停从事证券服务(wù)业(yè)务的行政处罚。

　　下一步，证(zhèng)监会将继续坚决落实监管 “长牙带刺”、有棱有角要求，突出严监(jiān)严(yán)管，持续(xù)加大对资本市场财(cái)务造(zào)假(jiǎ)以财政部、证监会协同“顶格”处罚普华永道及(jí)审计(jì)机构未(wèi)勤勉尽责行为的查处和(hé)打击力度，全力维护资本市(shì)场平(píng)稳运行，全力保护投资者合法权益，为资本市场高(gāo)质量发(fā)展提供有力保障。

责任编辑：石秀珍(zhēn) SF183

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