信息披露违规智洋创新收警示函

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　　每经记者彭斐每经编辑(jí) 文多

　　因一(yī)致行动人披露(lù)产生的一系列问题，监(jiān)管部门对智洋(yáng)创(chuàng)新（SH688191，股价15.16元，市值23.27亿元）及相关人员连下两(liǎng)份警示函。

　　9月13日晚间，智(zhì)洋创新发布公(gōng)告称，公司(sī)及相关人员、公司股东于近(jìn)日收到中国(guó)证券(quàn)监督管理委员会山东监管局(jú)（以下简称山东证监局(jú)）出具的《关于对(duì)淄(zī)博智洋(yáng)投资合伙企业（有限合伙）采取出具警(jǐng)示函措施的(de)决定》（〔2024〕99号，以下简称“警示函(hán)1”）和《关于对(duì)智洋创新科技股份有限(xiàn)公司及相关人员采取出具警示函措施的决(jué)定》（〔2024〕100号，以下(xià)简称“警示(shì)函2”）。

　　《每日经济新闻》记者注意(yì)到，两份警示函涉及的内容，均与智洋创新(xīn)披露一致行动人时的行为有关。

　　“警示函1”中提到，淄博智洋投资合伙企业(yè)（有(yǒu)限合伙）（以下简称淄博智洋）受智洋创新实际(jì)控制人刘国永、聂树刚、赵砚青控制，系刘国(guó)永、聂树刚、赵砚青及淄博智洋控股有限(xiàn)公司的一致(zhì)行动人。

　　山东证(zhèng)监局认为，2024年5月(yuè)18日(rì)，淄(zī)博智洋披(pī)露减持计划，在减(jiǎn)持计(jì)划中披露其(qí)无(wú)一致行动人，该信息与事实不符。2024年8月21日，淄博智洋(yáng)披露的《简式(shì)权益变(biàn)动报告书》称持有智洋创新股份(fèn)比例降至4.99998%，未将一致(zhì)行(xíng)动人(rén)持股比例合并计算，相关信息披露不准确(què)。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二(èr)条的(de)规定，山东证监局决定对淄博智(zhì)洋采取出具警示函的行政监管措施，并将有关情况记(jì)入证(zhèng)券期货市场诚信档案(àn)数(shù)据库(kù)。

　　除(chú)了淄博智洋，智洋创新和另外4个自然人收到的“警示函2”，也与一致行动关系的披露有关。

　　“警示函(hán)2”显示，智洋(yáng)创(chuàng)新在2021年8月至2024年8月期(qī)间披露的(de)年度报告和半年度报告“股份变动及股东情况(kuàng)”章节及季度报告“股东信(xìn)息”章节中，未披露淄博智洋控股有限(xiàn)公司及(jí)淄博智洋(yáng)为刘国永、聂树刚、赵砚青一致行动人。在2024年8月(yuè)21日披露的《关(guān)于持股5%以上股东减持(chí)公司股份至5%以下的提示性公告》中，智洋创新未按(àn)要求披露投资者及其一致行动人权益变动情况。

　　根据《上(shàng)市公司信息披露(lù)管理办法》第五十一条的规定，刘国永(yǒng)作为董(dǒng)事长、聂树刚作为(wèi)总经理、刘俊鹏和陈晓娟作为时任董事会秘书，对相关违规行为负有(yǒu)主要责任。

　　对(duì)此，山东(dōng)证监局决定对智洋(yáng)创新(xīn)及刘国永、聂树刚、刘俊鹏(péng)、陈晓娟采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)，并将有关情况(kuàng)记入证券期(qī)货市场诚信档案数据库。

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