首批中证A500ETF上报，睿远基金获批QDII资格

上(shàng)周回顾

一、基金市场热点跟踪

【首批(pī)中(zhōng)证A500ETF上报】9月5日，首批10只中证A500ETF正式上报，9月6日就传出获批的(de)好消息(xī)，从上报到获批仅1日，可谓(wèi)基金获批史上首批中证A500ETF上报，睿远基金获批QDII资格(shàng)最快速度。这也意味着，包括(kuò)摩(mó)根、富(fù)国(guó)、华泰柏瑞、招商、泰康在内的5家(jiā)基金公司旗下在上交所上市的中证A500ETF，以及包(bāo)括南方、嘉实(shí)、景顺长城、国泰、银华(huá)在内的5家基金公司旗下在深交所上(shàng)市的中证A500ETF，即将进入发行期，为投资(zī)者提供布局A股核心资产全新的投资利器。

【睿远基金获批(pī)QDII资格】8月29日(rì)，证监(jiān)会(huì)核准睿远基金作为合(hé)格境内机构投资者从事境外证券投(tóu)资管理业务，要求该(gāi)公司据此办理变(biàn)更业务范围手续。睿远基(jī)金成(chéng)立于2018年(nián)，截至今年(nián)6月末，公司管理规(guī)模为403.78亿元，相较于一季(jì)度末微增2%。近年来，随着投资者(zhě)对海外资产配置(zhì)需求的增加(jiā)，以及QDII产(chǎn)品良好的业绩表现，基(jī)金公司申请QDII业务资格的积极性不减。证监会官(guān)网显示，截至目前，共有9家公司正在(zài)排队申请QDII资格，分别为方正富(fù)邦基金、中金基金、信达澳(ào)亚基金(jīn)、安信基金、诺德基金、财通(tōng)资管、博道基金、鹏扬(yáng)基金(jīn)、泓德基金。其中(zhōng)，博道基金、鹏(péng)扬基金、泓德基金均在今年提(tí)交了QDII业务资格申请，并分别于3月、5月和6月对资料进行补正(zhèng)。

二、基金发(fā)行动态

本节计算的基金剔除(chú)了非初始(shǐ)基金(jīn)、转(zhuǎn)型基金和后分级基金。

在过去一年，公募基(jī)金市场共成立新基金1247只，共募集1.26万亿元；其中股票型基金(jīn)新成立433只，共募集1338.40亿元；混合型基金新成立299只(zhǐ)，共募集830.61亿元；债券型基金新成立(lì)406只(zhǐ)，共募(mù)集9900.34亿元；FOF基金共成(chéng)立56只(zhǐ)，共募集134.47亿元，其(qí)他（QDII基金与REITs基金）共成立53只，共募集390.84亿元。具体如下：

2.1 新成立(lì)基金

本期，国(guó)内新成立基金共23只(zhǐ)，股(gǔ)票(piào)型基金9只，混合型基金7只，债券型基金5只，FOF基金1只，REITs基金1只。新基金共募集194.46亿元，较上期增加123.70亿元。其中，由(yóu)蒋磊管理的银(yín)河CFETS0-3年期政金债指数(shù)A规模最大，为(wèi)54.18亿(yì)元。在新成立的基金中：

（1）股票型基金成立了9只，共募集22.53亿元，其中8只被动指数型基金、1只增强指数型(xíng)基金(jīn)。混合型基(jī)金成立了(le)7只，共募集14.22亿(yì)元，均为(wèi)偏股混合型(xíng)基金。

（2）债券(quàn)基金成立了5只，共募集 124.38亿元，其中4只被动指数型债券基金，1只混合债券型一级基金。FOF基(jī)金成立(lì)了(le)1只，共募集0.10亿元。

具体成立明细如下：

2.2 新发行(xíng)基金

本期，国内新(xīn)发行基金(jīn)共22只，较上期(qī)增加11只。其中股票型基(jī)金8只，混合型基金(jīn)4只(zhǐ)，债(zhài)券型(xíng)基金10只。

新发行8只股票型(xíng)基(jī)金，其中7只(zhǐ)被动指数型基金，1只增强指数型基金。新发行(xíng)的4只混合型基金均为偏股混合型基金。新发行的10只首批中证A500ETF上报，睿远基金获批QDII资格债(zhài)券型基金，其中6只中长期纯债型基金， 1只混合(hé)债券型二级基金， 1只混合债券型一(yī)级基金，2只被动指数型债券基金。具(jù)体(tǐ)发(fā)行明细如下：

2.3 基(jī)金经理变(biàn)更

上周(zhōu)共有73只基金发生基金经理变更，其中变更基金经(jīng)理的基金数量较多的基金(jīn)公司有：国寿安保基金（10只）、南方基金（4只）和天弘基金（3只）。

三、基金(jīn)业绩表现

本(běn)节计算(suàn)的基金剔除了封闭式基金、分(fēn)级基金和非(fēi)初始基金，指数增(zēng)强基金根据相对基准的超额收益进(jìn)行排名，其余类(lèi)型基金(jīn)根据绝对收益排名。

3.1 上周业绩

上周，普(pǔ)通股票型基(jī)金平(píng)均收益-2.56%，混合型基(jī)金为-2.12%，债券型基金为0.09%。量(liàng)化产品中主动量化产品平(píng)均收益为-2.22%，量化对冲产(chǎn)品为0.24%。

3.2 年初至今业绩(jì)

年初至今，普通股票型基金平均收益为-12.91%，混合(hé)型基金为-10.03%，债(zhài)券型基金为2.25%，量化(huà)产品中主动量化产品平均收益为-13.75%，量(liàng)化对冲产品为-0.04%。

普通股票型基金中宝盈龙头优选 A最高16.29%，混合(hé)型基金永赢股息优选A最高(gāo)22.63%，债券型基金中30年国债ETF最高13.00%，主动量化基金中长盛量化红利策(cè)略A最高10.23%，量化对冲(chōng)基金中(zhōng)申万(wàn)菱信量(liàng)化(huà)对冲策略(lüè)最高4.11%，指数增强型(xíng)基金中中银中证1000指数增强A相对基准超额收益最高13.21%。

四、场内基金动态

截止2024年9月6日，规模(mó)最大的ETF跟踪标的为沪深300，总规模7829亿元，其次为上证50规模1371亿元、科创(chuàng)50规(guī)模1307亿元，股票宽基指数中沪深300、上证50、科创50、中证500规模最大，股票非(fēi)宽基(jī)指数中证券(quàn)公司、恒(héng)生科技、中国互联网50规模最大，纳斯达克100是规模最大的境外(wài)股票指数，SGE黄金9999是规模最大的商品(pǐn)指数，中债-7-10年政策性金融债(zhài)全价(总值)指数是规模最大的债券指数(shù)。

上周，沪深300资金净流入最多296亿元，中证1000、中证500指数(shù)其次，中证短融净流出最多20亿元；年(nián)初至今，沪深300净流入最(zuì)多4960亿(yì)，中(zhōng)证(zhèng)500、中(zhōng)证1000其次，中债-0-3年国开行(xíng)债券财富(总值)指数净(jìng)流出最多81亿元。

下图展示了规模前5的宽基(jī)类ETF产(chǎn)品申购赎回数据，整体来说，宽基ETF头部效应比较明显。

1）上证50：华夏上证(zhèng)50ETF规模最大1285.60亿，上周(zhōu)资金净(jìng)流入(rù)8.00亿，上周日均成交额18.69亿元；

2）沪深300：华泰柏瑞沪深300ETF规模最大2845.53亿，上周资金净流入32.58亿，上周日均成交额36.69亿；

3）中证500：南方(fāng)中(zhōng)证500ETF规模最大846.07亿(yì)，上周资(zī)金净流出(chū)16.39亿，上周日均成交额12.56亿；

4）中证1000：南方中证1000ETF规模最大366.94亿，上周(zhōu)资(zī)金净(jìng)流出22.85亿，上(shàng)周日均成交额(é)12.02亿(yì)；

5）创业(yè)板指：易方达创业(yè)板ETF规模最大563.88亿，上周资(zī)金净流出3.73亿，上周(zhōu)日均(jūn)成交额(é)16.83亿；

6）科创50：华夏上证(zhèng)科创板50ETF规模最大(dà)668.83亿，上周(zhōu)资金净流入7.24亿，上周日均成交额13.95亿。

下图展示了每类主题基金中关注度较高且规模前5的ETF产品申(shēn)购赎回数据(jù)。

1）港(gǎng)股系列：易方达中证海外互联ETF最(zuì)大339.45亿，年初至今华夏恒生ETF资金净(jìng)流入最多2.07亿，年初至今华(huá)夏恒生科技ETF日(rì)均成交额最高23.15亿；

2）券商系列：国泰(tài)中证全(quán)指(zhǐ)证券公司ETF规模最大278.75亿，年初至今(jīn)天弘(hóng)中证全指证券公(gōng)司ETF资金净流入最多4.97亿(yì)，年(nián)初至今国泰中证全指证券公司ETF日均成交额最高9.16亿；

3）科技系列：国联安中证全指半导体ETF规(guī)模最大205.68亿，年初至今华夏中(zhōng)证动漫(màn)游戏ETF资金净流入最(zuì)多(duō)15.74亿，年初至今国(guó)联安中证全指半导体ETF日均成交额最高9.29亿；

4）新能源系列：华泰柏瑞中证光伏产业ETF规模最大72.70亿(yì)，年初至今天弘中证光伏产业 ETF资金(jīn)净流(liú)入最多2.50亿，年初(chū)至今华泰柏瑞中证光伏(fú)产业ETF日均成(chéng)交额最高(gāo)3.81亿(yì)；

5）医药系(xì)列：华宝(bǎo)中证(zhèng)医疗ETF规模最大211.00亿，年初至(zhì)今华(huá)宝中证医疗ETF资金(jīn)净流入最多26.99亿，年初至(zhì)今易方达沪深300医药卫生ETF日均成交额最高4.23亿；

6）消费系(xì)列：鹏华中证酒ETF规模最大76.85亿，年初至今南方中(zhōng)证主要消费ETF资金净流入最多0.11亿，年初(chū)至今鹏华中证酒ETF日均成交额最高3.46亿；

7）军工系列：国泰中证军工ETF规模最大76.51亿，年初至(zhì)今(jīn)广发中证军工ETF资金净流入最多2.05亿(yì)，年(nián)初(chū)至今国泰中证军(jūn)工ETF日均成交额(é)最高2.44亿；

8）红利&国企系列(liè)：华(huá)泰柏瑞红利(lì)ETF规模最大165.31亿，年初至今(jīn)该系列(liè)均为净流出，年初至今华泰柏瑞红利ETF日均成交额最高3.74亿。

1. 极端市(shì)场环境可能对模型效果造成剧烈冲击，导(dǎo)致收(shōu)益亏(kuī)损。

2. 量化模型基于(yú)历史数据分析得到，未来(lái)存在(zài)失效风险(xiǎn)，建议投资者紧密跟踪模型表现。

说明：

发布日期：2024年09月08日

分(fēn)析师：杨怡玲执(zhí)业证书编号：S0860523040002

分析(xī)师：邱蕊执业(yè)证(zhèng)书编号：S0860519020001

联系人：陶文启

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