青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停
新增客户六个月

　　青岛证监局2024年8月30日发布公告，青岛大摩证券投资(zī)有限公司因多项违规行为，被责令暂停新增客户6个月(yuè)。

　　此次处罚的主要原因包括公司未(wèi)在网站公示投诉电话，未及时更新证券投资顾问(wèn)信息链接；2023年(nián)8月(yuè)6日前未对(duì)证券投资顾问(青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月wèn)协议实行编号管理；未建立起(qǐ)有效的数据(jù)治理组织架(jià)构以及数据(jù)全生命(mìng)周期管理 机制，未确保(bǎo)数据统一管理(lǐ)、持续可控和安全存储；未在作(zuò)出分支机构负责人免职决定之日(rì)起5个工作日内进行免职备案；聘用未在中国证(zhèng)券业协(xié)会登记(jì)为证券从业(yè)人员
的员工直接从事营销工作，且部分为实习(xí)生(shēng)青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月。

　　公告显示，上述(shù)行为违(wéi)反了青岛大摩证券实习生直接从事营销工作？ 被罚暂停新增客户六个月>《证券投资顾(gù)问业务(wù)暂行(xíng)规定》第(dì)十二条、第十四条第一款(kuǎn)，《证券(quàn)基金(jīn)经营机构信息技术管理办法》第二十九条、第六(liù)十条(tiáo)第一(yī)款和《证(zhèng)券(quàn)基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第(dì)三条第二(èr)款、第三条
第三款、第四十一条、第五十六条的有关规定。上述违规事
实反映出(chū)公司合规管理、内部控制(zhì)管控失当，风险控制内(nèi)部管理制度不健(jiàn)全，执行(xíng)不到位，违反了《证券投资(zī)顾问业务暂行规定》第三条 、第九条的规定。

　　青岛(dǎo)证监(jiān)局表示，依(yī)据《证券(quàn)投资顾问业务暂行规定》第三十(shí)二条的规定，决(jué)定(dìng)对青(qīng)岛大摩采取责令暂停(tíng)新增客户6个月的监督管理措施。