涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有(yǒu)期货公司收到罚单，这次是A股上市公司瑞达期货。

4月19日，海南证监局网站发布公告(gào)，因(yīn)互联网(wǎng)业务管控不到位等多项问(wèn)题，瑞达期货(huò)海(hǎi)南分(fēn)公司被采取责(zé)令(lìng)改正监管措施。近期，已(yǐ)有多家期货公司及多位从业人员被处罚(fá)，行业监管正(zhèng)在持续加强。

瑞达期货海(hǎi)南分公(gōng)司及相关人员被罚

海(hǎi)南证监局在(zài)上述处罚决(jué)定书中(zhōng)指出，经查，瑞达期货海南分公司存在(zài)以(yǐ)下问题：一是客户信息管理不当；二是互联网业(yè)务管(guǎn)控(kòng)不到位，对客户反映的(de)情(qíng)况未进行核实处(chù)理和(hé)报告，互联网渠道(dào)客户(hù)信息管理机(jī)制缺失；三是营销(xiāo)人员管(guǎn)理和考核机制缺失，人员招聘、员工档案(àn)审查和管理、岗位分工、营销(xiāo)人员客户归属分配和(hé)薪酬(chóu)计算混乱，廉洁从业管(guǎn)理不足；四(sì)是适当(dāng)性管理落实不到(dào)位，风险(xiǎn)测评环节未全面考虑客户(hù)信息并(bìng)审慎评估其(qí)风险承(chéng)受能力，未关(guān)注客(kè)户短(duǎn)期内提升风险等级且前后问卷中关键(jiàn)信息不一致的(de)情况。

海南证监局对瑞达期货海南(nán)分公司(sī)采取责令改(gǎi)正的监管措施(shī)，并记入资本市(shì)场诚信档案数据(jù)库。同时要(yào)求该公司应采取切实有效的措施，对相关问题进(jìn)行整改，并在收到决定书之日起30日内提交书面整(zhěng)改报告。

同日，海南证监局还公告(gào)，对(duì)李敏、陆丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司人员采取出具警示函措施(shī)。海南证监局在相关决定书中表示，李敏作为(wèi)瑞达期货海南分(fēn)公司副总经理(lǐ)，对公司上述违规行为负有直接责任，且李敏存在为员工出具虚假离职证明、人为调高个别营销人(rén)员绩效并与其发生大额资金往来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充(chōng)分、管控不力，依法对上述违规行为负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南分(fēn)公司业务主管，对相关违规(guī)行为负(fù)有直接责(zé)任，且贺小龙在接受海(hǎi)南证监局现场检查时不够配合，未能如实提供(gōng)掌(zhǎng)握(wò)的相关资料(liào)。

瑞达(dá)期(qī)货创(chuàng)建于1993年，是国内(nèi)大型全牌照期(qī)货公司。该公司(sī)2019年在(zài)深交所挂牌上市，成为深交(jiāo)所期货第一股、是第(dì)二家登陆A股的期货上市(shì)公司。此前发布的年报显(xiǎn)示，瑞达(dá)期货(huò)2023年营业总收入为9.26亿(yì)元，同(tóng)比减少56.01%；归属(shǔ)于上市公(gōng)司股东的净利(lì)润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月19日收盘，瑞达期货(huò)股价为11.49元(yuán)，今年累计跌(diē)幅已达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞达(dá)期货并非个例，近期，已有多家期货公司及多位从业人(rén)员(yuán)被处罚，表明行业监管正在进一(yī)步加强。

4月12日，因(yīn)负(fù)责人为配资活动(dòng)提供便利违规(guī)行(xíng)为，中天期货有限责任公司宁(níng)海世贸中心营业部被宁(níng)波证监局采(cǎi)取责令(lìng)改正措(cuò)施，该营业部负责人陈建刚被出(chū)具警示函(hán)。公(gōng)开信息显示，中天期货有限(xiàn)责任公司成立于(yú)1993年，前身为银建期货经纪有限责(zé)任公司，是国内最早成立、在(zài)国家工商总局注册的专业期货经纪公司之一。2015年10月12日(rì)，经核准，中天证券股(gǔ)份有限公司成为中天期货的全(quán)资(zī)控(kòng)股股东(dōng)。

4月3日，深圳证监局(jú)官网发布监管措(cuò)施决定书，对先锋期货采取责令改正措施。经查，先锋期货对次(cì)席交易系统管理存在以下(xià)问题：上线前对系统功能测试不(bù)充分(fēn)，未对信息技术系统服(fú)务机构操作及变更系统行为进行监控，未(wèi)有效保护客户信息等(děng)。先锋期货(huò)注册(cè)资本为1.5亿元，第一大股东为(wèi)国内百亿私募合晟资产，持股(gǔ)比例为90.91%，入股时间为2018年5月。

而在今年(nián)3月，中期协官网连发6份对(duì)于期货从业人员(yuán)或子公(gōng)司人员的纪律惩戒决定，涉及的违(wéi)规行(xíng)为包括“以(yǐ)他人名义从事期(qī)货交易”“以个人名义接受客户委托代理(lǐ)客户进行期货交易”“为配资活(huó)动提供便(biàn)利”等，其中情节严重者被给(gěi)予“撤销(xiāo)期(qī)货从业资格并在3年(nián)内拒绝受理其期货从业资格申请”的纪律惩戒。

此(cǐ)外，3月初，上海证监局还对天鸿期货及其四(sì)名高(gāo)管开出罚单。天鸿期货因“未(wèi)按(àn)规定及时(shí)向上海证(zhèng)监局报告股权(quán)变更、章(zhāng)程修改等事项”、“任用不符合任职条件的人员担任高级管(guǎn)理人员(yuán)”等10项问题被采(cǎi)取(qǔ)责令改正的监管(guǎn)措施，四名高管被采(cǎi)取出具警示函及监管谈话的监管措施(shī)。