过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销

　　财联社9月15日讯（记者封其娟）无论是私募注销(xiāo)数量(liàng)、私募注销类型，还是罚单披(pī)露情况，无(wú)不体现着私募出清的步伐还在继续。

　　9月以来，已注销私募共26家，其(qí)中私募股权、创投基金(jīn)，私募证(zhèng)券投资基金分别有17家、9家。在注销类型上，主动注销、12个月无在管注销、协会注销的私募分别有21家、4家、1家。而(ér)年内(nèi)已注销的1242家私募中(zhōng)，协会注销、主动注(zhù)销、12个月无在管注销分(fēn)别有703家、398家、131家，协会注销占比仍超五(wǔ)成。

　　上市公司山东黄金全资控股(gǔ)的山金金控，成立已近12年，9月10日因12个月无在管注销。山金金控登记为私募股权、创投基金，旗下多家控股(gǔ)子公司，涉及私募证券投资(zī)基金、期货公司、贵金属投(tóu)资等，还参股证券公司。山(shān)东黄金(jīn)半年报(bào)显示，山金金控总(zǒng)资产为171.45亿元、净(jìng)资产为22.1亿元。据过往年报(bào)，山金金控(kòng)曾在2021年为(wèi)山东黄(huáng)金(jīn)贡献7.25亿元净利润(rùn)，又在2020年(nián)亏损了3.1亿元。

　　另外，万达集团、同济(jì)大(dà)学、湖南国资全资控股的私(sī)募也(yě)在9月主动注销。

　　月初至今(jīn)，中基(jī)协已面向私募机构、私募人员分别披露了7份、13份纪律处分相关公告。被罚私募中有4家广东辖区(qū)私(sī)募，其中2家被撤销了私募基金管理人过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销登记；其他私募及高管多被处以公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。而(ér)上海、湖南辖区各有1家私募还(hái)被暂停受理(lǐ)私募基金产品备案十二(èr)个月。

　　因未及时披露(lù)高管人员被判处刑罚，广东盖亚及2位高管同遭公开谴责。不同于其(qí)他私募高管多(duō)为(wèi)70后、80后，广东盖亚被罚的2位高管(guǎn)都是90后。

　　成立12年，山金金控因12个月无在管注销

　　山金金(jīn)控资本(běn)管理有限(xiàn)公司（以下简称：山金金控）是(shì)一家私募股权、创投基金，成立于2012年11月(yuè)，2014年11月完成登记。据中基协会，山金金控先(xiān)后备(bèi)案了(le)11只产品，其中包括10只私募证券(quàn)投资基(jī)金，1只其他私募投资基金，2017年3月之后已无新增备(bèi)案产品(pǐn)。

　　天眼查显示，山(shān)金金控的注(zhù)册及实缴资本均(jūn)为15亿(yì)元，过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销由(yóu)上市公(gōng)司山东黄金全资控股。而(ér)最初，山金金控的实(shí)控人(rén)是(shì)山(shān)东黄金集(jí)团。

　　2019年，山东(dōng)黄金(jīn)成功收购控股股东(dōng)山东黄金集团所持山金金控100%股权。相关公告指(zhǐ)出，这一收购有利于山东黄金产业(yè)链业务(wù)延伸，促进产融结合；同时，提升(shēng)公司资产(chǎn)规模和盈利能力，进一步解决上市公司与(yǔ)控股股(gǔ)东之间的同业竞争(zhēng)问题。

　　自并表以来，山金金控2019-2023年的净(jìng)利(lì)润分别为(wèi)-6135.12万元、7100.45万(wàn)元(yuán)、7.25亿(yì)元、-3.1亿元(yuán)、-1.43亿元。对于2022年的(de)大幅亏损，公告解释，山金金控所投(tóu)资的基金(jīn)产品、资管信托计划、股票等项目(mù)，由于2022年证券等(děng)二级资本市场低迷，市场中优质项(xiàng)目体(tǐ)量及整体收益率(lǜ)持(chí)续下行，因此投放进度(dù)放(fàng)缓、存量项目收益同比大幅下降。

　　被并(bìng)购前，山金(jīn)金控全资(zī)控股拥有8家(jiā)控股子公司，包括(kuò)山金期货、山金金泉、上海盛钜资(zī)产等。山金金泉(quán)是一家私募证券投资基金，成立于2018年7月，管理规模区间在10-20亿元，旗下正在运作、提前清算的产品分别(bié)有21只、10只。

　　结合多份年报得(dé)知(zhī)，2020年，山金金控与山金(jīn)期货(huò)出资设立山金风险管理有限公司，二者(zhě)分别持股51%、49%。该公司的经营范围包括(kuò)基差贸易(yì)、仓单服务(wù)、合作套保、场外衍生品业务、做市业(yè)务等；2021年，山金金控以自有资金近5亿(yì)元认购6510.42万股东海证券定向发行股份。作为持(chí)有东海证券5%以上股份的第二大股东，认购股份自新增股票挂牌日起3年内不得转让；2022年6月，华泰证(zhèng)券受让了山金金控所(suǒ)持上海(hǎi)盛(shèng)钜(jù)资产100%股权，转让价格为6.74亿元。

　　万达、同济(jì)大学等全资(zī)私募(mù)已主动注销

　　今年9月4日(rì)主动注销的万达（上(shàng)海）股权投(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)：上海外万达），成立于2015年3月，当年4月便完成(chéng)登记，今年9月4日主(zhǔ)动注销(xiāo)。据中基协(xié)，这是一家私募股权、创投基金，注册及实缴(jiǎo)资本分别为1000万元、500万元。由大连万达商业地(dì)产(chǎn)股份有限公司全资控股，实控人显示为王健林(lín)。

　　实控(kòng)人显示为(wèi)王建(jiàn)林的(de)万达庆富（杭州）投资管理有限公司，同样是一家私募股权、创(chuàng)投基金。已于2020年3月主动注销，该私(sī)募成立(lì)于2016年12月，2017年3月完成登记。天眼查显示，这(zhè)一私募已(yǐ)于(yú)2019年11月完成工商注(zhù)销(xiāo)。

　　另一(yī)私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)上海(hǎi)同济(jì)股权(quán)投资(zī)基金管理有限公司（以下简(jiǎn)称：上(shàng)海同济(jì)投资(zī)），今年9月11日主动(dòng)注销(xiāo)。该私募成立于2018年8月，2020年11月完(wán)成登记，中基协显示的注册、实缴资本也分(fēn)别是1000万元、500万元。

　　据中基协披露，上海同济(jì)投资的实控人为同济控(kòng)股(gǔ)，由(yóu)上海市思科瑞新资产管理有限责任公司、上海(hǎi)同济科技园投资管理(lǐ)有限公司、王永胜分别持股35%、35%、30%；据公开(kāi)资料，同济控(kòng)股是由(yóu)同济大学投资设立的一(yī)人(rén)有限责任公司，是同济大学国有资(zī)产对外投资的唯(wéi)一主体，代表学校行(xíng)使投资企(qǐ)业(yè)股东权利，履行股东义务。

　　今年9月9日主动(dòng)注销的湖南兴湘睿恒私募股权基金管理有限公司（以下简称：湖南兴(xīng)湘睿恒），成(chéng)立于2018年(nián)4月，2021年8月完成(chéng)登记。

　　据天眼查，2023年1月，湖南(nán)兴湘睿恒正式变更(gèng)为湖南兴(xīng)湘资本的全资子公司，兴(xīng)湘资本又由(yóu)兴湘集团全(quán)资控股，兴湘集团的出资人包括湖南省国资委、湖南国投。

　　7家(jiā)被罚私募，广东辖区占了4家

　　除(chú)了被中基协撤销私募管理人登记(jì)外(wài)，多家私募及高管还被处(chù)以警告、公开(kāi)谴(qiǎn)责以及暂停受理产品备案等行政处(chù)罚。中基协9月披露的20份(fèn)罚(fá)单中，涉及7家(jiā)私募，广东辖区私募就有4家。

　　因存在未(wèi)履行重大事(shì)项变更报告义务、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责、高管未实际履职且虚假提供检查材(cái)料，广东龙盈将被撤(chè)销(xiāo)私募基金管理人登记，法(fǎ)定代表人被公开谴责。

　　被撤销私募管理人登记的还有广东华璞投资，存在2类(lèi)违规行为，一是(shì)将私募基金财产投向借贷(dài)业务；二是向协会(huì)提(tí)供不真实的基金备案文件和信息。

　　因未按规定妥善保管材料、未完全(quán)履行投资者适当性义务、利用基金财产(chǎn)牟利、未披露影响投(tóu)资者权益的重(zhòng)大事项，中基协(xié)决(jué)定对(duì)湘(xiāng)联(lián)控股进行公开谴责，并暂停受理其私(sī)募基金产品备案十二个月。同时，登记为该私募的(de)法(fǎ)定(dìng)代(dài)表人、时任合规(guī)风控负责人均被公开(kāi)谴责。

　　上海(hǎi)三(sān)商也被(bèi)中基(jī)协进行公(gōng)开谴责，并暂停受理(lǐ)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案十二个月。两任合规风控负责人(rén)分别(bié)被公开谴(qiǎn)责过去5年4个年头亏损，山东黄金旗下私募注销，万达、同济大学旗下也各有私募注销和警告。

　　经查，上海三(sān)商曾兼营金(jīn)交(jiāo)所相关业务等与(yǔ)私募基金管理无关(guān)业务(wù)的行为(wèi)，存在非专业化运营(yíng)的问题。另据监管罚单，上海三商还存在：一(yī)）委托不具有基(jī)金销售业务资格的单位或个人从事(shì)资金募集活动；二(èr)）委托他人制作、收(shōu)集部分投(tóu)资者适当性材料，未将部分专业投资(zī)者的认定结(jié)果告知(zhī)投资者(zhě)，也未按普通投资者类别履行告知、警示等(děng)适当性义务(wù)，在(zài)适当(dāng)性管理过程中，未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，审慎履职。

　　据9月已披(pī)露罚单，广东百氏福、广东(dōng)盖亚、达孜持续成(chéng)长创投及各自旗下高管，基本被处以公开谴责。据悉，广东盖亚被罚是因未及时披露相关高管人员被判处刑罚(fá)，同时被罚的现任(rèn)法定代表人孙敏慧、现任合(hé)规(guī)风控负责(zé)人周梦蝶均是1993年出生(shēng)。

　　此(cǐ)外，上(shàng)述被罚的湘联控股时任合规风控负责人龙永祥1994年10月(yuè)出生。

责任编(biān)辑：张恒星

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