江苏上市公司独董履职呈现新生态制度改革成效显著

江苏上市公司独董履职呈现新生态制度改革成效显著上市公司独立董事制度是中国特色现代企业制度的重要(yào)组成部分，是资本市场基础制度(dù)的重要内容，也是上市公司治理结构的重要(yào)一环。2023年4月，国务院办公厅印发《关于(yú)上市公司(sī)独立董事制度改革的意见》，标志着我国独董制度迎来重大改革。2023年9月，《上(shàng)市(shì)公司独立董事管理办法》正式发布(bù)实施。2024年4月12日，国务院(yuàn)最新发布(bù)《关(guān)于加强(qiáng)监管防范风(fēng)险推动资本市场(chǎng)高质量发展的若干(gàn)意见》，明确要求“切实发挥独立董事监督作用，强化履职保障约束。”

独董制度改革一年有余，江苏(sū)上市公司(sī)独董履职尽责行为日(rì)渐趋严趋(qū)实(shí)，呈现出更加(jiā)规范(fàn)有效的新生态。独立董事站位(wèi)上市(shì)公司及中小投资者利益，积极履职，主动发声，提示风(fēng)险，尽(jǐn)职(zhí)履职(zhí)案例不断涌现。

4月24日晚，ST恒久(002808)披(pī)露收到三(sān)名独立董事共同提交的《关于推进公司违规(guī)事江苏上市公司独董履职呈现新生态制度改革成效显著项(xiàng)整改及(jí)做好2023年度报告工作等相关事项的督促函》。前期公司因涉嫌信息披露违法违规被(bèi)证监(jiān)会立案。三名独立董事通过面谈、发函(hán)及通讯等方(fāng)式(shì)多次(cì)与公司管(guǎn)理层进行沟通，开展(zhǎn)调(diào)查核实(shí)，督促整改(gǎi)。公司(sī)审计委员会与公司管理层、年审会计师(shī)召开会议，就年审计划的审(shěn)计范围和时间安排、审(shěn)计进展和(hé)关键审(shěn)计事项等(děng)进行充分沟通(tōng)。公司2023年度报告披(pī)露在即(jí)，独立董事再次(cì)通过督促函，表(biǎo)明要求公司(sī)尽快推进相关违法违规(guī)事项的整改，加强(qiáng)内部控制规范管理，积极采取有效措施确保公(gōng)司合法合规经营(yíng)，维(wéi)护公司的声誉和稳定运营等6条意见。

江(jiāng)苏辖区上市公(gōng)司扬子新材(002652)、ST路通(300555)、永悦科技(603879)也江苏上市公司独董履职呈现新生态制度改革成效显著先后公告，收到独立董事(shì)督促函。扬(yáng)子新材、ST路通独董们表达了(le)对资金占用事项(xiàng)解(jiě)决进展的关切，提出了采取措施加快追(zhuī)讨款项，保障公(gōng)司及广大投资者(zhě)的合法(fǎ)权益不受损害的意见(jiàn)。永悦科技已于期后收到占(zhàn)用偿还资金，独(dú)董(dǒng)们则进一步要求公司对违法违规事项深入分析，尽快推进整改，完善制度(dù)流程，严控非经营性资金使用和划拨。三(sān)家公(gōng)司均第一时间表明了高度重视独董意见、落(luò)实独董要求的态度，扬子(zi)新(xīn)材还针对资(zī)金占(zhàn)用还款(kuǎn)情(qíng)况、后续解决方式(shì)和预计(jì)解决时间等问题(tí)进行(xíng)了公开回复，独立董事(shì)的发声取得了较好的效果。

一年来，江苏证监(jiān)局贯彻落实党中央、国务院决策部署(shǔ)和中国证监(jiān)会的工作(zuò)要求，在履职引导、履职保障及培训宣传等方面开(kāi)展了很多工作，有效提(tí)升了改(gǎi)革成(chéng)效。一是畅通渠(qú)道，传(chuán)达监管(guǎn)要(yào)求。点对点与独(dú)董建立了双向联系机制；将对上市公司的所(suǒ)有发文抄送独董，保障独董的知情权。二是分类分层，引导独董履职(zhí)尽责。梳理(lǐ)近期多项独董履职相关重点(diǎn)工作，一对一向独董(dǒng)下发通知，明确工作要求；对于重点公司，进一步开展现(xiàn)场督导，提示风险，推动独董积极主动履职。三是强化引导，传递独(dú)董(dǒng)履职新生态的(de)积极信号。通过线上线下相结合，现场培(péi)训和短视频宣传齐上(shàng)阵，开展制度改革相关培(péi)训宣传(chuán)，目前已基本实现所有上市公(gōng)司董监(jiān)高全覆盖。

总体而言，独董制度改革实(shí)施以来，独董履职已全面(miàn)呈现新生态，独(dú)董们(men)正从“花(huā)瓶董事”逐渐向(xiàng)“监督者”“咨询专家(jiā)”“参与决策者”的角色(sè)转(zhuǎn)变。未来，相信独立董事(shì)们将继(jì)续以提升履职能力和效能(néng)为核心，归位(wèi)尽责，切实发挥在上市公司规范运作、提高上市公司(sī)质量方面的重要(yào)作用，维护上(shàng)市公司和中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)利益。

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