北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登 上榜首

日 前，北交(jiāo)所(suǒ)、全国股转公司发布了2024年第一季度券商执业质(zhì)量评价(jià)结果，全面反映了券商在北交所(suǒ)、新三板市场(chǎng)的执业质量。从评价结(jié)果可以看出(chū)，2024年第一季度券(quàn)商执业质量评价的排名(míng)出现大洗牌，榜首以及前(qián)十名中的过半席(xí)位均出现变化。

榜首变更为第一创(chuàng)业

执业质量评价体系由专业质量得分、合规质量扣分两(liǎn北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首g)部分组成，专业(yè)质(zhì)量得分主要涉(shè)及券商的投行、经纪、研究三大业务维度(dù)。得分的(de)计算方式(shì)为基础分100分，加上专(zhuān)业质(zhì)量得分，再减去合规质量扣分。本次共有101家券(quàn)商参评。

101家券商中，98家券商的得分在100分(fēn)以上，位于前三名(míng)的分别(bié)是第一(yī)创业、中泰证券和中信建投，得分(fēn)分别为137.15分、135.73分(fēn)、127.08分(fēn)。开源证券、中信证券、民生证券、万联证(zhèng)券(quàn)、中国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年(nián)度(dù)评价(jià)结果相比，2024年(nián)第一季度评
价结果排名发(fā)生了不小的变化。具体来看，2023年年度排(pái)名前(qián)三位
分别是中信证券、申万宏源(yuán)和中信(xìn)建投，而2024年北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首第一季度，第一创业的排名从此前的第48名跃升至第1名(míng)，中泰证(zhèng)券从第7名上升(shēng)到第2名。

从(cóng)2024年第一季 度 专(zhuān)业质(zhì)量得(dé)分情况来看，部分中小特色券商持续深耕发力，表现优异。第(dì)一(yī)创业的得分为37.15分，位列第一，中泰证券、开源证(zhèng)券和中信建(jiàn)投的得分均超过30分。

在细(xì)分业务项得分方面，北交所保(bǎo)荐业务(wù)和发行并购(gòu)业务的最(zuì)高分均出自第一创业，北交所做市业务的(de)最高分来自国(guó)金证券；全(quán)国股转系统推荐挂牌(pái)业务、发行并购业(yè)务和持续督导业务(wù)的最高分均来自开源证券，全国股转系统做市业务的最高分来自东北证券。研究业务方面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争之地

当下
，券商纷纷发力北交所业(yè)务，加大投入、招兵买马、优化布(bù)局。执业(yè)质量评价排名(míng)的(de)变动侧面反映出了券(quàn)商在北交所(suǒ)业务(wù)的竞(jìng)争加剧。

大型综合券商紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，多项(xiàng)指标保持市场领(lǐng)先地位。与2023年一季度相比(bǐ)，2024年一季度，十(shí)大头部券商中有七家排名上升，多家跻身前10。其中，中金公司(sī)从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名上升至(zhì)第3名，中国银河(hé)从第17名上升至 第8名，国泰君安从第15名(míng)上升至第10名(míng)。从(cóng)细(xì)分指(zhǐ)标来看，2024年一季度，北交(jiāo)所、全国股转系(xì)统(tǒng)经纪(jì)业务
得分靠前的(de)席位大多被大型券商包揽，包括东方财富、华泰证券、中信(xìn)证券、国信证券、广发证券等(děng)。

券商在北交所业务的布(bù)局(jú)策略各有(yǒu)侧(cè)重。例如(rú)，中泰证券聚焦服(fú)务中小企业，积极构(gòu)建服务专精特新企业新模(mó)式，2023年，北交(jiāo)所保荐单数和承销规北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首模均位居行业前10位。申万宏源以新三板、北交所(suǒ)业(yè)务作(zuò)为(wèi)服务 中小企业的抓手，全(quán)年北交所IPO家数排名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持特色化、差异化发展(zhǎn)路径，战略布局北交所、新三板(bǎn)领域，形成了(le)以北交所业务为核心，“投行(xíng)+投(tóu)资+研究”协同发力的综合金(jīn)融服务体系，未(wèi)来公司
将(jiāng)全力推进“一流北交(jiāo)所特色券商”和“最佳中小企业(yè)综合(hé)金融服务商”建设(shè)，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中 国银河积极参与高质(zhì)量建设北交所(suǒ)，首批开通北交所股票(piào)做市权限并首批(pī)参(cān)与开(kāi)展
北交所做市交易(yì)，服务创新型中小企业高质(zhì)量发展。

海通证券积极布局(jú)北交所业务，特别是新三板挂牌业务。招商证券重点加强了北交所业务布局，以应对(duì)投行短(duǎn)期收缩压力。

展望未来，中信建投表示，将(jiāng)以北交所深化改(gǎi)革为(wèi)契机，大力支持专精(jīng)特新中小企(qǐ)业(yè)创(chuàng)新发展。国信证券也表示，将继续把握北交所(suǒ)和新三板改革机遇，做好项(xiàng)目(mù)开发、储备和推荐，积极推动北交所项目(mù)申报
，持续提升服 务水平。

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