证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年12月29日，中国证监会与广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司欺诈发行 、信息(xī)披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的
中信建投证券股份有限公司、致同会计师事务(wù)所(suǒ)（特(tè)殊(shū)普通合伙）、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所（特殊普通(tōng)合伙）、广东恒益律师事务所(suǒ)等4家中介机构（以下合称4家中介机构）签署了承诺认可协议(yì)（证监承诺公(gōng)告〔2023〕1号、2号、3号、4号）。根据(jù)协议，4家中介机构共计交(jiāo)纳(nà)约12.75亿元
承诺金，除了前期先行赔付的约10.86亿元投资者损(sǔn)失以外，还需向承诺金(jīn)管理(lǐ)机构中国证券(quàn)投资者保护基(jī)金(jīn)有限责任公司(sī)（以下简称投保基金公司）交纳约1.89亿元承诺金，其中包括(kuò)尚未支付的约1179万元(yuán)投资者损失(shī)款，并按照要求(qiú)进行自查整改，严肃追究相关人员责任，提(tí)交书面整(zhěng)改报(bào)告。

截至(zhì)目前(qián)，4家中介机构已向投保基金公(gōng)司交齐承(chéng)诺金，并进(jìn)行了自查整改(gǎi)，中国证监会进行了现场核查(chá)验收。鉴于4家中介机构已经履行承诺认可协议，根据(jù)《证券法(fǎ)》第一(yī)百七十一条、《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中国证监会于(yú)2024年8月30日依法终(zhōng)止对(duì)4家(jiā)中介机构上述事(shì)项证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿的调查。

本
案作为(wèi)2019年《证(zhèng)券法》修订证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿后首例适用行政执法当事(shì)人承诺制度的案件，坚持(chí)以
人民为中心，较高(gāo)效率地(dì)保护了投资者合法权益，充分体现了行政执法当(dāng)事人承诺制度在(zài)救济、惩戒、教育(yù)、化解市(shì)场矛(máo)盾纠纷等方面的综合 性作用。本案通过行政执法当(dāng)事人承诺制度督(dū)促当事人积极赔付投资者损失(shī)，中介机构通过先行(xíng)赔付 程序(xù)在两个月内赔偿(cháng)16,986户投资者（占总受损(sǔn)人数97.22%）约10.86亿元（占总损失金
额98.93%）。后续，投保基金公司还将依照规定发布相(xiāng)关公告，在前期先行赔付中未(wèi)申领赔(péi)偿金的(de)适格投资者可以继续向投保基金公(gōng)司申领相应的承诺(nuò)金赔偿。在适(shì)用行(xíng)政执法当事人
承诺制度维护投(tóu)资者合法权益的同时，4家中(zhōng)介机构也(yě)付出了总(zǒng)计约12.75亿元（为其业(yè)务收入(rù)的10倍多）的经济代价，并按照要求进行(xíng)了整(zhěng)改。

下一步，中国证监会将坚决(jué)贯彻落实中央金融工作会(huì)议精神和新“国九条(tiáo)”要(yào)求，确保监管“长牙(yá)带刺(cì)”、有棱(léng)有角，持续加大对资本市场(chǎng)违法违规行(xíng)为的打(dǎ)击力度，强化中介(jiè)机(jī)构把(bǎ)关责任，践行金融为民理念，依(yī)法 依规稳慎做好行政执法当事人承(chéng)诺工作，更(gèng)加有(yǒu)效保护投资者特别(bié)是中小投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，推动资本市场高质量发展。

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