金融监管总局推18条措施加强财务公司监管

证(zhèng)券时报记(jì)者 秦燕玲

4月29日，金融监管总局发布了《关于(yú)促进(jìn)企业集(jí)团财务公司规(guī)范健(jiàn)康发展提升监管质效的指导意见》，从(cóng)坚守(shǒu)特色化功能定位、深化公司治理机制改革、强化重点领域风险防(fáng)控、提升(shēng)财务(wù)公(gōng)司(sī)监(jiān)管(guǎn)有效性等方面提出18条具体意见，推进(jìn)企业集(jí)团财(cái)务公司（下称“财务公司”） 坚守主责主(zhǔ)业，认真贯彻(chè)执行国家宏观(guān)政策，坚持差(chà)异(yì)化、特色化、专业化发(fā)展，为服务(wù)社会经(jīng)济发展发挥必要有 益(yì)的(de)补充作用，增强金融支持实
体经济的可(kě)持续性(xìng)。

具体来看(kàn)，“提升(shēng)财务公司监管有效性”是此次(cì)《意见》部署的(de)重点，18条(tiáo)意见(jiàn)中有(yǒu)7条都与此相关。

《意(yì)见(jiàn)》明确，要严把准入关口、全面加强日 常监督(dū)、扎实有序化解存量风险、加大监
管查处力度、强化监管协调联动、切实提升监管质效、加强金融反腐打(dǎ)击力度，从而提升(shēng)监管有效性。

金融监管总局有关司(sī)局负责人表示，这些规定(dìng)旨在(zài)明(míng)确加强(qiáng)和完善现(xiàn)代财(cái)务公司监管要(yào)求，促进财务公(gōng)司行业高质量发展。

该负责人(rén)指出，近(jìn)年来，金融(róng)监管总(zǒng)局在财务公司的制度(dù)建设、风险分类、集团外融资、公司治理和风险(xiǎn)处置等方(fāng)面强监管、严监管(guǎn)，取得了(le)一定成效。

此次《意见》延续了强监管、严监(jiān)管基调，对于存量风险，明确要压实财务公司风险处(chù)置主体责任、强化股(gǔ)东责任，督促企业集团依法履行股东(dōng)救助义务(wù)，推动落(luò)实地方党委政府的风险处置属地责任，健全常态化风险处置机制，综合运用集团(tuán)自救、司法重整、破产清算等金(jīn)融风险(xiǎn)处置措施，合理把握风险处置的时机和节奏，防范处置(zhì)风险(xiǎn)的风险。健全具有硬(yìng)约束的金 融(róng)风险早期纠正机制，设定清晰的整改期限及具体整改要求。

同时，强调要加大监(jiān)管查处(chù)力度，包括严(yán)格落实同类机构、同类(lèi)业务执行统 一监管标准的要求，提高监管查处威慑力，依法强化机 构和人员“双罚”，健全(quán)处罚信息(xī)公示、联合惩(chéng)戒、市场禁入等惩罚(fá)机制；及时向社会公(gōng)开披露违法违规股东信(xìn)息(xī)，严重违法构成犯罪的，依法协助追究刑事责任，实现对重大违(wéi)法违规股东(dōng)的市场约束和惩戒(jiè)等具体举措。金融监管总局推18条措施加强财务公司监管

《意见》还(hái)提到，要强化监管协调联动。健全与
地方金融委的常态化沟通机制，加强央地监管协同(tóng)，及时通报重(zhòng)要监管信息、重点风(fēng)险线索和重大专项行动，形成监管合力。

上述负责人表示，近年来，财务公司在(zài)企(qǐ)业集团实施 资金集约管理(lǐ)、助推国家(jiā)重大战略实施等方面发挥了积极作用。此次《意见》进一步引导财(cái)务公司金融监管总局推18条措施加强财务公司监管提升(shēng)服务实体经济质效，具体来看，包括两大方面的重点：一是坚守 主(zhǔ)责主 业，发挥企(qǐ)业集(jí)团内源融资的作用，实现集(jí)团内部资金统筹调度，加强企业集团(tuán)资金集中管理、提高资(zī)金使用效率、降低整体运营成本；配合集团(tuán)及时支付中小 企业款项，提升支付结算效率，加速资金循环；紧密围绕企(qǐ)业集团(tuán)主业提供金融服务(wù)，提升金融服务质量。二是紧跟国(guó)家战略导向，发挥贴近实业优势，优化资金供给结构，加大对企业集团内先进制造业、科技创新、绿色低碳发展、设备(bèi)更新、消费品以(yǐ)旧换(huàn)新等(děng)领域的(de)支(zhī)持力度，加大涉农金(jīn)融(róng)服务，推动金融(róng)资源真正(zhèng)集聚(jù)到高质量(liàng)发展的战略(lüè)方向、重点领域和薄弱环节上来(lái)，为经济高质量发展持续注入金融动能。

证券时报记者 秦燕玲

4月29日，金融监(jiān)管总局发布了《关于(yú)促进企业集团财务公司(sī)规(guī)范(fàn)健康(kāng)发展提升监管质效的指导意见》，从坚守特色化功能定位(wèi)、深化公(gōng)司治理机(jī)制改革、强化重点领(lǐng)域风(fēng)险防控、提升财务公司监管有效性等方面提出18条具体意见(jiàn)，推进企(qǐ)业集团(tuán)财务公司（下称“财(cái)务公司(sī)”） 坚守主(zhǔ)责(zé)主业，认(rèn)真贯(guàn)彻执行(xíng)国(guó)家宏观政策，坚持差异化、特色化(huà)、专业化(huà)发展，为服务社会经(jīng)济发展发(fā)挥(huī)必要有益的补充作
用，增强金融支持实体(tǐ)经济的可(kě)持
续 性(xìng)。

具体来看，“提(tí)升财务公司监管有效性(xìng)”是此次《意见(jiàn)》部署的重点，18条意(yì)见中有7条都与此相关。

《意见》明确，要严把准入关口、全面(miàn)加强日常监(jiān)督、扎实有(yǒu)序化解(jiě)存量风险、加大监管查(chá)处力度、强化监管协调联动、切实(shí)提升监管质效、加强金(jīn)融反(fǎn)腐打击力度(dù)，从而(ér)提(tí)升监管有效性。

金融监管总局有关司局负(fù)责人表示，这些规定旨在明确加强和完善现(xiàn)代财务公司监管要求，促进财
务 公司行业(yè)高质量发展(zhǎn)。

该负责人(rén)指出，近
年来，金融监管总局在(zài)财务公司的制度建设、风险分类、集团外融资、公司治理和风(fēng)险处(chù)置等方面强监管、严(yán)监管，取得了一定成(chéng)效。

此次《意见》延续了强监管、严(yán)监管基调，对于存量风(fēng)险，明确要(yào)压实(shí)财务公司风险处置(zhì)主体责任、强化股东责任，督促企业集(jí)团依法履行股东救助义务，推动落实地方党委政府的风险(xiǎn)处置属地责任，健全(quán)常(cháng)态化风险(xiǎn)处置(zhì)机制，综合运用集团自救、司法重(zhòng)整、破产清算等金融(róng)风险
处置措施，合理把握(wò)风险处置(zhì)的时机和节奏，防范处置风险的(de)风险。健全(quán)具有硬约束(shù)的(de)金融风险早(zǎo)期纠正机(jī)制，设定清晰的整改期限及具体整改(gǎi)要(yào)求。

同时，强调要加大监管查处力度，包括(kuò)严格落实同类机构、同(tóng)类
业务执行统一监管标准(zhǔn)的(de)要(yào)求，提高监管 查处威慑力，依法(fǎ)强化机构和(hé)人员“双罚”，健 全处罚信息公示、联合惩戒、市场禁入等惩罚机制；及时向(xiàng)社会公开披露违法违规股东信息(xī)，严重违法构成犯 罪的，依(yī)法协助追究刑事责任，实现对(duì)重大违法违(wéi)规股东的市(shì)场约束和惩戒等具体举措。

《意见》还提到，要强化监管协调联动。健全与地方金融(róng)委的常态化沟通机制(zhì)，加强央地监管 协同，及时通报(bào)重要监管信(xìn)息、重点风险线索和重大专(zhuān)项行动，形成监管合力。

上述负(fù)责人表示，近(jìn)年来，财务公司在企业集团实施资金集约管(guǎn)理、助推国(guó)家重大战略实(shí)施等方面发挥了(le)积极
作用。此次《意(yì)见》进一步引导财务(wù)公司提(tí)升(shēng)服务实体经济质效，具(jù)体来看(kàn)，包括(kuò)两大方面的重点：一是坚守主责主业，发挥(huī)企业集团(tuán)内源融资的作(zuò)用，实现集团内部资金统(tǒng)筹调度，加强企业集团资(zī)金集中管理、提(tí)高
资金(jīn)使用(yòng)效率、降低整体运(yùn)营成本；配合(hé)集团及时支付中小企业款项，提升支付结算效率，加速资金循环；紧密围绕企业集团主业提供金融服务，提升金融服务质量。二是紧跟国家战略导向(xiàng)，发挥贴近实业优势，优化资金供给结构(gòu)，加大对企业(yè)集(jí)团内先进制造业、科技创新、绿(lǜ)色低碳(tàn)发展(zhǎn)、设备更新、消费品以(yǐ)旧(jiù)换(huàn)新等领(lǐng)域的(de)支(zhī)持力度(dù)，加大涉(shè)农金融服务(wù)，推动金融资源真正集聚到高质量发展的战略方向、重点(diǎn)领域和薄弱环节(jié)上来(lái)，为经济高质量发展持续注入金融动能。

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