交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营

　　交易商协会在自律管理(lǐ)中发现，部分交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营证券公(gōng)司在开展服务于中小银行的投(tóu)顾业务过(guò)程中(zhōng)，存在控(kòng)制客户交易，将自营、投顾等业务混同(tóng)运作，通过变(biàn)相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。为加强债券市场规范，促进市
场平稳运行，近日交易(yì)商(shāng)协会约谈了投顾业(yè)务规模(mó)较(jiào)大 的主要证券公(gōng)司(sī)，督促 其严格隔离不同业(yè)务条线(xiàn)，规范(fàn)投顾展业和
服务方式(shì)，防范(fàn)利(lì)益冲突和道德风险。要求证券公司对投顾业务进行全面认真自查，并在规定时间内向协会报告自查情况，提交全部投顾(gù)交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营协议。对于自查未如(rú)实反映问题的证券公司，交易商协会(huì)将视情况采取(qǔ)进一步自律措
施。

　　下一步，交易商(shāng)协会将(jiāng)要(yào)求金融机构向 协会备(bèi)案投顾协议，对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位(wèi)问题，将建议(yì)监管部门加强监管，规范机构展业。交易商(shāng)协会将持(chí)交易商协会约谈主要证券公司，督促其投顾业务规范经营续强化银行间市场交易自律管(guǎn)理，制(zhì)定投顾业务相关自律规则，加(jiā)大(dà)违规 查处力度，维护市场正常运行秩序。

责任编辑：何(hé)俊熹

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