国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知

　　各金融监管局，各政策性银(yín)行、大型银行、股份制银行、外资银行、直销银行、金融资产管理公司(sī)、金融资产投资公(gōng)司、理财公司，各保险集团（控股）公司、保(bǎo)险公司、保险资产管理公司、养老金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)公司，各金融控(kòng)股公司：

　　现将《金融机构涉刑案件管理办(bàn)法》印发给你们，请遵(zūn)照(zhào)执行。

　　国家(jiā)金融监督管理总局

　　2024年9月2日

　　（此件发至金融监管(guǎn)分局与地(dì)方法人金融机构）

　　金融机构涉刑案件管理(lǐ)办法

　　第一(yī)章总(zǒng)则

　　第一条为进一步规范(fàn)和加(jiā)强金融机构涉刑案件（以下简称案件）管理工作，建(jiàn)立责任明确、协调高效的工作机制(zhì)，依法、及时、稳妥处置案件，依据(jù)《中华人民共和(hé)国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业(yè)银(yín)行法》《中华(huá)人民共和国保险法》等法律(lǜ)法规，制定本办法。

　　第二条本办法所称金(jīn)融机构是指在中华人民共和国境内设立的金融控股公司、政策(cè)性银行、商业银行、农村合作银(yín)行、农村(cūn)信用合作社、农村资金互(hù)助社、贷款(kuǎn)公司、金(jīn)融资产管理公司、企(qǐ)业集团财务公司、金融租(zū)赁公(gōng)司、汽车(chē)金融公司、消(xiāo)费金融(róng)公司、货(huò)币经(jīng)纪公司、信托公司、理(lǐ)财公司、金(jīn)融资产投资公司、人身保(bǎo)险公司、财产保险公(gōng)司、保险资产管理公司、保险集团（控股）公司(sī)、再保险公司、政策性保险公司、相互保险组织、保险专(zhuān)业代(dài)理机构、保险经纪人。

　　外国(guó)银行代表(biǎo)处、外(wài)国保险机构代表(biǎo)机构、保险公(gōng)估人等金融监管总局及其(qí)派出机构监管的其他机构适用本办法。

　　第三条本办法所(suǒ)称案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理(lǐ)等。

　　第四条案件管理工作坚持机构为主(zhǔ)、属地监(jiān)管、分级负(fù)责、依法处(chù)置原则(zé)。

　　第五条金融机(jī)构承担案(àn)件管理的主体责任，应当建立与本机构资产规(guī)模(mó)、业务复杂程度和(hé)内控管理要求相适应的案件(jiàn)管理体系，制(zhì)定并有效(xiào)执行本机构(gòu)的案件管理制(zhì)度，负责(zé)本机构案件信息(xī)报送、案(àn)件处置等工(gōng)作。

　　第六条金融监管总局负责指导、督促派出机构(gòu)和金融机构的案件管理工作，负责(zé)金融监管总局(jú)直接监管的金融机构(gòu)法人总部案件(jiàn)的管理工作，负责案件管理相关监管制度和信息化建设等(děng)工作。

　　国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知-style="font-L">金融监管总局可以(yǐ)提级查处派出机构管辖的案件，也(yě)可(kě)以授(shòu)权(quán)或者指定派(pài)出机构查处金融监(jiān)管总(zǒng)局管辖的案件。

　　第七条金融监管总局各级派出机构按照属地监管原则，负责辖区内案件管理工作，并承(chéng)担上级监管部门(mén)授权或者指定的相关工(gōng)作，必要时可以提级查处下级派出机构管辖(xiá)的案件。

　　第二章案件(jiàn)定义

　　第八条案(àn)件是指金(jīn)融机构从业(yè)人员在业务经营过(guò)程中，利用职务便利实施侵犯所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者客(kè)户合法权益(yì)的行为，已由公安、司法、监察(chá)等机关立案查处的刑事案件。

　　金融机构从业人员违规使(shǐ)用金融机构重要空白凭证(zhèng)、印章、营业(yè)场(chǎng)所等，套取(qǔ)所在机构信用参(cān)与非法集资等非法(fǎ)金融活动(dòng)，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案(àn)件，按(àn)照案件管理。

　　第九条(tiáo)案件风险事件是指可能演化为案(àn)件，但尚未达到(dào)案(àn)件确(què)认标准的有关事件。下列情形属于案件风险事件：

　　（一）金融机构从业人(rén)员在业(yè)务经营过程中，涉嫌利用职务(wù)便利实施侵犯所在(zài)机构(gòu)或者客户合(hé)法权(quán)益的行为(wèi)，金融机构向公安、司法、监察等机关报案，但尚未立案的；

　　（二(èr)）金融机构从业人员被(bèi)公安、司法、监察(chá)等机关立案调查，但无法(fǎ)确定(dìng)其违法犯罪行为是否与经(jīng)营业务有关的。

　　第十条有下列情形之(zhī)一(yī)的案件，属于重大案件：

　　（一）涉案业务余额等值(zhí)人民币一亿元（含）以上的；

　　（二）自案件确认后至案件审结期间(jiān)任(rèn)一时点，风险(xiǎn)敞口金额（指涉案(àn)金额扣除已回收的现金或者等同现金(jīn)的资产）等(děng)值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构(gòu)净(jìng)资产百分之十（含）以上(shàng)的；

　　（三）性质恶劣、引发重大负面舆情、造(zào)成挤兑或者集中(zhōng)退(tuì)保以(yǐ)及可(kě)能(néng)诱发区域性系统性风险等具(jù)有重大社会不良影响的；

　　（四）金融监管总局及其派出机构认定(dìng)的其他属于重大案件的情形(xíng)。

　　第(dì)十一条自查发现案件是指金融机构在日常经办业(yè)务或者经营管理中，通过风险排查、业(yè)务检查、内审监督、纪检监察、巡视巡察以及本机(jī)构(gòu)受理的投诉举(jǔ)报(bào)等内部途径，主动发(fā)现线索、主(zhǔ)动(dòng)报案(àn)并及时向金(jīn)融监管总局案(àn)件管(guǎn)理部门或者属地(dì)派出机构报送(sòng)案件报告的案件。

　　金融机构通过外部转办(bàn)的投诉举报、外部审计、监(jiān)管检(jiǎn)查、舆情(qíng)监测、外部巡视巡察等渠道(dào)发(fā)现的案件，不属(shǔ)于自查发现案件。

　　第三章信息报送

　　第十二条案发机构在知(zhī)悉或(huò)者(zhě)应当知悉案件(jiàn)发生后，应当于五个工作日内分(fēn)别向属(shǔ)地派出机构和法人总(zǒng)部报告(gào)。派出(chū)机构收到报告后，应当审核报告内容(róng)，于五个工作日内完成案(àn)件确认(rèn)报告。

　　金融监管总局直接监管的金融机(jī)构在知悉或者应当知悉法人总(zǒng)部(bù)案件发生后，应当于五(wǔ)个工作日内向金融(róng)监管(guǎn)总局案件管理部门(mén)报告，并抄(chāo)送机构监管(guǎn)部门。

　　金(jīn)融机构分支机构发生重大案件的(de)，金融机构法(fǎ)人(rén)总部在收(shōu)到其分支机构案件报告后，应当审核报告内容，于五个(gè)工作日内向金融监管总局或者属地派出机构报告。

　　第十三(sān)条金融机构应当(dāng)综合考虑相关人员(yuán)作案时的身份和业(yè)务经办机构等因素，按照实质(zhì)重(zhòng)于形式的原则，将与案件联系最(zuì)紧密的机构确定(dìng)为案件报送主体(tǐ)。

　　第十四条金融机构内部发生多起案件，且(qiě)案件之间无关联的，应当分别报送案(àn)件。单一案(àn)件涉及多家金融机构的，各金融机构(gòu)应当分别报(bào)送案件。单(dān)一案件涉及(jí)金融机构内部多家机构，且由同一派出(chū)机构监管的，可以由较高层级案发机构合并报送案(àn)件。

　　第十五条涉(shè)案人员先后在同一金融机构内部不同机构(gòu)任职，办案机关通报信息明确任职机构的，由任职(zhí)机构报送案件；未明确(què)任职机构的，由符合(hé)案件定义的最后任职(zhí)机构报送案件。涉(shè)案机构由不同派出机(jī)构监管的，案件报送机(jī)构(gòu)的属地(dì)派出机构负责牵头案件处置，其他派出机构对辖区内涉案机构的违法违(wéi)规行为进行查处，并及时将查处情(qíng)况通报牵头部门。

　　派出机构在案(àn)件处置过程中发现辖区外金融机构案(àn)件线索(suǒ)的(de)，应当按(àn)照监管权限，及时向金融(róng)监管总局(jú)或者属地派出机构移交。

　　第十六国家金融监督管理总局关于印发金融机构涉刑案件管理办法的通知nt cms-style="font-L">条案件应当(dāng)当(dāng)年报告、当年统计，按(àn)照监管部门案件确认时间纳入年度统计(jì)。案件性质、涉(shè)案金额等依据公安、司法、监察(chá)等机关的立案信息确定。不能知悉相关信息的，案发机构初步核查后(hòu)，按照监管权限，由金融(róng)监管(guǎn)总局或(huò)者属地派出机构认定。

　　第十七条案件处置过程中，涉案金(jīn)额(é)、涉案机构、涉(shè)案人员以及涉案罪(zuì)名(míng)等发生重(zhòng)大变化的(de)，金融机构应当及时报送案件续报(bào)。

　　第(dì)十(shí)八条对于公安、司法、监察(chá)等机关依法撤案，不(bù)予移送检察机关起诉，检察机关(guān)不予起诉，审(shěn)判机关依法终止审理、不予追究(jiū)刑事责任、判决无罪或者经监管部门核查不(bù)符合案(àn)件定义(yì)的(de)，金融机构(gòu)应当及时撤销案件。

　　对于已撤销的(de)案(àn)件，相关金(jīn)融机构和人员存在违法违(wéi)规行为的(de)，应当依法查处。

　　第十九条案件风险(xiǎn)事件报告、续(xù)报报送要求(qiú)与(yǔ)案件一致(zhì)。金融机构在报送(sòng)案件风险事(shì)件报告后，应当及时开展(zhǎn)核查，持(chí)续关注事件进展，符合案(àn)件定义的，及时报送(sòng)案件报告；明确不符合案(àn)件定(dìng)义的，及时撤销案件风险事件。

　　对于(yú)已撤销的案件风险事件，相关金融机(jī)构和人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)的，应当依法查处(chù)。

　　第四(sì)章机(jī)构处置

　　第二十条金融(róng)机构对(duì)案件处置(zhì)工作负主体责任，主要承担以(yǐ)下职责(zé)：

　　（一）按规(guī)定报送案(àn)件、案件风险事件等案件信息(xī)；

　　（二）开展涉(shè)案业务调查，按规定报送调(diào)查(chá)报告；

　　（三）对案件责任人员进行责任认(rèn)定并开展追责问责；

　　（四）排查并弥补内部管(guǎn)理漏洞(dòng)；

　　（五）对造成重大社(shè)会不(bù)良影响的重大案件，及时向地方政府(fǔ)报告案件情况；

　　（六）按规定报送案件审(shěn)结报告；

　　（七）对案件进(jìn)行通报(bào)，重大案件应当开展(zhǎn)全员警(jǐng)示(shì)教育。

　　第二十一条金融机构应当成立调查组开展涉案业(yè)务调查工作。金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员(yuán)涉案(àn)的，调查组组长由法人总部负责人担任；分支机(jī)构发生非重大案件的，调查组组长由其上级机构负责人或者相关部(bù)门主(zhǔ)要负责人担任。

　　农(nóng)村合作金融机构发生重大案件的，调查组组长由省(shěng)级机构负(fù)责人或者其(qí)管(guǎn)理行负责人担任；不属于省级机构或者管理(lǐ)行管理(lǐ)的农村(cūn)合作金融机构，按照本条第一款规定执行。

　　第二十二(èr)条涉案(àn)业(yè)务调查(chá)相关工作(zuò)主要包括：

　　（一）对涉案人员经办业务进行排查(chá)，制定处置方案；

　　（二）查(chá)清基本案情，确定案件性质，总(zǒng)结案发原因，查找内控管理存在(zài)的问题；

　　（三）最(zuì)大限度(dù)挽回损(sǔn)失，依(yī)法(fǎ)维护机构和客户权益；

　　（四）提出自查发现案件(jiàn)的认定意见和理由；

　　（五）做好舆情管理(lǐ)和流动性风险管理，必要时争取地方政府支持，维护(hù)案发机构正(zhèng)常经(jīng)营秩序；

　　（六）积极配合公(gōng)安、司法、监察等机关侦办案件。

　　第二十三条金融机构应当(dāng)在(zài)报(bào)送(sòng)案件(jiàn)报告后六个月内向(xiàng)金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报(bào)告。不能按期报送的，应当书面申(shēn)请延期，每次延期时间不超过六个月。

　　第二十四条(tiáo)金(jīn)融机构应当制定与本机构资产规(guī)模和业务复杂程度相适应的案(àn)件问责制度或(huò)者在问责制度中明(míng)确案件问责(zé)情形，报送金融监(jiān)管(guǎn)总局案件管理部(bù)门或(huò)者属地派出机构。

　　国有金融机构应当按照国有(yǒu)企业(yè)管理人员处分(fēn)相关规定(dìng)，加强对(duì)履行组织、领导、管理、监督等职责人员的教育、管(guǎn)理、监督，严格依(yī)规对案件责任人员开展追责问责。

　　第二十五条金融机构应当分级开展案件追责问责工作。金融机构发生重大案件(jiàn)或者法人(rén)总部(bù)直接管理人员涉案(àn)的，追责问(wèn)责工作由(yóu)法人(rén)总部牵头开展(zhǎn)，其余案件追责问责工(gōng)作由案发机构的上级机构(gòu)牵头开展(zhǎn)。

　　农村合作金融机构发生重大案件或者法人总部负责人涉案(àn)的，由省级机构或者管理行依据干部管理权限对案(àn)发机构(gòu)法(fǎ)人总部相关负(fù)责人开展追责问责，其余案件追责问责由案发(fā)机(jī)构法人总部负责；不属于(yú)省级机构或(huò)者管理行管(guǎn)理的农村合作金融机构，按照本条第一款(kuǎn)规定执行。

　　第(dì)二十(shí)六条金融机构应当(dāng)追究(jiū)案发机构案件责任人员的(de)责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人以及其他案件责任人员进行责任认(rèn)定，对存在案件(jiàn)责任的应当予以问责。

　　发生(shēng)重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案(àn)件责任人员(yuán)进行责任认定外，还应当对(duì)其上一级机构(gòu)的上(shàng)级机构(gòu)相(xiāng)关(guān)条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行(xíng)责任认定，对存在案件责任的应当(dāng)予以问责。

　　认定为自查发现案件的，金融(róng)机构(gòu)对主(zhǔ)动作为、发现案件的案件责任人员，可以结合其在(zài)自查(chá)发现案(àn)件中起到的作用，适当减轻问责。

　　第二十七条金融(róng)机构应当针对案件制定整改方案，建立(lì)整改台(tái)账，明确(què)整(zhěng)改措施，确定整(zhěng)改期限(xiàn)，落实(shí)整(zhěng)改责任。整改完成后，向属地派出机构(gòu)报告整改落实情况(kuàng)；金融监管(guǎn)总局直接监(jiān)管的金融机构法人总部向金融监管总(zǒng)局机(jī)构监(jiān)管部门报告总部案件整改落实情况，抄(chāo)送金融监管总局案件(jiàn)管理部门。

　　第二十八条金融机构应当在报(bào)送(sòng)案件报告(gào)后一年内查清违法(fǎ)违规事实、完成案件追责问责(zé)，向金融监管总局案件管理部门或(huò)者属地派出机构报送审结报告。不能按期报送的，应(yīng)当书面申请延期(qī)，每次延期时间不超过六(liù)个月。金融机(jī)构申请延期报送调查报告的，审(shěn)结报告报送(sòng)时限自动顺延(yán)。

　　金融(róng)机构应当及时(shí)向金融监管总局或(huò)者属地派出机(jī)构(gòu)报送案(àn)件司法判决文(wén)书。

　　案件处置工作结束后，应当保存有关档案资料。

　　第五(wǔ)章监管处置(zhì)

　　第二十九条金融监管总局案件(jiàn)管理部门或者属地(dì)派出(chū)机构应当(dāng)指导、督促案(àn)发机(jī)构做好(hǎo)案件处置。主要承担以下职责：

　　（一）指导、督促(cù)金融机构开展涉案业务调查，及时掌握案件调查和侦办情(qíng)况(kuàng)，审(shěn)核相关(guān)案件报告；

　　（二(èr)）指(zhǐ)导、督促金融机构开展追责问责和问题(tí)整改；

　　（三）开展案件(jiàn)调查，对金融机构和案(àn)件责任人员的违法违规行为(wèi)依法采(cǎi)取相应监管(guǎn)措施或者实施行政处罚；

　　（四）对案(àn)件是否属于自查(chá)发(fā)现作出结论；

　　（五）必要时(shí)向地方政府报告重大(dà)案件情(qíng)况；

　　（六）视风险(xiǎn)情况组织辖区(qū)内金融机构对同类业务进行排(pái)查。

　　第三十条金融监管总局及其派出机构应当对(duì)重大案件实(shí)施现场督导或者非现场督导，对案情复杂、金额巨大、涉及面(miàn)广的重(zhòng)大案(àn)件，原(yuán)则(zé)上应当实施(shī)现场督导。

　　各金(jīn)融监管局应当加强对(duì)辖(xiá)区内重大案件处置工作的指导，必要时(shí)提级查处或者指(zhǐ)定异(yì)地派出机构查处重大案件。

　　第三十一(yī)条金融监管总(zǒng)局及(jí)其派出机构应当重点关注(zhù)各(gè)级机构负责人案件(jiàn)，督促案发(fā)机构深入分(fēn)析案发原因、强化(huà)制度(dù)流程(chéng)管控、加强(qiáng)关键人员管理(lǐ)、以案为鉴开展警示教育。

　　第三十二条金(jīn)融(róng)监管总局及其派出机构(gòu)应当按照监管权(quán)限，综合(hé)考虑案件涉及违法违(wéi)规行为的事实、性质、情节、危害后果以及主观过错等因素，对相关金融机构和案件责(zé)任人员依法(fǎ)采取监管措(cuò)施或(huò)者实(shí)施行政处罚。

　　金(jīn)融监管总局及(jí)其派出机构应当(dāng)严格依据法(fǎ)律、行政(zhèng)法规、监管规(guī)定(dìng)以及行政处罚(fá)裁量权(quán)的有关要求实施行政处罚。对自查发现案件实施行政处罚时，应当(dāng)考虑自查发现情节，依据相关裁量原则(zé)，可以依法对相关金(jīn)融机构和案件责任人员从轻、减轻或者不予行政处罚。

　　第三十三条案件业务(wù)涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派(pài)出(chū)机构应当按照穿透原则，依法对相关(guān)金融机构和责任人员的违法违(wéi)规行为(wèi)进行查处。

　　第(dì)三十四(sì)条金融(róng)监(jiān)管总(zǒng)局及其派(pài)出机构应当加强与公安、司法、监察等机关的沟通对接，推动案件(jiàn)信息共享(xiǎng)、协同办案。

　　第三十五条金(jīn)融监管总局及其派出机构(gòu)应当及时对典(diǎn)型案件编发(fā)案(àn)情通报、风险提示，向金融机构通报作案手法和风险点、提出(chū)监管意见。

　　各金融监管局发布(bù)的案情通报、风险提示应当抄送金融监管总局(jú)案件管(guǎn)理部门和(hé)机构监(jiān)管部门。

　　第(dì)三十六条金融监管(guǎn)总局及其派出机构(gòu)应当严格审核金融机构审结报告，及时高效推动案件处置，在金融机构报送(sòng)审结报告后(hòu)六(liù)个月内完成监管审结。不能按(àn)期审结的，应当(dāng)书面申请延期，每次延期时间不超过六个月。

　　对报(bào)送案件报告(gào)后两年内未审结的案件，金融监管总局及(jí)其派出机构应当(dāng)视(shì)情节依法对案发机构采(cǎi)取监(jiān)管约谈、责令限期整改、下发监管意见书等监管措施(shī)，督促案发机构(gòu)及时审结案件。

　　对(duì)作出不予立案调查决定或者经立案调(diào)查决定(dìng)不予行政处罚的案件，应当在审结报告中明(míng)确，并说(shuō)明理由。

　　案件处置工作结束(shù)后，应当保存有关档案资料。

　　第六章监督管理

　　第三十七条金融监管(guǎn)总局及其派出(chū)机构在对金融机构进行监管评级评估、市场准入、现场检查计划制定时，应当体(tǐ)现差异化监(jiān)管原则，综合参考案件发(fā)生、处置以及自查发现案件等(děng)情(qíng)况。

　　第三十(shí)八条(tiáo)金融(róng)机构应(yīng)当按(àn)照本办(bàn)法开展案件管理工作。违反本办法的，由金融监管总局(jú)或(huò)者属(shǔ)地派出(chū)机构依据《中华人民共和国银行业监(jiān)督(dū)管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保(bǎo)险法》等法(fǎ)律法规，采取相应监管(guǎn)措施或者实施(shī)行政处(chù)罚。

　　第三(sān)十九条派出机构违反本办法，不及时报告辖区内案件、未(wèi)按规(guī)定处置案件的，由上级监管部门责令其改正；造成重(zhòng)大不良后(hòu)果或(huò)者影响的，依据相关(guān)追责问责和纪律处(chù)分规(guī)定，追究相关单位和人(rén)员的(de)责任。

　　第四十条金融机构、金融监管总局及其(qí)派出(chū)机构应当保守案件管理过程中获悉的国(guó)家秘密、商业秘密和(hé)个人隐私。对违反保密规定，造(zào)成重大不良影响的，应当依法处理。

　　第七章附则(zé)

　　第四十一条本办法所称“从业人员(yuán)”是指按照《中华人民共和国劳动合同法(fǎ)》规定，违法犯罪行为发生时，与金融机构签订(dìng)劳动合同的在岗人员，金(jīn)融机构董（理）事会成员、监事(shì)会成员及高级管(guǎn)理人员，签订(dìng)代理合同(tóng)的个人保(bǎo)险代(dài)理人以(yǐ)及金融机构聘用或者与劳务派遣机构签订(dìng)协议(yì)从(cóng)事辅助性(xìng)金融服务(wù)的其他人员。

　　本办(bàn)法所称“案件责任人(rén)员”是指(zhǐ)在违法违规行为发生(shēng)时，负有责任的(de)金融机(jī)构从业(yè)人员，包括相关(guān)违法(fǎ)违规行为的实施人或者参与人，以及对案件发生负(fù)有管理、领导、监督等责任的人员。

　　本办法所称“违法违规行为”是指违反法律、行政法规、规章和规范性文件中有关银行业保险业监督管理规定的行为。

　　第(dì)四十(shí)二条金融机构涉嫌单(dān)位犯罪的(de)，适用本办法。

　　金融机构组(zǔ)织架构和层级不适用本办法相关要求(qiú)，案(àn)件涉及(jí)国(guó)家秘密或者(zhě)有关部门(mén)对案件(jiàn)具有特殊规定的，金融机构可(kě)以提出申请，由金融监管总局案件管理部门或者(zhě)属地派(pài)出机构根据实际(jì)情况决定案(àn)件管理形式。

　　第四十三条本(běn)办(bàn)法由金融监管总(zǒng)局负责解释。金(jīn)融监管总局派出机构可(kě)以依据(jù)本办法制定实施细则。

　　第四十四条本办法自印发之日起施行。

　　第(dì)四(sì)十(shí)五(wǔ)条本办法生效后，《银行保险机构涉刑案件管理(lǐ)办法(fǎ)（试行(xíng)）》（银保监发〔2020〕20号）、《中国银监会办(bàn)公(gōng)厅(tīng)关于落实案件防控工作有(yǒu)关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）、《银行业(yè)金融(róng)机构案防工作评估办法》（银监办发〔2013〕258号(hào)）、《银(yín)行业金融机构案件(jiàn)风险排查管理办法》（银监办发〔2014〕247号）、《中国银保(bǎo)监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信(xìn)息(xī)报送管理有关事项的通知》（银保监办发〔2020〕55号）、《银行保险机构(gòu)重大案件督导实施(shī)细则(zé)（试行）》（银保监办发〔2021〕99号(hào)）、《农村(cūn)中小金融机构案件责任追究(jiū)指导(dǎo)意(yì)见》（银监办发〔2009〕38号）、《保险机构案件责任追究指(zhǐ)导意(yì)见》（保监发〔2010〕12号）同时废止。