涉嫌操纵证券市场罪！A股公司实控人被刑拘，交易所发 函！

4月25日晚
间，古鳌科技(300551)发布公告，近日收(shōu)到实控人陈(chén)崇(chóng)军家属提供的青岛市(shì)公安局出具的《拘留通(tōng)知(zhī)书(shū)》，获悉陈崇军因涉嫌操纵证券市场罪，被青岛市公安局刑事拘留。

古
鳌科技表示(shì)，陈崇军目前不担任董事、监事及高级管理人员，其被刑事拘留不会对公司(sī)日常(cháng)经营构(gòu)成重大影响，亦不影响2023年度报告披露。目前，公司经营情况正(zhèng)常。

公告发出仅一个多小时(shí)，交易所(suǒ)紧(jǐn)急向古鳌科技发送关注函，要(yào)求(qiú)公司说明对陈崇军涉嫌操
纵证券市场罪的具体事项(xiàng)所掌握(wò)的信息(xī)，并说(shuō)明是(shì)否涉及公司或公司相关董监高责任。

实(shí)控人(rén)被刑拘

公开
履历显示，陈崇军生于1968年，为古鳌(áo)科(kē)技创始 人，此前曾在相(xiāng)当长的一段时(shí)间内(nèi)身兼公司董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理两大(dà)要职。2021年10月，陈崇军因个人原因辞去公 司总经理职务；2023年5月，古鳌科技董事会换届，陈崇(chóng)军(jūn)不再(zài)担任董事，亦(yì)不再任董事长职务。

截至目前(qián)，陈崇军持有古鳌科技7855.06万股，占总股本(běn)的23.1%。

公(gōng)告显示，陈崇军本次被刑事拘留的原因为涉嫌操纵证券市场罪(zuì)，具体操(cāo)纵(zòng)对象尚不得而知。

证券时报·e公(gōng)司记者关注(zhù)到(dào)，在2023年12月27日，即4个月前，陈崇军曾(céng)接待(dài)机构调研(yán)，就公司(sī)跨界新型(xíng)存(cún)储(chǔ)领域问题与投资者展开交流。

梳理古鳌科技过往(wǎng)公告可知，自(zì)2022年以来，因债务到期未偿还(hái)，陈崇军所持股份频繁(fán)被司法(fǎ)冻结、质押甚(shèn)至被司法(fǎ)拍卖(mài)，其本人还多次收到法院执行通(tōng)知书。

今年4月，因陈崇军未按(àn)民(mín)事调(diào)解书向自然人(rén)沈华(huá)堂履(lǚ)行还款义务，后者(zhě)向法院申(shēn)请强制(zhì)执行，法院立(lì)案并冻结陈崇军所持古鳌科技(jì)9.3万股股份；同月，陈崇军为补充(chōng)个人流动资金需求，将所持600万股股份质押给自然 人连建 昊。截(jié)至(zhì)目前，陈崇军累计质(zhì)押股份数量为6717万股。

企查查数据显示(shì)，陈崇军作为被告的案件数量达12件，案件金额(é)累计(jì)为3.53亿元，且(qiě)多数案件为(wèi)借贷合(hé)同纠纷。

值得一提的是，今年3月，陈崇军减持(chí)违 规被上海证(zhèng)监局出具警示函。具体来说，其在2022年11月21日至(zhì)2023年3月27日期间出(chū)变动比例(lì)达到5%时，未按(àn)规定停止交易；2023年8月1日及11日，在离任董事职务半年(nián)内发生减持，违反董监高股份管理变动管理规(guī)则。

交易所火(huǒ)速关注

公告披露1个(gè)多小时，深交所火速(sù)向古鳌科(kē)技发出关注函。

在关注函中，古鳌科技被要求明确以(yǐ)下五大事项：

一、说明公司截至回函日就陈崇(chóng)军涉(shè)嫌操纵证券市(shì)场罪的具体事项所掌握的信息，并说明是否涉及公(gōng)司(sī)或公司相(xiāng)关董监高责任，如是，说明(míng)公司或相关董监高是否涉嫌存在重大违 法违规行为；

二、充(chōng)分评估并说明陈崇军被刑(xíng)事拘留事项对公司控(kòng)制权稳定(dìng)性、日常生产(chǎn)经营、投融资、债务偿还(hái)、定期报告披露等方面已产生及可能产生的影响，公司已(yǐ)采取或拟采取(qǔ)的应对措施，并及时、充分提示相(xiāng)关风险。

三、说明公司及陈崇军亲属所掌(zhǎng)握的陈崇军个人债务(wù)以及所持股权质押冻结情况，包括个人债(zhài)务金额(é)、债务到期安排、质押股份数量、质押违约情况、冻(dòng)结股份数量(liàng)、是否涉及公司担保责任、是否存在其他股权(quán)受限情(qíng)形等，并核实陈崇军是否存在冒用公司名义对外借(jiè)款(kuǎn)或对外担保的情形。

四、核实公司和陈崇(chóng)军家属收到《拘留通知书(shū)》时间以及对相关事项的具体知悉时点，说明是否存在(zài)未及时 履行信息披 露(lù)义务的情形，自查董事、监事、高级管理人员、持(chí)股 5%以上股东(dōng)是否存在(zài)内幕交(jiāo)易情形，并提供内幕信(xìn)息知情人名单及交易自查报告(gào)。

五、公司认为应予说明的其(qí)他事项。

上述(shù)问题，古鳌科技需在4月29日前将有关说明材料报送(sòng)深交所并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管(guǎn)处。

转型新(xīn)型(xíng)存(cún)储领域

古鳌科(kē)技主营智慧金融系统、金融(róng)信息服务、数字(zì)人等多项业务，2022年，受现金机具市场需求萎缩，叠加子公司未完成业绩承诺触发商誉(yù)减值，公务营收及毛利(lì)下降，陷入亏损。据业绩预告，公司2023年亏损额(é)为5200万元至7800万元，继续处于亏损状(zhuàng)态。

为加速业务转(zhuǎn)型，古 鳌科技在2023年8月宣布切入新型存 储领域。具(jù)体(tǐ)来说，公司以(yǐ)0元受让上海昊元古(gǔ)100%出资额，并同时向上海昊元古增加认(rèn)缴(jiǎo)出资2.1亿元，用(yòng)于对三维新型存储器公司新(xīn)存(cún)科技增(zēng)资。交易完成后(hòu)，上海 昊(hào)元古将直接持有新(xīn)存科技31.3936%股权，成为新(xīn)存科技的参股公司。8月14日，古鳌科技又与新村科技达成战略合作协议，双方拟合资成立一家定(dìng)位为模组(zǔ)封装测试服务的公司，开展控制芯片和模组的研发(fā)和产业化相关工作(zuò)。

在去年(nián)12月接待投资者调(diào)研时，公司曾(céng)表示新存科(kē)技的下游云服务商客户对新(xīn)存科技的存储芯片已进行压(yā)力测试，测试结(jié)果良(liáng)好。

需要关(guān)注的是，因涉(shè)及新存(cún)科技的信披内 容不准确(què)，古鳌(áo)科技受到了上(shàng)海证监局行政处罚及深圳交易所的处分(fēn)。

2023年9月5日，公司在(zài)《关于深圳证券交易所(suǒ)关注函的回复》中披露称(chēng)，新(xīn)存(cún)科技已与浙江省湖州市安吉县政府签署合作(zuò)确(què)认书，将采用地方政府(fǔ)+社(shè)会资本的模式，共投资近百
亿建立存储(chǔ)产 线。经查，新存科技与安吉管 委(wěi)会、长江先进存储产业创(chuàng)新中心有限责任公司签订的《项目推进确认书》中，虽确认新存科技与安吉(jí)管(guǎn)委(wěi)会共同牵头设立中试线项目
公司作为实(shí)现(xiàn)三维相变存储(chǔ)器产品的生产制造主体，但未见 共投资近百亿元的内容。

上(shàng)海证监局认为(wèi)，公司对已签署合作(zuò)确认书共投(tóu)资近百亿建立存(cún)储(chǔ)产线的(de)披露不准确，决定对公司采取责令改正的行政(zhèng)监管措施，并(bìng)对相关责(zé)任人出具警示(shì)函(hán)；深交所对公(gōng)司(sī)及相关责任(rèn)人给予通报批(pī)评处分。