监管
最新动态！"剑指"券商风险文化建设

券商中(zhōng)国记者(zhě)获(huò)悉(xī)，日前(qián)，监(jiān)管向券商(shāng)下发了《风险(xiǎn)文化建设情况调查(chá)问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化建(jiàn)设成果等方面。

具体来看，监(jiān)管 还要(yào)求券商上报是否制定风险管理职业操(cāo)守（如(rú)员工行为规范）、是(shì)否(fǒu)制定有(yǒu)风险文化建设方案或规划、是否将风(fēng)险文化(huà)品牌纳入公司(sī)品牌建设方(fāng)案的子(zi)项目等内容(róng)，并且要求券商进行自我评价。

摸(mō)底券商(shāng)风险文化建设

部分券商反馈，这(zhè)是监管第一次通过调查(chá)问卷的方(fāng)式(shì)对券商(shāng)风险文化建设的情况进行调 研。整(zhěng)体(tǐ)来(lái)看，内容主要涉及券商风险文化建(jiàn)设、风险文(wén)化宣(xuān)导、风险文化建设成果(guǒ)自我评价三个方面，包含21个问题，大部分问题集中于
风险(xiǎn)文化建设和风险文化宣导。

问卷的摸底性质比较明显，在风险文化建设的相关问题中，监管更关心券商整(zhěng)体理念、框架的建(jiàn)设。比如公司(sī)使命、愿景(jǐng)、核心价值观、企业共识(shí)、经营原则、发(fā)展(zhǎn)战略等公司层面的文化理念(niàn)中是否包含风险管理理念等(děng)内容。公(gōng)司是否单独制定风险(xiǎn)管理理念、价值准则。公(gōng)司是否制定有风险文化品牌建设方案或规(guī)划。

同时，监管对于相关内容的落地细则也(yě)充(chōng)分关注，问题涉及了公司哪些实际活动
或措施有效(xiào)地促进(jìn)了(le)公(gōng)司风险文化的建设；公司在风险文化建(jiàn)设过程中主要有哪些(xiē)挑战；公司未来在风险文化(huà)建设上(shàng)有哪些(xiē)具体的规划或措施。

对于风险文化的宣导
方面，监管关注券商通常
采用哪些方式(shì)进(jìn)行风险文(wén)化宣(xuān)导；风险文化(huà)宣(xuān)导的师资来源；哪些因素(sù)影
响员(yuán)工对风险(xiǎn)文化宣导(dǎo)的接受度(dù)和参与 度。

风险文 化建设成果上，监管则(zé)关注风(fēng)险文化建(jiàn)设(shè)对券商发展整体的影响是(shì)否明显以及券商是(shì)否建立风险文化建设效果的评估机制。

员工行为规范受关注

近期(qī)备受(shòu)关注的金融行业员工
行为等问题(tí)也(yě)受(shòu)到(dào)了关注，调(diào)查问卷中询问(wèn)券商是否制定(dìng)风险管理职业操守，包括了员工行为规范(fàn)等内容。

9月1日，国家金融监督 管理总局发(fā)文称，联合中国人民银行、中国证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)委员会于2024年9月联合开展“金(jīn)融教育宣传月”活动。金融(róng)监管总局党(dǎng)委委员、副局长周亮，中国人民银行副行长陶玲，中(zhōng)国证监会副主席陈华平(píng)，北京市副市(shì)长孙硕出席并致辞(cí)。

证(zhèng)监会(huì)副主席陈华平(píng)在活动现场指出，证监会系统正在扎实(shí)推动资(zī)本 市场高监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设质(zhì)量发展，投资者教育工作需(监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设xū)要紧跟步伐，与时俱(jù)进。倡导优秀文化，以(yǐ)中国特(tè)色金融文化(huà)涵养行业生态。

陈华平指出，良好的行业文(wén)化是金融业(yè)持(chí)续健康发展的重要基础，也是吸引投资者、取信投资者、让(ràng)投资(zī)者放心交易的重要法宝。在证券基金期货行业中大力弘扬诚实守信、以义取利、稳健审(shěn)慎、守正创新、依法合规的中国特色金(jīn)融文化，纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、过度投机、“炫富”等不良风(fēng)气。引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职(zhí)业道(dào)德。以监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设诚(chéng)信、专业、廉洁、负责的行业形(xíng)象凝聚投(tóu)资者的(de)信任和(hé)信 心(xīn)。

校对：李凌锋‍‍‍‍

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