江西辖区举办“合规先行 护航发展 ”期货行业合规宣讲活动

为引导辖区期货经营机(jī)构牢固树立合规意(yì)识，提升合规建设能力，近日(rì)，江西证监局指导江西省证券期(qī)货业协会从行业遴(lín)选出一批优秀(xiù)从 业人(rén)员组(zǔ)建期(qī)货行 业合规(guī)宣讲团
，并举办主题为“合规先行 护航发展”的期货行业合规宣讲活
动，宣讲范围覆 盖辖区所有期货经营机构(gòu)。

活动现场，宣讲团(tuán)成员(yuán)结合自身合规管理工作(zuò)经历，分别围绕期货业务、员工执业(yè)行为
、投(tóu)资者适当(dāng)性、居间人管理等问题多发领 域介绍常见合规风险点，梳理(lǐ)近年来的违法违规案例，分享合规管理工作经验。

江西证监局相(xiāng)关负责同志指出，期货经营机构是经营和管理(lǐ)风险(xiǎn)的(de)专业机构，金融风险具有显著的外溢性，这对行业合规(guī)展业提出(chū)了更加严格的要求。一是提高政治站位。牢固(gù)树立(lì)合 规意识，坚(jiān)守合(hé)规底线，正确处理好合(hé)规管理与经营发展的关系，杜绝(江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动jué)短(duǎn)视恶性竞争和损害投资(zī)者合法权益的展业行(xíng)为，将(jiāng)合(hé)规管(guǎn)理放在(zài)首位(wèi)，着(zhe)眼机构长远发展。二是加强内控管理。严格(gé)执行法律(lǜ)法规和内部管理制度，从严(yán)从实加强对业务和(hé)人员的合规管控，完(wán)善合规江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动内(nèi)控机制，加强合规展业培训，有效防范员工展业的道德(dé)风险(xiǎn)、廉洁风险。三是压实(shí)合规责任。树立全员合规意识，压实业(yè)务部门的合(hé)规责任，把合规的要求体现在制度机制上、贯穿于业务全流程、落(luò)实到每个业务单元的执行过程中。各机构负责人作为合规管理的第一责任人，要切(qiè)实担起责(zé)任，把合规建设(shè)作为常态化重点工作，抓实抓细抓牢，有效提 升机构合(hé)规管理(lǐ)水平。

下一步，江西(xī)证监局(jú)将以强监管、防(fáng)风险、促高质量发展为(wèi)主线，充(chōng)分发挥(huī)省证券期货业(yè)协会(huì)自律职(zhí)能，夯实(shí)辖区期货行业合规(guī)基(jī)础，全面提升合规建设水平，为资本市场高质量(liàng)发(fā)展贡献(xiàn)期货力量。（厉平）

校对(duì)：彭其(qí)华

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