多只产品转型ETF联接基金，是何原因？

9月3日，西藏东财基金管理有限公司发布公告称，决(jué)定于9月4日(rì)起(qǐ)，将西藏(cáng)东财中证500指数型发(fā)起式证券(quàn)投资基金（基金简称“东财中证500”）转型为东财中证(zhèng)500ETF联接基金。这也是西藏东财(cái)今年第3次将指数型发起(qǐ)式基金转型为ETF联(lián)接基金。

今年以来，基(jī)金转型速度放缓，基金(jīn)转型类别中普通指数基金或LOF产品转型为ETF联接基金成(chéng)为(wèi)近期转型重点。值得注意的是，部分(fēn)基金(jīn)在转型(xíng)为ETF联接基金的同(tóng)时，也在费率方面有所优(yōu)惠。

近年来，随着ETF受到市场(chǎng)的(de)热捧，不少基金公司(sī)也在积极布局(jú)场外ETF联接基金。Wind数据显示，今年以(yǐ)来ETF联接基金已成立逾(yú)百只，创出历史同期新高。在指数资源有限的背景下，ETF联接基金(jīn)将使得更多的基金公司参与、开发自己的ETF产品，完善(shàn)公司(sī)产品线(xiàn)，形(xíng)成场内外(wài)联动的布局(jú)。

又(yòu)有指数基金转型为ETF联接基金

9月3日，西藏东财基金管(guǎn)理有限公司发布公告称，决定于9月4日起，将东财中证500转型为东财中证500ETF联接基金(jīn)。

据悉，西(xī)藏东财基金旗下东财(cái)中证500于2020年(nián)11月27日获(huò)得(dé)中国证监会准予注(zhù)册的批复。《西藏东财中证500指(zhǐ)数型发起式证券投资基金(jīn)基金合同》（以下简称“《基(jī)金合同》”）于2021年1月20日(rì)正式(shì)生效。《基金合同(tóng)》约(yuē)定：“若将来本基金管理人(rén)推出跟踪同一标的指数的ETF，则基(jī)金管理人有权决定本基金是否采(cǎi)取ETF联接基金模式运作并相应修(xiū)改《基金合同》，如(rú)决定以ETF联接基金(jīn)模式运作，则届时无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案(àn)并提前公告”。

2024年7月2日，西藏东财中证500ETF获得(dé)中国证(zhèng)监会准予注册的批(pī)复，并(bìng)于2024年9月2日正式(shì)成立。根据上述《基金合同》规定，西藏(cáng)东财基金有权决定东财中证500是(shì)否转型为东财中证500ETF联接基金。

实际上，这已经是西藏东(dōng)财(cái)今年第3次(cì)将指数型发起式(shì)基金转型为ETF联接基金(jīn)了。在2024年8月1日东财沪深300ETF正式(shì)成立后，西藏(cáng)东财公告称，决定于8月2日起，将东财(cái)沪深300指数基金转型为东财沪深(shēn)300ETF联接基金。同样的，西(xī)藏(cáng)东财4月20日公告，决定(dìng)于4月22日(rì)起，将(jiāng)东财中证芯片(piàn)指数(shù)基(jī)金转型为西藏东财中(zhōng)证芯片产业ETF联接基金，增加E类基金份(fèn)额，并于当日起(qǐ)开通E类基金份额的申购、赎回、转换(huàn)、定期定额(é)投资业务。

费率优惠机制频出

多只产品转型ETF联接基金，是何原因？ms-style="font-L">今年以(yǐ)来(lái)，基金转型速度放(fàng)缓，Wind数据显示，以基金转(zhuǎn)型生效日为统计口径，截至9月4日，今年基金转型数量为57只，相较去年同期(qī)的93只，同(tóng)比(bǐ)下降(jiàng)38.71%。具体来看，基金转型类(lèi)别中普通(tōng)指数基金或LOF产(chǎn)品转型为ETF联接基金成为近期转型重点，其中普通指数基金转型数量为12只，LOF产品(pǐn)转型数(shù)量为4只(zhǐ)。

值得注意的是，部(bù)分基金(jīn)在转型为ETF联接基金的同时，也在费率方面有所优惠。例如，广发(fā)基金公告将旗下的广发深证100指数（LOF）变更为广发深证100ETF联接基金，同(tóng)时降低管理费率(lǜ)和托管费率(lǜ)。

公告显示，广发(fā)深(shēn)证100指(zhǐ)数（LOF）变更为广发深证100ETF联接基金后(hòu)，A类基金份额的赎回费率将相应降低。变(biàn)更前，对于持续持有期少于7日的投资者收(shōu)取不低(dī)于1.5%的赎(shú)回费，并将上述赎回(huí)费全额计入(rù)基金财产；对于持续(xù)持有期不少于7日（含）的(de)投资(zī)者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%应归(guī)基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。变更后，对(duì)于(yú)持续(xù)持有期少于(yú)7日的投资(zī)者收取不低于1.5%的赎(shú)回费，并(bìng)将(jiāng)上述赎回费全额计入基(jī)金财产；对(duì)于持续持有期超过7日的(de)投资者则免收赎回(huí)费。

此(cǐ)外，易方达基金的转型公告中也提及(jí)了降低费率相关的信息。易(yì)方达(dá)基金6月13日公(gōng)告称，将旗下的易方达中证银行指数证券投资基金（LOF）变更(gèng)为(wèi)易(yì)方达中证银行ETF联接基金（LOF）。公告显(xiǎn)示，易方达中证银行(xíng)指数（LOF）的管理费“按前一日(rì)基金资产净值的0.50%年费率计提”，托管费“按前一(yī)日基金资产净值的0.10%的年费率计提”。经调整后，新产品的管理费(fèi)“按前(qián)一日基金资产(chǎn)净值扣除前一日所持(chí)有目标ETF公允(yǔn)价值后的余额（若为负(fù)数(shù)，则取0）的0.15%年费率计提”，托(tuō)管费“按前一日基金资产净值扣除前一日所持有目标(biāo)ETF公允价值后的余(yú)额（若为负数，则取0）的 0.05%年费率计提”。

基金公司(sī)积极布局ETF联(lián)接基金

近年来，随着ETF受到市场的热捧，不少基金公司也(yě)在积极布(bù)局场外ETF联接基金。Wind数据显示，今年以来ETF联接基金已成立逾百只，创出历史同期新高。同时，博时中证(zhèng)油(yóu)气资源(yuán)联(lián)接、南方中证国新港股通央企红利联接、博时中证国新央企(qǐ)现代能源联接等ETF联接基(jī)金正在发行(xíng)。此外，富(fù)国沪深300联接、招商中证云计算与大数据联接也在等待发行中。

ETF联(lián)接基(jī)金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数(shù)的ETF基(jī)金（简称“目标ETF”），密切跟踪标的指数表现，采用开(kāi)放式运作方式的基金。根据相关文(wén)件规定，ETF联接基金财产中，目标ETF不得(dé)低于基金资产净值的90%。

在指数资源有限的背景下，ETF联接基金将使得(dé)更多(duō)的基金公司参与(yǔ)、开发自己的ETF产品(pǐn)，完善公司产品线，形(xíng)成(chéng)场内外联动(dòng)的布局(jú)。从今年的ETF市场发展(zhǎn)来看，在基金公司成立新的(de)ETF之后，相应的ETF联接基(jī)金往往也会迅速成立。例如(rú)，今年新成立的3只沪深300ETF中(zhōng)，除(chú)了西(xī)藏东财将原有(yǒu)的(de)东财沪深300转型(xíng)为东财沪深300ETF联接基金外，招商基金和富国(guó)基金均在(zài)沪深300ETF成立后火速上报沪深300ETF联接基金。

此外(wài)，ETF联接多只产品转型ETF联接基金，是何原因？lor: #ff0000; line-height: 24px;'>多只产品转型ETF联接基金，是何原因？(jiē)基(jī)金追求跟踪偏离度和跟踪(zōng)误(wù)差最(zuì)小化的特征也(yě)是其受到追(zhuī)捧的原因之一。嘉实恒生医疗保健联(lián)接A的中期报(bào)告中(zhōng)指出，该基金主要(yào)通过(guò)投(tóu)资于目标ETF实现对业绩比较基准的紧密跟(gēn)踪，在积极应对(duì)基金申购赎回等因素(sù)对指数跟踪效果带来的冲(chōng)击的(de)同时，降低基金的跟踪误差，力求获得与目标ETF所(suǒ)跟踪的标的指数相(xiāng)近的平均收益(yì)率。

责编：杨喻程

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