时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外

　　治理券商会议“假专家”是一项系统性工作，需多方协同发力。

　　近日，在某券商策(cè)略(lüè)会上，有人以“寒武纪专家(jiā)”名义与机构投资者就寒武纪公司及(jí)行业情况进行交(jiāo)流(liú)。相关虚假信息随后被广泛传播并造成负面影(yǐng)响。经查，该“专家”系假(jiǎ)冒寒武纪公司相关人士(shì)参(cān)与交流，动机不(bù)明。

　　事实上，类似事件已发生多次。2023年
12月至2024年时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外1月期间，有多个三七互娱（维权(quán)）离职(zhí)员工(gōng)以(yǐ)收取“咨询费用”为目的，冒充专家参与券(quàn)商、投资机构(gòu)的咨询交流。更早之前，在某券商(shāng)电话会议(yì)上，有假专家被当场揭穿，组织(zhī)会(huì)议(yì)的券商为此现场致歉。

　　券(quàn)商(shāng)会议假专(zhuān)家(jiā)事件层出不穷，危害较大(dà)。其发(fā)布的不当信息不仅(jǐn)可能对投(tóu)资者(zhě)产(chǎn)生误导(dǎo)，也会给券商形象带(dài)来负面影响，甚(shèn)至会滋生(shēng)依靠假专家挣钱的非法(fǎ)产业链，扰(rǎo)乱正常(cháng)市(shì)场秩序(xù)。

　　券商(shāng)假专家事件(jiàn)频繁发生，有一(yī)定的行业根源。

　　首先，券商召开的专家会(huì)议频(pín)率过高，难免鱼龙混杂。中国证券业
协会2024年1月份(fèn)发布的《2022年证券研究报告业务经营情况统计报
告》指出，券商(shāng)邀请外部专家较频(pín)繁，存在风险隐患。2022年各(gè)公司邀请外部专家为客户提供证(zhèng)券投资咨询服务以外的咨询服务高(gāo)达70809次(cì)，是2021年（23540次）的3倍。会(huì)议太多(duō)，邀请
专家太
频繁，在对专家身份的(de)核实上就(jiù)容易出纰漏，给了部分假专家可乘之机。

　　其次，与券(quàn)商的外(wài)部专(zhuān)家管(guǎn)理方式有关。券商专家库主要包(bāo)括两种形式。一种为券商内部搭建，此种模式被认为安(ān)全可(kě)靠性
较高，便于券商识别管理外部专家(jiā)。但由于券商所需专家(jiā)类型多样，且专家邀请合作难度往(wǎng)往较大，所以(yǐ)这类专家(jiā)库资源往往比较有限。另一种(zhǒng)是借(jiè)助外部(bù)第三方专家咨询公司寻找专家，这种方(fāng)式较(jiào)为高效(xiào)常见，但却(què)可能存在风险。比如(rú)，专
家并不是真专家，而是“李鬼”等。

　　治理券商会议“假(jiǎ)专家”是一项系统性工作，需(xū)多方协同发力。

　　券(quàn)商自身要把好入口关。正如中(zhōng)国证券业协会建(jiàn)议(yì)，要切实加强对邀请外(wài)部专家的合规管理(lǐ)，将邀请外部(bù)专家维持在适度、合理水平。进一步加强外部专(zhuān)家身份资格审核，尽时报观察丨券商会议假专家频出 如何将他们挡在门外最大努力将假专家挡在门(mén)外。实力较强的券商可进一(yī)步(bù)丰富自(zì)身专(zhuān)家库(kù)资源(yuán)，减少对外部专(zhuān)家的依赖。

　　对第三方(fāng)专家咨询公司的 管理也应更严格(gé)一些。对于提供假专家的企业，要明(míng)确监管责任(rèn)，加大 处罚力度，提升违法成本。同时，对假专家本(běn)人
也要予以严惩，记入社会诚信档案，令(lìng)其不(bù)敢再“现形(xíng)”。

　　（文(wén)章(zhāng)来源：证(zhèng)券时报(bào)）

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