北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券时报e公司讯，北京(jīng)证监局发布关于(yú)对中国国际(jì)金融股份有限公司采取责(zé)令增加(jiā)合规检查次数行政监管措施(shī)的(de)决定，经查，公司(sī)存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位(wèi)，开展(zhǎn)场外期权业务不审慎，对子(zi)公司业务(wù)和投资行为管理不到位，公司治理(lǐ)不规范的情(qíng)况，反映出(chū)公司未能有效实施合规管理(lǐ)，内部(bù)控制不完善(shàn)，违反(fǎn)了(le)相关规定。决定对公司采取(qǔ)如下北京证监局责令中金公司增加合规检查次数监督管理措(cuò)施：责令公司就上述问题认真整改，并自监(jiān)督管(guǎn)理措施决定作出之日起(qǐ)1年内，每3个月开
展一次内部合(hé)规(guī)检查，并在每次检查后10个工作日内，报(bào)送合规(guī)检查报告(gào)。

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