证通电子（002197）被预处
罚，股民索赔可期

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　　2024年9月5日，深圳 市证通电子股(gǔ)份有限公司（简称：证通电子、ST证(zhèng)通（维权），代(dài)码：002197）发布《关于收(shōu)到行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)的公告》。

　　经(jīng)中国(guó)证监会深圳证监局查(chá)明，证通电子涉嫌(xián)存在以下违法事实： 2015年(nián)，ST证通收购广州云(yún)硕科(kē)技发展有限公司（简称广(guǎng)州云 硕）70%股权，将广州云硕纳入合并报表范围(wéi)。通过虚构业务，广州(zhōu)云硕(shuò) 2017 年虚增营业收入 17,641,509.43 元
，虚增营业成本 12,564,102.56元，虚增利润5,077,406.87元；2019 年(nián)虚增(zēng)营业收入 6,886,194.69 元，虚增营业成本6,046,153.86元，虚增利润(rùn) 840,040.83 元。广州(zhōu)云硕(shuò)上述行为导致ST证(zhèng)通2017年(nián)、2019年利润总额分别虚增 5,077,406.87元、 840,040.83 元，占当期(qī)披(pī)露利润总额的13.78%、12.52%。ST证通(tōng)2017年、2019 年(nián)年度报告存在虚假记(jì)载。2021年11月29日(rì)，ST证通披露《深(shēn)圳 市证通 电(diàn)子股份有限公(gōng)司非公(gōng)开发行(xíng)A股股票发行情况报告书(shū)暨上市
公告书》，该文件使用了2019年年度报告财务(wù)数据(jù)。ST证通上述 2021年非公(gōng)开(kāi)发行文件存在虚假记载(zài)。故中国证监会深圳(zhèn)证(zhèng)监局拟决(jué)定：对证通电子(zi)及相关责任人员 给予警告，并各处罚(fá)款。

　　之前，2023年度，证通电子被中勤万(wàn)信(xìn)会计师事务(wù)所（特殊普 通(tōng)合伙）出具了否定意见的《内部(bù)控(kòng)制审计报告》。2024年 4月30日，证通电子发布《关(guān)于前期会计差错更正(zhèng)及追溯调整的公告(gào)》。2024年(nián)5月30日，证(zhèng)通电子发
布《关(guān)于公司收到中国证监会 <立案告知书(shū)>的公告》。

　　根据《民(mín)法
典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解(jiě)释的规定，上市(shì)公(gōng)司、控股股东、实际控制人、董监高人(rén)员及其中(zhōng)介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行(xíng)为导致证券 投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔(péi)偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利(lì)息(xī)损失 等。权益(yì)受(shòu)损的证券(quàn)投资(zī)者(zhě)可以向有管辖权的法院提起(qǐ)民(mín)事赔偿诉讼。

　　由于证通电子涉嫌信息
披露违法违规，被中国证监
会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期汉(hàn)联律师事务所宋一欣律师向曾(céng)经购买过证通电子的证券(quàn)投资者(zhě)展开诉讼代理征集(jí)，代理投资者
索赔诉(sù)讼，权益受损的证券投(tóu)资者可(kě)以向前述律(lǜ)师进(jìn)行索赔登记。（宋一欣律(lǜ)师专栏）

　　宋一欣律师认为，证通电子案的索赔条件为：2018年4月24日至2024年4月28日期间买入证通电子股票或债券等证券(quàn)市场(chǎng)公开(kāi)发行产品，并在(zài)2024年4月29日及之后卖出或继(jì)续持有的(de)受损投资者(zhě)，可以办理索赔登记。（ST证通维权入口）

　　律师对本案的(de)提示与说明

　　1.上(shàng)述提示的(de)索(suǒ)赔条(tiáo)件仅供参考，不(bù)涉及投资(zī)者任何证券(quàn)投资决 策和证(zhèng)券买卖建议。索赔的最终条(tiáo)件将根据中国证监(jiān)会行政处罚的结论进一步调整，并以相(xiāng)关法院最终生效的判决所认(rèn)定的法律(lǜ)时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方(fāng)式为准。

　　2.以行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)为特征(zhē证通电子（002197）被预处罚，股民索赔可期ng)的前(qián)置条件取消后(hòu)，投资(zī)者虽然(rán)可以直接诉讼，但由于调查(chá)手段有限，以(yǐ)立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依(yī)据起诉存在败诉(sù)的风险，所以，我作为 专业律师提示投资者：行政处罚决(jué)定仍然应(yīng)当作为提起(qǐ)诉讼的必要前提(tí)之一。

　　3.在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔
侵权诉讼的进(jìn)程，但有可能会影响诉讼的进度(dù)。而进入破产程序(包括重整、预重整或清算)，则影响诉讼进度(dù)的可能(néng)会较大。如发生代表(biǎo)人诉讼(sòng)，您可以选择(zé)参加或不参加、加入或退出(chū)。

　　4.投资者索 赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首次买入该股票/债券/权证等(děng)至今(jīn)的《证券交(jiāo)易记(jì)录流水》原(yuán)件(加盖证券(quàn)公司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联(lián)律师(shī)事务所宋(sòng)一欣律师(shī)供(gōng)稿，不代表新浪(làng)财(cái)经的观点。宋一欣律(lǜ)师，1992年起律师执(zhí)业，现(xiàn)为上海汉联(lián)律师事务所合(hé)伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者(zhě)/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券(quàn)诉讼事务或股东纠纷(fēn)事务提供过法律(lǜ)服 务。编著有《证(zhèng)券法(fǎ)原理与实务》、《证券民事(shì)赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国(guó)证券民事赔偿案件司(sī)法裁判文书汇编(biān)》、《董事责任保险(xiǎn)与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦(wéi)子蓉

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