证监会适用行政执法当事人承 诺制度，紫晶存储
案投资者损失得到及时高效赔偿

2023年(nián)12月29日(rì)，中国证监会与广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限(xiàn)公司欺诈发行、信息披露违法(fǎ)违规行为中涉嫌未勤勉(miǎn)尽责的(de)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、致同会计(jì)师事务所(suǒ)（特(tè)殊普通合(hé)伙）、容诚会计师(shī)事务 所(suǒ)（特(tè)殊普通合伙(huǒ)）、广东恒益律师事务所等4家中介机构（以下合称4家中介机构(gòu)）签署了承(chéng)诺认可协议（证监(jiān)承诺公告(gào)〔2023〕1号、2号(hào)、3号、4号(hào)）。根(gēn)据协议，4家中介机构共计(jì)交 纳(nà)约12.75亿元承诺(nuò)金，除了前(qián)期先行赔付的约10.86亿元投资者损失以外，还需向承诺金管理机构中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金公司）交纳约1.89亿元承(chéng)诺金，其中包括尚(shàng)未支付(fù)的约1179万(wàn)元投资者损失款，并按照要求进行(xíng)自查整改，严肃追究相关人员责任，提交书(shū)面整改报告。

截至目前，4家中介机构已向(xiàng)投保基金公司交齐承诺金，并进(jìn)行了自查(chá)整改(gǎi)，中国证监会进行了现场核查验(yàn)收。鉴于4家中介机构已经履行承诺认(rèn)可协议，根据《证券法》第一百七(qī)十一条、《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》（国务院令第749号）第十五条等规定，中国证监 会于2024年8月30日依法终止对(duì)4家中介机构上(shàng)述事项的调查(chá)。

本案作为2019年《证券法》修(xiū)订(dìng)后首例(lì)适用行政执法当事(shì)人承诺制度的案件，坚持以人民为中心，较高效率地保 护了投(tóu)资者合法权益，充分体现了行政执法当事人承诺(nuò)制度在救济、惩戒(jiè)、教育、化解市场(chǎng)矛盾纠纷等方面的综合性作用。本案通过行政(zhèng)执法当事人承诺制度督促当事人积极(jí)赔付投资者损失，中介机构(gòu)通过先行赔付程序在两个月(yuè)内赔偿16,986户投资者（占总受损人数(shù)97.22%）约(yuē)10.86亿元（占总损失金(jīn)额98.93%）。后续，投 保(bǎo)基(jī)金(jīn)公司还将依照规证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿定发布相关公告，在前期先行(xíng)赔付中未申领赔偿金(jīn)的(de)适格(gé)投资者可以继续向投保(bǎo)基金公司申领相应(yīng)的承诺金赔偿(cháng)。在适用行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度维护投资者合法权益的同时，4家中介机构也付(fù)出了总计(jì)约12.75亿元（为其业务(wù)收入的10倍多）的经济代价，并按照要求进行了整改。

下一步，中国证监(jiān)会将坚决(jué)贯(guàn)彻落实中央金融工作会议精证监会适用行政执法当事人承诺制度，紫晶存储案投资者损失得到及时高效赔偿神和新“国(guó)九条”要求，确保监管(guǎn)“长牙带刺(cì)”、有棱有(yǒu)角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关(guān)责(zé)任，践行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事(shì)人承诺工(gōng)作，更加有效保护投资者特别(bié)是中(zhōng)小投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，推动(dòng)资本市场高质量发展。

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