北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首

日前，北交所、全国股转公司(sī)发布了2北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首024年第一季(jì)度券商执业质量评(píng)价结(jié)果，全面反映了券商在北交(jiāo)所、新三板市场的执业质量。从评价结果可以看出，2024年第(dì)一季度券商执业质量评价的(de)排名出现大洗牌，榜首以及前十名中的过半席位均出现变化。

榜首变更为(wèi)第一创业

执业质量评价(jià)体系由专业质量得分、合规质量扣(kòu)分两部分组(zǔ)成，专业质量得分主要涉及券商的投行(xíng)、经纪(jì)、研究三大业务维度。得分(fēn)的(de)计算方式为基础(chǔ)分100分，加(jiā)上(shàng)专业质量得分，再减(jiǎn)去合规质量扣分。本次共有101家券商参(cān)评。

101家券商中，98家券(quàn)商的得分在100分以上，位于(yú)前三(sān)名的分(fēn)别是第一(yī)创业、中泰证券和中(zhōng)信建投(tóu)，得(dé)分分别(bié)为137.15分、135.73分、127.08分。开(kāi)源(yuán)证券、中信证券、民生证券、万联证券、中国银(yín)北交所、全国股转公司一季度券商执业质量评价出炉第一创业登上榜首河、浙商证(zhèng)券紧随其后，得分均超过(guò)120分(fēn)。

与2023年年度评价结果相比，2024年第一(yī)季度评价结果排(pái)名发生(shēng)了不小的变化。具体来看，2023年(nián)年度排名前三位分别是中信证券、申万(wàn)宏源和中信建投(tóu)，而2024年第(dì)一(yī)季(jì)度，第(dì)一(yī)创业的排名从此前的第48名跃升(shēng)至第1名，中泰证券从第7名上升到第2名。

从2024年第一季度专(zhuān)业质量得分情况来(lái)看，部分中小特(tè)色券商持续深耕(gēng)发力，表现优异。第一创业的得分(fēn)为37.15分，位列(liè)第一(yī)，中泰证券、开(kāi)源证券和中(zhōng)信建投的得(dé)分均超过30分。

在细分业务项得分(fēn)方面(miàn)，北交所(suǒ)保荐业务和发行并购业(yè)务的最高分均出自第一创业，北交所做市业务的最(zuì)高分(fēn)来自国金证券(quàn)；全国股转系统推(tuī)荐(jiàn)挂牌业务、发行并购(gòu)业务和持续督导业务的最高分均来自开源证(zhèng)券(quàn)，全(quán)国(guó)股转系统做市业(yè)务的最高分来自东北证券。研究业务(wù)方面，开源证(zhèng)券也位列第一。

北交所成券商必(bì)争之地

当下，券商纷纷(fēn)发力北交所业务，加大投入(rù)、招兵买马、优化布局。执业质量评价排名的变动侧面反映(yìng)出(chū)了(le)券商在北交所业务(wù)的竞争加剧。

大(dà)型综合(hé)券商(shāng)紧(jǐn)抓市场(chǎng)改(gǎi)革带来的(de)全新机遇，各(gè)业务条线全面发力，多项指标保持市场领先地位(wèi)。与2023年一季度相比，2024年一季度(dù)，十大头(tóu)部券商中(zhōng)有七家排名上(shàng)升，多家跻身前10。其中(zhōng)，中金公司从第42名跃升至第21名；中信建投从第13名上升至(zhì)第3名，中(zhōng)国银河从第17名上升至第8名，国泰君安从第15名上升至第10名。从细(xì)分指(zhǐ)标来看，2024年一季度，北交(jiāo)所、全国股转系统经纪业务得分靠(kào)前的席位大多被大型券商包揽，包括东(dōng)方财富、华泰证券(quàn)、中信证券(quàn)、国信证券、广发证券等。

券商在北交所(suǒ)业务的布(bù)局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服(fú)务中小企业，积极构建服务(wù)专(zhuān)精特新企业(yè)新模(mó)式，2023年，北交(jiāo)所保荐(jiàn)单(dān)数(shù)和(hé)承销(xiāo)规模均位居行业(yè)前10位。申万宏源(yuán)以新三板(bǎn)、北(běi)交所业务作(zuò)为服务中小(xiǎo)企业的抓手，全年北交所IPO家数(shù)排名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持特色化、差异化(huà)发展路径，战略布局北交所、新三板(bǎn)领域，形成(chéng)了以北交所业务为(wèi)核心(xīn)，“投行+投资+研(yán)究”协同发力的综合金融服务体系，未来(lái)公司将全力推进“一流北交所特色券商(shāng)”和“最佳中小企业综合金融服务(wù)商”建设，全方位增强(qiáng)服务实体(tǐ)经济的能力。

2023年，中国(guó)银河积极参与高质(zhì)量建设北交所，首批(pī)开通北交所股票(piào)做市权限并首批参(cān)与开(kāi)展北交所做(zuò)市交易，服务创新型中小企业高质量发展。

海通证券积极布局北交所业务，特别是(shì)新三板挂牌业务。招商证券重点加强了北交所(suǒ)业(yè)务布局，以应对投行短期收缩压力。

展望未来，中信(xìn)建投(tóu)表示(shì)，将以北交所深化改革为契机，大(dà)力支持专精特新中(zhōng)小企(qǐ)业(yè)创新发展。国信(xìn)证券(quàn)也表(biǎo)示(shì)，将继(jì)续把握北交(jiāo)所和新三板改革机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推动北(běi)交所项目申报，持续提升服务水平。

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